美国个州

证券和交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区 20549

时间表 13D

根据 1934 年的《证券交易法》

（第号修正案）*

NexGen 能源有限公司

（发行人的姓名）

普通股股，无面值

（证券类别的标题）

65340P106

（CUSIP 证券类别的数量）

安德鲁 J. Bond

Sheppard Mullin Richter & Hampton LLP

星光大道 1901 号，1600 号套房

洛杉矶加利福尼亚州洛杉矶 90067-6055

（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）

2024 年 1 月 11 日

（需要提交本声明的事件发生日期）

如果申报人之前曾就附表 13G 提交过声明，报告本附表 13D 所涉的收购，并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，请勾选以下方框。☐

注意：以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的附表原件和五份附表副本，包括所有证物。有关向其发送副本的其他当事方，请参阅规则 13d-7。

* 本封面页的其余部分应填写，用于申报人首次在本表格上提交有关主题证券类别的文件，以及随后包含会改变先前封面页面中提供的披露的信息的任何修正案。

就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。李嘉诚
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：人民的中华民国

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

14,951,897 (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

14,951,897 (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： 14,951,897 (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 2.85%(2)
14.	举报人类型（参见说明）：在

(1) 包括Sprinkle Ring Investment Limited（“Sprinkle Ring”）实益拥有的发行人普通股（“普通股”）的股份。李嘉诚先生及其儿子李泽国先生持有李嘉诚 Unity Holdings Limited（“Unity Holdings”）的所有权，后者是李嘉诚团结信托有限公司（“受托人”）的唯一股东。受托人是LVM Unity Limited（“LVM”）的唯一股东，该公司是Sprinkle Ring的唯一股东。此前，Next Global Holdings Limited（“Next Global”）持有该发行人的9,628,848股股份，其中全部于2024年1月11日处置。Next Global的唯一股东是李嘉诚（全球）基金会（“LKSGF”），在该基金中，李嘉诚先生和Victor Li Tzar Kuoi先生均可被视为有能力在LKSGF股东大会上行使或控制行使三分之一或以上的投票权。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。

-2-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。 Victor Li Tzar Kuoi
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：人民的中华民国

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

14,951,897 (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

14,951,897 (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： 14,951,897 (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 2.85%(2)
14.	举报人类型（参见说明）：在

(1) 包括Sprinkle Ring实益拥有的普通股。Victor Li Zar Kuoi先生和李嘉诚先生持有Unity 控股公司的所有权权益，后者是受托人的唯一股东。受托人是LVM的唯一股东，而LVM又是 Sprinkle Ring的唯一股东。此前，Next Global持有该发行人的9,628,848股股份，Next Global于2024年1月11日出售了全部股份。 Next Global的唯一股东是LKSGF，在LKSGF中，李嘉诚先生和Victor Li Tzar Kuoi先生均可被视为拥有在LKSGF股东大会上行使或控制三分之一或以上的投票权的行使的能力。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。

-3-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。下一篇：环球控股有限公司
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：英国维尔京群岛

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

-0- (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

-0- (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： -0- (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 0%(2)
14.	举报人类型（参见说明）： CO

(1) 此前，Next Global持有该发行人的9,628,848股股份，Next Global于2024年1月11日全部处置了这些股份。Next Global的唯一股东是LKSGF，其中，李嘉诚先生和李泽国先生均可被视为有能力在LKSGF股东大会上行使、或控制三分之一或以上的投票权的行使。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。此前，Next Global持有该发行人的9,628,848股股份，所有股份，Next Global于2024年1月11日出售了所有股份。

-4-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。李嘉诚（全球）基金会
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：开曼群岛

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

-0- (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

-0- (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： -0- (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 0%(2)
14.	举报人类型（参见说明）： CO

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。此前，Next Global持有该发行人的9,628,848股股份，截至2024年1月11日，Next Global已全部出售这些股份。

-5-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。 Sprinkle 戒指投资有限公司
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：英国维尔京群岛

