vaxx-20230930
Q30001851657--12-31假的0.000110000000000.0001100000000138741321387413220233纳斯达克是的是的假的P1YP1Y00018516572023-01-012023-09-3000018516572022-12-3100018516572023-09-300001851657US-GAAP：航空运输设备成员2023-09-300001851657Vaxx：实验室和计算机设备会员2023-09-300001851657US-GAAP：普通阶级成员2023-09-300001851657US-GAAP：B类普通会员2023-09-3000018516572023-07-012023-09-3000018516572022-01-012022-03-3100018516572023-01-012023-03-310001851657US-GAAP：应付给银行成员的票据Vaxx: 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级会员美国公认会计准则：货币市场基金成员2022-12-310001851657US-GAAP：公允价值输入二级会员美国公认会计准则：货币市场基金成员2022-12-310001851657US-GAAP：公允价值输入三级会员美国公认会计准则：货币市场基金成员2022-12-310001851657US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-12-310001851657US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-12-310001851657US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-12-310001851657美国公认会计准则：货币市场基金成员2022-12-310001851657US-GAAP：美国财政证券会员2022-12-310001851657US-GAAP：美国财政证券会员2022-01-012022-12-310001851657US-GAAP：应付给银行成员的票据Vaxx: Promissory2022Note 会员2023-09-300001851657US-GAAP：应付给银行成员的票据Vaxx: Promissory2022Note 会员2022-12-310001851657US-GAAP：限制性股票成员2022-12-310001851657US-GAAP：限制性股票成员2023-09-300001851657US-GAAP：研发费用会员2023-07-012023-09-300001851657US-GAAP：一般和管理费用会员2023-07-012023-09-300001851657US-GAAP：研发费用会员2023-01-012023-09-300001851657US-GAAP：一般和管理费用会员2023-01-012023-09-300001851657US-GAAP：研发费用会员2022-07-012022-09-300001851657US-GAAP：一般和管理费用会员2022-07-012022-09-300001851657US-GAAP：研发费用会员2022-01-012022-09-300001851657US-GAAP：一般和管理费用会员2022-01-012022-09-300001851657vaxx: UBIIP 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包括归属于非控股权益成员的部分2022-07-012022-09-300001851657US-GAAP：AOCI 包括归属于非控股权益成员的部分2022-09-300001851657US-GAAP：留存收益会员2022-07-012022-09-300001851657US-GAAP：留存收益会员2022-09-300001851657US-GAAP：额外实收资本会员2022-09-300001851657US-GAAP：限制性股票成员2023-01-012023-09-300001851657Vaxx: Note2025会员2023-01-012023-09-300001851657Vaxx: Promissory2022Note 会员2023-01-012023-09-300001851657Vaxx：疫情防范创新联盟 CEPIGrant 成员2023-01-012023-09-300001851657vaxx: UB612会员2023-01-012023-09-300001851657Vaxx: 联合生物医学公司成员2021-08-310001851657Vaxx: 联合生物医学公司成员2021-08-012021-08-310001851657US-GAAP：普通阶级成员美国通用会计准则：普通股成员2022-09-300001851657US-GAAP：B类普通会员美国通用会计准则：普通股成员2022-09-30utr: sqftiso421:USDxbrli: purexbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票假人:物品
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
表单
10-Q
 
（Mark One）
☒
每季度
 
根据证券第 13 或 15 (d) 条提交的报告
 
1934 年交换法
在截至的季度期间
2023年9月30日
-或-
☐
根据第 13 节提交的过渡报告
 
或 1934 年《证券交易法》第 15 (d) 条
在从 _______ 到 _________ 的过渡期内
委员会档案编号
 
001-41058
Vaxxinity, Inc.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
 
特拉华
86-2083865
（州或其他司法管辖区
 
公司或组织）
（美国国税局雇主
证件号）
505 Odyssey Way
梅里特岛
,
FL
32953
（主要行政办公室地址）
（邮政编码）
(
254
)
244-5739
（注册人的电话号码，
 
（包括区号）
不适用
（以前的名称、以前的地址和以前的财政年度，如果此后有更改）
 
上次报告）
__________________
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题
交易
符号
每个交易所的名称
在哪个注册了
A 类普通股，面值
每股 0.0001 美元
VAXX
这个
纳斯达
 
