美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正案编号 __)*
CARISMA 疗法公司
(发行人名称)
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题)
14216R101
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交此 声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
§ 规则 13d-1 (b)
§ 规则 13d-1 (c)
x 规则 13d-1 (d)
* | 本封面 页的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的有关证券标的类别 以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。 |
本封面其余部分所需的信息 不应被视为 “提交”(经修订的1934年《证券交易法》)(以下简称 “法案”)第 18 条的目的 ,也不得以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见 注意事项).
1 | 举报人的姓名 | |||
艾伯维生物技术 有限公司 | ||||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | |||
(a) (b) | ||||
3 | 仅限 SEC 使用 | |||
4 | 国籍 或组织地点 | |||
百慕大 | ||||
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 有: |
5 | 唯一的 投票权 | ||
0 | ||||
6 | 共享 投票权 | |||
2,749,855 | ||||
7 | 唯一的 处置力 | |||
0 | ||||
8 | 共享 处置权 | |||
2,749,855 | ||||
9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 | |||
2,749,855 | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 | |||
¨ | ||||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比 | |||
6.8%(1) | ||||
12 | 举报人类型 | |||
OO | ||||
(1) | 根据发行人于2023年11月9日向证券和 交易委员会提交的截至2023年9月30日季度期间的10-Q 表季度报告中报告的截至2023年11月6日的40,356,806股已发行普通股 计算。 |
项目 1 (a)。 | 发行人名称: |
Carisma Therapeutics Inc.(“发行人”) |
项目1 (b)。 | 发行人 主要执行办公室地址: |
市场街 3675 号,200 号套房 |
宾夕法尼亚州费城 19104 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 : |
艾伯维生物技术有限公司 |
项目2 (b)。 | 主要 营业办公室的地址,如果没有,则为居住地: |
Thistle House,本那比街 4 号 |
汉密尔顿 HM 11,百慕大 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
见封面对第4项的答复。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 : |
普通股,每股面值0.001美元( “普通股”) |
项目2 (e)。 | CUSP 编号: |
14216R101 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报的 人是否是: |
☐ | (a) | 经纪商 或根据该法第 15 条注册的交易商。 | |
☐ | (b) | 按该法第3 (a) (b) 条定义的 进行银行。 | |
☐ | (c) | 保险 公司,定义见该法第 3 (a) (19) 条。 | |
☐ | (d) | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资 公司。 | |
☐ | (e) | 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (e) 的投资 顾问。 | |
☐ | (f) | 符合第 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工 福利计划或捐赠基金。 | |
☐ | (g) | 第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条规定的母公司 控股公司或控股人。 | |
☐ | (h) | 《联邦存款保险法》第 3 (b) 条定义的储蓄 协会。 | |
☐ | (i) | 根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条,不属于投资公司定义的教会 计划。 | |
☐ | (j) | 非美国 机构符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | |
☐ | (k) | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分组, 。如果根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:______________________________ | |
不适用。 |
第 4 项。 | 所有权: |
(a) | 实益拥有的金额: |
请参阅封面上对第 9 项的回复。 | ||
(b) | 班级百分比: | |
请参阅封面上对第 11 项的回复。 | ||
(c) | 申报人 持有的股票数量: | |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: | |
请参阅封面上对第 5 项的回复。 | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: | |
见封面上对第 6 项的答复。 | ||
(iii) | 处置或指示处置 的唯一权力: | |
请参阅封面上对第 7 项的回复。 | ||
(iv) | 处置或指示 处置的共同权力: | |
请参阅封面上对第 8 项的回复。 | ||
艾伯维生物技术有限公司董事会由林赛·布里斯托、韦恩·克林特沃思、乔纳森·克利珀、斯蒂芬·穆尔顿和亚瑟·普莱斯组成, 对申报证券行使 表决和投资自由裁量权。布里斯托女士以及克林特沃思先生、快船先生、Muldoon 先生和普莱斯先生均宣布放弃申报证券的实益所有权,就第 13 条而言,提交本声明不应被视为承认此类受益所有权 。
第 5 项。 | 5% 或更少的班级所有权。 |
不适用。 |
第 6 项。 | 代表他人拥有 超过 5% 的所有权。 |
不适用。 |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别 和分类。 |
不适用。 |
第 8 项。 | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用。 |
第 9 项。 | 解散集团 的通知。 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证。 |
不适用。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 3 月 13 日
艾伯维 生物技术有限公司 | ||
来自: | /s/ 林赛·布里斯托 | |
姓名: | 林赛·布里斯托 | |
标题: | 董事 |