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

14,951,897 (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

14,951,897 (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： 14,951,897 (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 2.85%(2)
14.	举报人类型（参见说明）： CO

(1) Sprinkle Ring的唯一股东是受托人拥有的LVM。受托人由Unity Holdings全资拥有。Victor Li Tzar Kuoi先生和李嘉诚先生共享Unity Holdings的所有权权益。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。

-6-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。 LVM Unity 限量版
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：英国维尔京群岛

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

14,951,897 (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

14,951,897 (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： 14,951,897 (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 2.85%(2)
14.	举报人类型（参见说明）： CO

(1) Sprinkle Ring 的唯一股东是 LVM。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。

-7-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。李嘉诚 Unity 信托有限公司
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：开曼群岛

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

14,951,897 (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

14,951,897 (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： 14,951,897 (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 2.85%(2)
14.	举报人类型（参见说明）： CO

(1) Sprinkle Ring 的唯一股东是 LVM，LVM 的唯一股东是受托人。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。

-8-

CUSIP 编号 65340P106

1.	举报人的姓名。李嘉诚团结控股有限公司
2.	如果群组成员（参见说明）：请选中相应的复选框： (a) ☐ (b)
3.	SEC 仅使用：
4.	资金来源（见说明）： OO
5.	检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼： ☐
6.	国籍或组织地点：开曼群岛

的编号

股份

受益地

由拥有

每个

报告

与的人物

唯一投票权：

-0-

共享投票权：

14,951,897 (1)

唯一处置力：

-0-

10.

共享处置力：

14,951,897 (1)

11.	每位申报人实益拥有的合计金额： 14,951,897 (1)
12.	检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份（参见说明）：
13.	类别的百分比由行 (11) 中的金额表示： 2.85%(2)
14.	举报人类型（参见说明）： CO

(1) Sprinkle Ring 的唯一股东是 LVM，LVM 的唯一股东是受托人。Unity Holdings是受托人的唯一股东，Victor Li Tzar Kuoi先生和李嘉诚先生拥有Unity Holdings的所有权。

(2) 基于截至2023年12月11日已发行的524,676,722股普通股。

-9-

项目 1.证券和发行人。

本第 3 号修正案（“第 3 号修正案”）修订并补充了 2023 年 9 月 29 日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表 13D 第 2 号修正案（“第 2 号修正案”），该修正案修订了 2021 年 1 月 5 日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表 13D 第 1 号修正案（“第 1 号修正案”），该修正案修订了向美国证券交易委员会提交的原附表 13D } 于 2017 年 8 月 2 日（“原始附表 13D”）。除本第3号修正案中另有规定外，第2号修正案、第1号修正案和原始附表13D保持不变。除非另有说明，否则此处使用但未在中定义的所有大写术语的含义应与第 2 号修正案和原始附表 13D 中规定的含义相同。

项目 2.身份和背景。

以下每个在下文分别称为 “举报人”，统称为 “申报人人”。

(1)(a)		举报人姓名：
		李嘉诚
		Victor Li Tzar Kuoi

(b)		住宅地址：
		香港深水湾道 79 号

(c)		主要业务：
		李嘉诚是一位商人和投资者，目前是长江和记控股有限公司（“长江和记”）的高级顾问。
		Victor Li Tzar Kuoi 是一位商人和投资者，目前是 CK Hutchison 的主席兼集团联席董事总经理。
		CK Hutchison 的主要行政办公室位于香港皇后大道中2号长江中心48楼。

(d)

在过去的五年中，李嘉诚和李察国均未被判犯有任何刑事诉讼（不包括交通违规行为或类似的轻罪）。

(e)

在过去的五年中，李嘉诚和维克托·李扎尔·奎伊均未参与任何由司法机构或具有司法管辖权的行政机构提起的民事诉讼，因此该机构过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动，或认定有任何违反此类法律的行为。

(f)		公民身份
		中华人民共和国

(2)(a)		举报人姓名：
		LVM Unity Limited（“LVM”）
		Sprinkle Ring 投资有限公司（“Sprinkle Ring”）
		Li 嘉诚团结信托有限公司（“受托人”）
		Li 嘉诚团结控股有限公司（“联合控股”）