全球市场
用复选标记指明注册人（1）是否已提交证券第13条或第15（d）条要求提交的所有报告
 
1934 年期间的《交换法》
之前 12 个月（或注册人必须提交此类报告的较短期限），以及
 
(2) 在过去的 90 年中一直受到此类申报要求的约束
天。是的
☒
没有
☐
用复选标记表示注册人是否以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件
 
根据法规 S-T 第 405 条
（本章第 232.405 节）在过去 12 个月内（或注册人所在的较短期限）
 
需要提交此类文件）。是的
☒
 
没有
☐
用复选标记表明注册人是否是大型加速申报人，以及
 
加速申报器、非加速申报器、小型报告
 
公司，或新兴成长型企业
公司。查看 “大” 的定义
 
加速文件管理器”、“加速文件管理器”、“更小
 
报告公司” 和 “新兴”
 
《交易所规则》第12b-2条中的 “成长型公司”
法案：
大型加速过滤器
☐
加速过滤器
☐
非加速过滤器
☒
规模较小的申报公司
☒
新兴成长型公司
☒
如果是新兴成长型公司，请注明
 
如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守规定，则使用复选标记
 
包括任何新的或修订的
根据《交易法》第13（a）条规定的财务会计准则。
☐
 
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
☐
没有
☒
截至2023年11月6日，注册人已经
112,871,792
面值为0.0001美元的股票已发行的A类普通股以及
13,874,132
 
面值0.0001美元的股票
已发行的B类普通股。
 
 
 
 
 
 
 
 
关于前瞻性陈述的特别说明
本季度报告
 
在 10-Q 表格上
 
包含前瞻性陈述。
 
前瞻性陈述是
 
既不是历史事实
 
也不
对未来表现的保证。相反，他们
 
是基于我们目前的
 
对未来的信念、期望和假设
 
的
我们的业务，
 
将来
 
计划
 
和策略
 
和其他
 
未来状况。
 
在某些情况下
 
案件，
 
你
 
可以识别
 
前瞻的
 
声明
因为
 
他们
 
包含
 
单词
 
这样
 
如同
 
“预测，”
 
“相信，”
 
“估计”，
 
“期待，”
 
“打算，”
 
“可能，”
 
“预测，”
 
“项目”，
 
“目标”，
“潜力”、“寻找”、“将”、“将”
 
“可以”、“应该”、“继续”、“考虑”
 
