美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
根据《公约》第 13 或 15 (d) 节提交的当前报告
1934 年证券交易法
2024年2月29日
（报告日期-最早报告事件的日期）
Aptose Biosciences
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
|
加拿大 （州或其他司法管辖区 公司或组织） |
001-32001 （委员会档案编号） |
98-1136802 （美国国税局雇主 证件号） |
|
消费者路 251 号， 多伦多， 加拿大 （主要行政办公室地址） |
M2J 4R3 （邮政编码） |
(647)
（注册人的电话号码，包括区号）
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易所法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 条进行启动前通信 |
| 根据《交易所法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 条进行启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司 。
新兴成长
公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 项目 3.01。 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。 |
2024 年 2 月 29 日，Aptose Biosciences Inc.（“公司”） 收到了纳斯达克股票 Market LLC（“Nasdaq”）纳斯达克上市资格部门的缺陷信（“缺陷信”），通知该公司最近向汉密制药 有限公司发行的证券（“汉密交易”）违反了 5635 (d)，因为该公司确实如此在此类 发行之前未获得股东批准。纳斯达克表示，汉米交易的完成涉及以折扣价发行公司已发行和流通 普通股的20％以上，该公司在2024年1月25日与韩美签订认购协议 之日的纳斯达克官方收盘价。
缺陷信对公司 普通股的上市没有立即影响，其普通股目前将继续在纳斯达克资本市场上交易，股票代码为 “APTO”。 该公司的普通股继续在多伦多证券交易所（“TSX”）上市，股票代码为 “APS”。 该公司在多伦多证券交易所的上市是独立的，不会受到纳斯达克上市状态的影响。
根据纳斯达克上市规则，公司 有四十五 (45) 个日历日，即在2024年4月14日之前，提交恢复合规的计划。如果纳斯达克接受公司的 计划，纳斯达克可以批准自缺陷信发布之日起最多 180 个日历日的延期，以证明其合规性。
尽管该公司认为汉密交易 是根据《纳斯达克上市规则》完成的，但该公司尊重纳斯达克的询问，并打算与纳斯达克合作 解决纳斯达克的担忧，并将考虑可用的选择以恢复合规。但是，无法保证 公司能够重新遵守适用的纳斯达克上市规则。
项目 9.01。财务报表和附录
| 展品编号 | 展品描述 |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期：2024 年 3 月 1 日
| APTOSE 生物科学公司 | |
| 来自： /s/ 弗莱彻·佩恩 | |
| 姓名：弗莱彻·佩恩 | |
| 职位：高级副总裁兼首席财务官 |