(b)

主要营业办公室的地址

		LVM 和洒水圈：
		英属维尔京群岛托尔托拉岛罗德城邮政信箱 3340 号棕榈树林大厦二楼。

		受托人和 Unity Holdings：
		邮政信箱 309 号信箱，大开曼岛 Ugland House，KY1-1104，开曼群岛。

(c)		主要业务：
		控股和/或投资公司

-10-

(d)

在过去的五年中，LVM、Sprinkle Ring、受托人或Unity Holdings均未被判犯有任何刑事诉讼（不包括交通违规行为或类似的轻罪）。

(e)

在过去五年中，LVM、Sprinkle Ring、受托人或Unity Holdings均未参与在有管辖权的司法或行政机构提起的任何民事诉讼，因此该机构过去或现在都受到判决、法令或最终命令的约束，禁止或授权根据联邦或州证券法或认定存在任何违规行为的判决、法令或最终命令这样的法律。

(3)(a)		举报人姓名：
		Li 嘉诚（全球）基金会（“LKSGF”）
		下一篇环球控股有限公司（“Next Global”）

(b)		主要营业办公室地址：

		LKSGF：
		邮政信箱 309 号信箱，大开曼岛 Ugland House，KY1-1104，开曼群岛。

		下一页全球：
		瑞致达企业服务中心，威克姆斯礁二期，罗德城，托尔托拉，VG 1110，英国
		维尔京群岛

(c)		主要业务：
		控股和/或投资公司

(d)

在过去的五年中，LKSGF和Next Global都没有被判犯有任何刑事诉讼（不包括交通违规或类似的轻罪）。

(e)

在过去五年中，LKSGF和Next Global均未参与任何由司法或行政主管司法机构提起的民事诉讼，因此LKSGF和Next Global过去或现在都受到判决、法令或最终命令的约束，禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动，或认定违反此类法律的行为。

本附表A中列出的是LVM、Sprinkle Ring、受托人、Unity Holdings、LKSGF和Next Global的每位董事和执行官的姓名、营业地址、主要职业和国籍。作为相关申报人的董事或执行官，每个人都可能被视为控制申报人的人。每个申报人均宣布放弃对任何普通股的实益所有权，除非该申报人在其中的金钱权益。

项目 3.资金或其他对价的来源和金额。

2024年1月11日，Sprinkle Ring出售了650,752股普通股，从而持有发行人的19,951,897股普通股。另外 2024年1月11日，Next Global出售了9,628,848股普通股，导致发行人持有的普通股为零。此外，于2024年1月12日，Sprinkle Ring出售了5,000,000股普通股，从而持有发行人的14,951,897股普通股。

项目 4.交易目的。

本附表13D第3号修正案第3项中规定的交易是在正常业务过程中进行的。

项目 5.发行人证券的利息。

本附表 13D 封面页中包含的信息以引用方式纳入本项目。

(a) 和 (b)

截至本报告发布之日，每位申报人对普通股的实益所有权反映在该申报人的保险年龄上。

(c)

除本附表13D第3号修正案中描述的外，申报人在过去 60 天内没有进行任何普通股交易。

(d)

已知没有个人有权或有权指示收取普通股的股息或出售普通股的收益。

(e)

不适用。

-11-

签名

经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整的和正确的。

日期： 2024 年 1 月 16 日

	来自：	/s/ 李嘉诚
		李嘉诚

	来自：	/s/ Victor Li Tzar Kuoi
		Victor Li Tzar Kuoi

	LVM UNITY LIMITED

	来自：	/s/ Victor Li Tzar Kuoi
	姓名：	Victor Li Tzar Kuoi
	标题：	董事

	SPRINKLE RING 投资有限公司

	来自：	/s/ Victor Li Tzar Kuoi
	姓名：	Victor Li Tzar Kuoi
	标题：	董事

	下一篇环球控股有限公司

	来自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	姓名：	Ezra Pau Yee Wan
	标题：	董事