换句话说，“计划” 和
 
意思相似的术语
以及这些词语或类似术语的否定词。
前瞻性陈述是
 
视已知情况而定
 
未知的风险和不确定性，
 
其中许多可能
 
超出我们的控制范围。
我们
 
提醒你这个前瞻性
 
陈述并不能保证
 
未来的表现或
 
结果和实际结果
 
表演
而且结果可能有所不同
 
主要是用那些制成的
 
中或由其建议
 
本文件中包含的前瞻性陈述
 
每季度
报告。此外，即使
 
如果我们的结果是
 
运营、财务状况和
 
现金流，以及
 
市场的发展
 
其中
我们运营，符合
 
中包含的前瞻性陈述
 
这份季度报告，这些结果
 
或者事态发展可能会
不作表述
 
结果或发展
 
在随后的时期。
 
新因素由此涌现
 
时不时
 
这可能会导致
 
我们的业务
不要像我们一样发展
 
期待，但事实并非如此
 
我们有可能预测
 
所有这些。这些因素
 
可能会导致实际结果和结果
除其他外，与前瞻性陈述中反映的内容有重大不同之处包括：
•
 
前景
 
我们的
 
候选产品，
 
包括进展,
 
数字，
 
范围，成本，
 
结果和
 
的时机
 
数据来自
我们的开发活动，
 
临床前试验和
 
的临床试验
 
我们的候选产品
 
或程序，例如目标
的指示
 
发展
 
要么
 
批准，
 
大小，
 
设计，人口，
 
进行，
 
成本，目标
 
要么
 
的终点
 
任何
临床试验，或
 
启动时机或
 
已完成或可用
 
来自任何结果的总和
 
临床试验，供提交，
审查或批准任何监管文件，或与监管机构会面；
•
 
我们的任何候选产品可能带来的潜在收益；
•
 
和的时机
 
我们的获取能力
 
并保持监管部门的批准
 
对于我们现有的产品
 
候选人，任何产品
候选人们
 
那个
 
我们
 
可能
 
发展，
 
和
 
任何
 
相关的
 
限制，
 
限制，
 
要么
 
警告
 
在
 
这
 
标签
 
的
 
任何
 
已批准
候选产品；
•
 
我们开发和商业化新产品和候选产品的能力；
•
 
我们利用我们的 Vaxxine 的能力
 
平台；
•
 
我们的产品和候选产品的市场接受率和程度；
•
 
对我们潜在市场和市场增长的估计，以及对市场趋势的预期；
•
 
我们未来的业务，
 
财务状况，
 
收入，成本，
 
费用，用途
 
现金、资本
 
要求，我们的
 
需求
用于额外融资或在我们现有的现金资源足以满足运营需求的时期
要求；
•
 
我们的能力
 
为了遵守
 
有法律依据
 
和监管
 
相关要求
 
为了隐私，
 
税收、反腐败
 
和
其他适用的法律；
•
 
我们雇用和留住关键人员以及有效管理未来增长的能力；
•
 
我们在利率上升和信贷紧缩环境中以可接受的条件获得资本的能力；
•
 
对我们持续经营能力的期望；
•
 
我们行业内具有竞争力的公司和技术以及我们的竞争能力；
•
 
我们和我们的合作者'，
 
包括联合生物医学的
 
（“UBI”）、能力和意愿
 
获得、维持、捍卫
并执行我们的知识产权保护
 
为了我们的专有和合作性
 
候选产品和范围
此类保护；
•
 
这
 
表演
 
的
 
第三方
 
供应商们
 
和
 
制造商
 
和
 
我们的
 
能力
 
到
 
查找
 
额外
 
供应商们
 
和
制造商并获得原材料的替代来源；
 
•
 
我们的能力
 
和潜力
 
成功制造
 
我们的产品
 
的候选人
 
临床前使用，
 
用于临床
 
审判
并且，如果获得批准，将更大规模地用于商业用途；
•
 
这
 
能力
 
和
 
意愿
 
的
 
我们的
 
第三方
 
合作者，
 
包括
 
UBI，
 
到
 
继续
 
研究
 
和
 
发展
活动
 
有关
 
到
 
我们的
 
产品
 
候选人们
 
和
 
我们的
 
能力
 
到
 
吸引
 
额外
 
合作者
 
和
 
发展，
监管和商业化专业知识；
•
 
一般经济、政治、人口和商业
 
美国、台湾的情况
 
和其他司法管辖区
我们在哪里进行商业或临床试验；
•
 
政府监管的潜在影响，包括美国的监管发展
州和其他司法管辖区；
•
 
在未来发行或其他产品中获得额外融资的能力；
•
 
这
 
效果
 
的
 
全球性的
 
冲突，
 
包括
 
俄罗斯-乌克兰
 
和
 
以色列-哈马斯，
 
和
 
这
 
新冠肺炎
 
大范围流行的
 
上
业务运营和
 
启动、发展
 
和操作
 
我们的临床试验，
 
包括患者入组
我们的临床试验；以及
•
 
我们的战略、前景、计划、期望、预测或目标。
我们讨论了其中的许多问题和
 
其他因素详见第 1A 项。我们 10-K 表年度报告中的 “风险因素”
截至该年度
 
2022 年 12 月 31 日提交了
 
证券交易所
 
委员会于3月27日举行
 
2023。这些风险因素
并非详尽无遗。
 
的其他部分
 
这份报告可能
 
包括其他因素
 
这可能会带来不利影响
 
影响我们的业务
 
和
财务业绩。新的风险因素
 
时不时出现
 
时间，但事实并非如此
 
可以预测一切
 
这样的风险因素，也不能
我们评估影响
 
在所有这些风险中
 
影响我们的因素
 
业务或程度
 
任何
 
因子或组合
 
的因素可能导致
实际结果
 
有所不同
 
物质上来自
 
中包含的那些
 
任何前瞻性陈述。
 
前瞻性陈述是
 
不
性能保证。鉴于这些不确定性，您不应过分依赖这些前瞻性陈述，
它们仅适用于截至本文发布之日
.
你
 
应该读这个
 
季度报告和
 
那些文件
 
我们在中引用
 
本季度报告
 
并且已经提交了
 
作为展品