	LI 嘉诚（全球）基金会

	来自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	姓名：	Ezra Pau Yee Wan
	标题：	董事

	LI 嘉诚团结信托有限公司

	来自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	名称：	Ezra Pau Yee Wan
	标题：	董事

	LI 嘉诚团结控股有限公司

	来自：	/s/ Ezra Pau Yee Wan
	名称：	Ezra Pau Yee Wan
	标题：	董事

-12-

时间表 A

董事会

下一篇环球控股有限公司

姓名	标题	现在职业	出现公司地址	公民身份
Pau Yee Wan，Ezra	董事	新环球控股有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
克里斯蒂安，尼古拉斯，罗杰·萨尔班	董事	新环球控股有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	法国
托马斯乔治·盖格	董事	新环球控股有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	德国
Ho Wai Leung 爱德蒙	董事	新环球控股有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
詹姆斯德米特里乌斯·吉尔古利斯	董事	新环球控股有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	加拿大

LI 嘉诚（全球）基金会

姓名	标题	现在职业	出现公司地址	公民身份
李嘉诚	董事	长江和记控股有限公司高级顾问	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	长江和记控股有限公司主席兼集团联席董事总经理	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li 沙皇凯，理查德	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	加拿大
Chong Hok Shan	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Chong Hok Hei，Charles	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li 米歇尔·莎拉·西德	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Pau Yee Wan，Ezra	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
周海璇，索丽娜	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
男人西蒙嘉强	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	澳大利亚
Eirene Yeung	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
乔治科林·马格努斯	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
弗兰克约翰·西克特	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	加拿大
Chow Kun Chee，罗兰	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
Lee 叶光，查尔斯	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Lee 佩玲、安吉丽娜	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
Kan Yuet Loong	董事	李嘉诚（全球）基金会董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国

-13-

SPRINKLE RING 投资有限公司

姓名	标题	现在职业	出现公司地址	公民身份
李嘉诚	董事	长江和记控股有限公司高级顾问	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	长江和记控股有限公司主席兼集团联席董事总经理	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Wong 辛西娅·伊莎贝拉李乔	董事	Sprinkle Ring 投资有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li 米歇尔·莎拉·西德	董事	Sprinkle Ring 投资有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国

LVM UNITY LIMITED

姓名	标题	现在职业	出现公司地址	公民身份
李嘉诚	董事	长江和记控股有限公司高级顾问	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	长江和记控股有限公司主席兼集团联席董事总经理	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Wong 辛西娅·伊莎贝拉李乔	董事	LVM Unity Limited 董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Li 米歇尔·莎拉·西德	董事	LVM Unity Limited 董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国

-14-

LI 嘉诚团结信托有限公司

姓名	标题	现在职业	出现公司地址	公民身份
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	长江和记控股有限公司主席及集团联席董事总经理	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Pau Yee Wan，Ezra	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
弗兰克约翰·西克特	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	加拿大
Chow Kun Chee，罗兰	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
彼得 Peace Tulloch	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	澳大利亚

LI 嘉诚团结控股有限公司

姓名	标题	现在职业	出现公司地址	公民身份
Li Tzar Kuoi，Victor	董事	长江和记控股有限公司主席及集团联席董事总经理	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
Pau Yee Wan，Ezra	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	中国
弗兰克约翰·西克特	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	加拿大
Chow Kun Chee，罗兰	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	英国王国
彼得 Peace Tulloch	董事	李嘉诚团结信托有限公司董事	长江中心七楼中环皇后大道中2号香港香港	澳大利亚

在过去五年中，本附表A所列举报人均未因任何刑事诉讼（不包括交通违规行为或类似轻罪）被定罪，也没有参与在主管司法或行政机构提起的任何民事诉讼，因此他过去或现在受到禁止或授权相关活动的判决、法令或最终命令的约束到、联邦或州证券法或发现任何违反这些法律的行为。

-15-