完全并且
 
明白我们的
 
未来的实际结果可能是
 
有实质性区别
 
我们所期望的。
 
我们有资格
所有的
 
前瞻性
 
声明
 
在这个
 
季度报告
 
通过这些
 
警示性声明。
 
除了
 
要求的
 
法律，
 
我们
不承担任何公开义务
 
更新任何前瞻性陈述，无论是
 
新信息的结果，
 
未来的事件
或者其他。
用过的
 
在这个
 
季度报告
 
在表单上
 
10-Q，除非
 
另行指定
 
或者
 
否则上下文
 
要求，
 
术语 “我们”，
“我们的”，“我们”，
 
“公司” 参考
 
给 Vaxxinity, Inc. 及其
 
子公司。全部
 
品牌名称
 
或商标
 
出现在
 
本季度
报告是其各自所有者的财产。
 
4
目录
页面
部分 我—财务信息
第 1 项。财务报表
 
简明合并资产负债表
 
（未经审计）
5
 
简明合并运营报表和其他综合亏损报表
 
（收入）（未经审计）
6
 
股东权益简明合并报表
 
（未经审计）
7
 
简明合并现金流量表
 
（未经审计）
8
 
简明合并财务报表附注
 
（未经审计）
9
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
21
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
30
第 4 项。控制和程序
31
部分 II — 其他信息
第 1A 项。风险因素
32
第 6 项。展品
32
 
签名
33
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
部分
 
I — 财务信息
第 1 项。财务报表。
VAXXINITY，
 
INC。
简明的合并资产负债表
（以千计，股票和每股金额除外）
（未经审计）
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
资产
流动资产：
现金和现金等价物
$
17,395
$
33,475
短期投资
25,124
53,352
限制性现金
206
1,095
关联方应付的款项
407
414
预付费用和其他流动资产
3,224
5,551
流动资产总额
46,356
93,887
财产和设备，净额
11,123
12,512
总资产
$
57,479
$
106,399
负债和股东权益
流动负债：
应付账款
$
2,974
$
5,295
应付给关联方的款项
12,512
12,772
应计费用和其他流动负债
4,744
11,370
应付票据，扣除债务发行成本
402
391
应付给关联方的票据
929
1,113
流动负债总额
21,561
30,941
其他负债：
应付票据，扣除债务发行成本，扣除当期部分
9,630
9,933
应付给关联方的票据，扣除当期部分
2,347
3,112
其他长期负债
236
236
负债总额
33,774
44,222
承付款和或有开支（注14）
（无）
（无）
股东权益：
A 类普通股，$
0.0001
 
面值；
1,000,000,000
 
授权股份，
112,871,792
 
和
112,182,750
 
已发行的股票和
分别于2023年9月30日和2022年12月31日未付清
278
278
B 类普通股，$
0.0001
 
面值；
100,000,000
 
授权股份，
13,874,132
 
已发行和流通的股票
2023年9月30日和2022年12月31日
1
1
额外的实收资本
373,678
366,798
累计其他综合亏损
(7)
(197)
累计赤字
(350,245)
(304,703)
股东权益总额
23,705
62,177
负债和股东权益总额
$
57,479
$
106,399
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并报表
 
运营和
其他综合亏损（收益）
（以千计，股票和每股金额除外）
（未经审计）
三个月已结束
9月30日
九个月已结束
9月30日
2023
2022
2023
2022
运营费用：
研究和开发
$
7,910
$
12,468
$
27,679
$
34,609
一般和行政
5,535
7,300
18,956
20,546
运营费用总额
13,445
19,768
46,635
55,155
运营损失
(13,445)
(19,768)
(46,635)
(55,155)
其他（收入）支出：
利息和其他费用
176
54
514
264
利息和其他收入
(512)
(545)
(1,657)
(625)
外币交易（收益）亏损，净额
36
(25)
50
(28)
其他（收入）总额，净额
(300)
(516)
(1,093)
(389)
净亏损
$
(13,145)
$
(19,252)
$
(45,542)
$
(54,766)
基本和摊薄后的每股净亏损
$
(0.10)
$
(0.15)
$
(0.36)
$
(0.43)
已发行普通股、基本股和加权平均值
稀释
126,736,784
126,036,865
126,272,546
125,899,557
其他综合（收益）亏损：
 
未实现（收益）投资亏损
(11)
215
(190)
215
 
其他综合（收益）亏损
(11)
215
(190)
215
综合损失
$
(13,134)
$
(19,467)
$
(45,352)
$
(54,981)
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并报表
 
股东权益
（以千计，股票金额除外）
（未经审计）
A类普通股
B类普通股
股份
金额
股份
金额
额外付费-
在资本中
累积的
其他
全面
（损失）
累积的
赤字
股东
公平
截至2022年12月31日的余额
112,182,750
$
278
13,874,132
$
1
$
366,798
$
(197)
$
(304,703)
$
62,177
行使股票期权时发行普通股
6,161
—
—
—
4
—
—
4
股票薪酬支出
—
—
—
—
2,225
—
—
2,225
未实现的投资收益
—
—
—
—
—
148
—
148
净亏损
—
—
—
—
—
—
(18,421)
(18,421)
截至2023年3月31日的余额
112,188,911
$
278
13,874,132
$
1
$
369,026
$
(49)
$
(323,124)
$
46,133
行使股票期权时发行普通股
635,001
0
—
—
393
—
—
393
股票薪酬支出
—
—
—
—
2,433
—
—
2,433
未实现的投资收益
—
—
—
—
—
31
—
31
净亏损
—
—
—
—
—
—
(13,977)
(13,977)
截至 2023 年 6 月 30 日的余额
112,823,912
$
278
13,874,132
$
1
$
371,852
$
(18)
$
(337,101)
$
35,012
行使股票期权时发行普通股
47,880
—
—
—
57
—
—
57
股票薪酬支出
—
—
—
—
1,769
—
—
1,769
未实现的投资损失
—
—
—
—
—
11
—
11
净亏损
—
—
—
—
—
—
(13,145)
(13,145)
截至 2023 年 9 月 30 日的余额
112,871,792
$
278
13,874,132
$
1
$
373,678
$
(7)
$
(350,245)
$
23,705
A类普通股
B类普通股
股份
金额
股份
金额
额外付费-
在资本中
累积的
其他
全面
（损失）
累积的
赤字
股东
公平
2021 年 12 月 31 日的余额
111,518,094
$
278
13,874,132
$
1
$
357,821
$
—
$
(229,481)
$
128,619
行使股票期权时发行普通股
448,998
—
—
—
121
—
—
121
股票薪酬支出
—
—
—
—
2,178
—
—
2,178
净亏损
—
—
—
—
—
—
(18,263)
(18,263)
截至2022年3月31日的余额
111,967,092
$
278
13,874,132
$
1
$
360,120
$
—
$
(247,744)
$
112,655
行使股票期权时发行普通股
162,613
—
—
—
112
—
—
112
股票薪酬支出
—
—
—
—
1,826
—
—
1,826
净亏损
—
—
—
—
—
—
(17,252)
(17,252)
截至2022年6月30日的余额
112,129,705
$
278
13,874,132
$
1
$
362,058
$
—
$
(264,996)
$
97,341
行使股票期权时发行普通股
52,165
-
-
-
29
-
-
29
股票薪酬支出
-
-
-
-
2,357
-
-
2,357
净亏损
-
-
-
-
-
(215)
(19,251)
(19,466)
2022 年 9 月 30 日的余额
112,181,870
$
278
13,874,132
$
1
$
364,444
$
(215)
$
(284,247)
$
80,261
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
8
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并报表
 
的现金流量
（以千计）
（未经审计）
截至9月30日的九个月
2023
2022
来自经营活动的现金流：
净亏损
$
(45,542)
$
(54,766)
为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整：
折旧费用
1,778
1,144
债务发行成本的摊销
39
40
短期投资折扣的摊销
(1,222)
(422)
股票薪酬支出
6,427
6,361
运营资产和负债的变化：
关联方应付的款项
7
(7)
预付费用和其他流动资产
2,327
3,349
长期存款
—
(2,076)
应付账款
(2,321)
127
应付给关联方的款项
(260)
(2,731)
应计费用和其他流动负债
(6,626)
7,530
用于经营活动的净现金
(45,393)
(41,451)
来自投资活动的现金流：
购买短期投资
(43,587)
(107,526)
短期投资到期所得收益
73,227
27,500
购买财产和设备
(389)
(1,574)
由（用于）投资活动提供的净现金
29,251
(81,600)
来自融资活动的现金流：
应付票据的还款
(331)
(320)
向关联方偿还应付票据
(949)
—
行使股票期权的收益
453
262
用于融资活动的净现金
(827)
(58)
现金、现金等价物和限制性现金的变化
(16,969)
(123,109)
期初现金、现金等价物和限制性现金
34,570
145,057
期末现金、现金等价物和限制性现金
$
17,601
$
21,948
现金、现金等价物和限制性现金的对账：
期末现金、现金等价物和限制性现金
$
17,601
$
21,948
减少限制性现金
(206)
(3,073)
期末现金及现金等价物
$
17,395
$
18,875
补充披露
支付利息的现金
$
592
$
277
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
9
1。业务性质
Vaxxinity，
 
公司，
 
a
 
特拉华州公司
 
（“Vaxxinity
 
,”
 
和
 
一起
 
和
 
它的
 
子公司，
 
这
 
“公司”），是
 
形成的
 
通过
 
这
两者的组合
 
将企业分开
 
起源于曼联
 
生物医学有限公司（“UBI”）
 
分成两部分
 
交易：分拆出去
来自 UBI
 
在 2014 年
 
的运营
 
专注于
 
发展为慢性
 
疾病产品
 
候选人那个
 
导致
 
联合神经科学
 
（“我们”），
还有第二次从UBI分拆出来
 
2020年的业务侧重于发展
 
一种导致 COVID-19 疫苗的
 
C19 公司
（“COVAXX”）。
 
2021 年 2 月 2 日，Vaxxinity
 
成立的目的是进行重组
 
并结合 UNS 和 COVAXX
并于2021年3月2日收购了UNS和COVAXX的所有未偿股权
 
根据捐款和
交换
 
协议
 
（
 
“贡献
 
和
 
交换
 
协议”）
 
因此
 
这
 
现有的
 
公正
 
持有人们
 
的
 
UNS
 
和
 
COVAXX
贡献的
 
他们的
 
公正
 
利益
 
在
 
每
 
的
 
UNS
 
和
 
COVAXX
 
在
 
交换
 
为了
 
公正
 
在
 
Vaxxinity
 
（
 
“重组”）。
 
开启
2022年12月31日，COVAXX
 
与 Vaxxinity 合并到 Vaxxinity 中。
该公司是
 
一家生物技术公司
 
目前专注于
 
开发候选产品
 
供人类使用
 
在田野里
 
神经病学，
疼痛，心血管
 
疾病和
 
冠状病毒利用
 
它的 “Vaxxine 平台” ——合成的
 
肽疫苗
 
技术第一
 
发达
通过
 
UBI
 
和
 
随后
 
精制
 
结束了
 
这
 
最后的
 
二
 
几十年。
 
这个
 
公司
 
是
 
订婚了
 
在
 
这
 
发展
 
的
 
理性地
 
设计
用于对抗全球大量未得到满足的常见慢性病的预防和治疗性疫苗
 
医疗需求。该公司也是
发展出异源的
 
加强疫苗用于
 
SARS-CoV-2。UBI 是
 
重要股东
 
本公司的
 
因此，考虑了
关联方。
该公司是
 
受风险影响
 
而且不确定性很常见
 
致处于早期阶段的公司
 
在生物技术中
 
行业包括，但是
 
不
有限的
 
到，
 
不确定性
 
的
 
产品
 
发展
 
和
 
商业化，
 
缺乏
 
的
 
营销
 
和
 
销售
 
历史，
 
发展
 
通过
 
它的
的竞争对手
 
新技术
 
创新，依赖
 
在钥匙上
 
人员、市场
 
接受
 
产品，产品
 
责任、保护
专有的
 
技术，
 
能力
 
额外筹集
 
融资，以及
 
遵守
 
全球政府
 
法规。如果
 
该公司
未成功商业化
 
或者向其任何产品授予许可证
 
候选产品，将是
 
无法生成重复的产品
 
收入
或实现盈利。
这个
 
公司的
 
产品
 
候选人们
 
是
 
在
 
发展
 
和
 
将
 
要求
 
显著
 
额外
 
研究
 
和
 
发展
 
努力，
包括广泛的临床前研究
 
以及临床测试和
 
之前的监管部门批准
 
商业化。这些努力需要
 
显著
额外资本的金额，
 
充足的人员和基础设施
 
以及广泛的合规报告能力。
 
可能有
 
不
保证
 
该公司的
 
研究和
 
发展将
 
顺利进行
 
完成了，那个
 
为以下方面提供足够的保护
 
该公司的
知识产权
 
将是
 
获得了，那个
 
任何产品
 
已开发的遗嘱
 
获得必要的
 
政府监管
 
批准或
 
那任何
批准的产品将
 
具有商业可行性。
 
即使
 
公司的产品开发工作是
 
成功了，确实如此
 
不确定何时，
如果有的话，公司将产生可观的收入
 
来自产品销售。该公司
 
在快速的环境中运行
 
改进
技术，依赖于其员工和顾问的服务。
流动性和持续经营评估
截至2023年9月30日，该公司拥有美元
17.4
 
百万的现金和现金等价物以及
 
$
25.1
 
数百万的短期投资用于
基金业务。迄今为止，
 
公司主要有
 
为其运营提供了资金
 
通过销售
 
可转换首选
 
股票和普通股
股票、期票（包括可转换票据）下的借款、a
 
其中一部分是从相关来源筹集的
 
党派实体，
以及来自的补助金
 
基金会，例如
 
争取联盟
 
流行病防范创新
 
(CEPI) 和
 
迈克尔·福克斯
 
基础
（MJFF）。该公司有
 
经历了严重的负面影响
 
运营产生的现金流
 
自成立以来，并发生了
 
净亏损为
 
$
45.5
九个月内有百万美元
 
已于 2023 年 9 月 30 日结束。使用的净现金
 
在九个国家的经营活动中
 
截至9月30日的月份
2023 年是
 
$
45.4
 
百万。在
 
另外，如
 
9月30日的
 
2023 年，
 
公司有
 
累积的
 
的赤字
 
$
350.2
 
百万。这个
 
公司
预计在可预见的将来将造成巨额的营业亏损和负的运营现金流。
 
依照
 
使用 ASC
 
205-40，演示文稿
 
金融的
 
持续关注的声明，
 
管理是
 
必须
 
评估是否
有
 
条件或
 
事件，已考虑
 
在
 
总计，那个
 
筹集大量资金
 
怀疑
 
该公司的
 
能力
 
继续为
 
a
自财务报表发布之日起一年内继续经营。当管理时
 
识别条件或事件，
总体而言，这使人们对公司继续作为持续经营企业的能力产生了重大怀疑，管理层必须
考虑其缓解这些相关条件或事件的计划是否会缓解实质性疑虑。
 
 
鉴于公司自成立以来已经蒙受了巨额的营业亏损和负的运营现金流，并预计
继续
 
招致
 
实质性运营
 
损失和
 
负现金
 
流自
 
的操作
 
可预见的
 
未来，管理
 
评估过的
考虑是否存在条件或事件
 
总体而言，截至发行
 
这些财务报表的日期，其中
 
筹集大量资金
怀疑公司是否有能力继续经营下去。
 
 
管理层考虑了是否有计划
 
缓解这些相关情况
 
否则事件会有所缓解
 
关于以下内容的实质性疑问
 
这
公司的能力
 
继续作为
 
持续关注。这些
 
计划包括筹款
 
新资本通过
 
公共或私人
 
股票发行，
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
10
战略合作、债务
 
融资及其他
 
资本来源或
 
它们的组合，以及
 
视需要而定成本
 
通过人员流失来减少，
组织重组和削减某些研究与开发活动.
 
 
但是，这些计划能否实现或是否会有更多资金可用，存在重大风险和不确定性
以公司可接受的条款或完全可以接受的条款为准。
 
由于
 
风险
 
和不确定性，
 
管理不能
 
得出这样的结论
 
重大疑问
 
关于
 
公司的能力
 
继续
 
作为
持续经营有
 
已缓解。
 
因此，有
 
是重大疑问
 
关于该实体的
 
继续的能力
 
顺其自然
 
内心忧虑
一年后
 
日期是
 
财务报表是
 
发行的。
 
但是，由于清算是
 
不是迫在眉睫，随之而来的
 
未经审计
简明合并财务报表
 
已经准备好了
 
假设
 
公司将继续
 
一个持续的经营者，
 
其中
考虑
 
这
 
实现
 
的
 
资产
 
和
 
满足
 
的
 
负债
 
在
 
这
 
普通的
 
课程
 
的
 
业务。
 
这个
 
未经审计
 
浓缩
合并
 
金融的
 
声明
 
做
 
不
 
包括
 
任何
 
调整
 
有关
 
到
 
这
 
可恢复性
 
和
 
分类
 
的
 
记录
 
资产
数额或由于上述不确定性而可能产生的负债金额和分类
 
以上。
2。重要会计政策摘要
列报依据
这个
 
陪同的
 
临时性的
 
未经审计
 
浓缩
 
合并
 
金融的
 
声明
 
有
 
是
 
准备好了
 
使用
 
一般来说
 
接受的
中的会计原则
 
美国
 
美国的（“GAAP”）
 
并依照
 
遵守规则
 
和法规
 
美国
 
证券
以及交易委员会（“SEC”）负责中期财务报告。
 
这些临时的
 
压缩合并
 
财务报表
 
未经审计
 
而且，在
 
这个观点
 
管理方面，
 
包括全部
 
正常和
反复出现
 
调整
 
必要的
 
到
 
相当地
 
当下
 
这
 
结果
 
的
 
这
 
临时性的
 
经期。
 
这个
 
浓缩
 
合并
 
平衡
 
工作表
 
在
2022年12月31日，来自经审计的财务报表
 
在那个日期。三个月和九个月的经营业绩
已于 2023 年 9 月 30 日结束
 
和现金流
 
对于这九个
 
截至9月30日的月份
 
2023 年不是
 
必然表明
 
结果
这可能是截至2023年12月31日的财政年度或其他任何未来的预期
 
时期。某些信息和附注披露
通常包含在
 
年度合并财务
 
中准备的声明
 
根据公认会计原则
 
已被省略
 
按照
规则
 
和法规
 
用于中期报告
 
的
 
秒。这些
 
未经审计的中期简报
 
财务报表应
 
被阅读
 
在
与
 
合并财务报表
 
及其注释
 
包含在我们的
 
关于的年度报告
 
10-K 表格
 
这一年结束了
2022年12月31日于2023年3月27日向美国证券交易委员会提交了年度报告（“年度报告”）。
重要会计政策
 
在编制这些未经审计的简明合并财务报表时使用的重要会计政策披露于
我们截至2022年12月31日的年度合并财务报表包含在年度报告中。
 
还没有
在截至2023年9月30日的三个月和九个月中，公司重要会计政策的变更。
最近通过的会计公告
 
从那时起
 
到时候，
 
新会计
 
声明是
 
由... 发行
 
金融
 
会计准则
 
董事会（“FASB”）或
 
其他标准
设立机构，并自指定的生效日期起由公司采用。
 
2016 年 6 月，
 
财务会计准则委员会（“FASB”）
 
发布了2016-13年度会计准则更新（“亚利桑那州立大学”），
 
金融
仪器-
 
信用损失
 
（话题
 
326)：测量
 
的
 
信用损失
 
论财经
 
仪器（“亚利桑那州立大学
 
2016-13”）。ASU
 
2016-13
显著地
 
更改
 
这
 
减值
 
模型
 
为了
 
大多数
 
金融的
 
资产
 
和
 
肯定的
 
其他
 
乐器
 
如同
 
它
 
将
 
要求
 
立即
确认预计将发生的估计信贷损失
 
许多金融资产的剩余寿命，通常是
 
结果是
提前确认贷款和其他金融工具的信贷损失备抵金。
 
2023 年 1 月 1 日，公司通过了
亚利桑那州立大学 2016-13。该准则的采用并未对公司的合并财务报表产生重大影响。
最近发布的会计公告尚未获得通过
2020 年 8 月，
 
FASB
 
发布了 ASU 2020-06，
 
债务-债务
 
使用转换和
 
其他选项（副主题）
 
470-20) 和衍生物
和套期保值-
 
实体中的合同
 
自有股权（副主题）
 
815-40)：会计
 
可转换工具和
 
合约中的合同
 
实体的
自有权益，旨在简化具有负债和权益特征的某些金融工具的会计，
包括可转换工具和实体自有股权合约.该指南允许全面
 
追溯收养或
修改后的回顾性采用。该指导方针在财年第一季度对公司生效
 
2024 年，早期采用是
允许的。公司正在评估该修正案将对合并财务报表产生的影响。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
11
3。公允价值测量
公司的货币市场账户
 
并显示了短期投资
 
按公允价值计算
 
未经调整的报价市场价格
在活跃的市场中购买相同资产。
以下
 
餐桌礼物
 
有关的信息
 
该公司的
 
金融工具
 
测量于
 
公允价值
 
在 a 上
 
反复出现的基础
 
和
指明用于确定此类公允价值的公允价值层次结构的级别（以千计）：
2023年9月30日
第 1 级
第 2 级
第 3 级
总计
资产：
短期投资
$
25,124
$
—
$
—
$
25,124
货币市场账户
10,925
—
—
10,925
总资产
$
36,049
$
—
$
—
$
36,049
2022年12月31日
第 1 级
第 2 级
第 3 级
总计
资产：
短期投资
$
53,352
$
—
$
—
$
53,352
货币市场账户
27,724
—
—
27,724
总资产
$
81,076
$
—
$
—
$
81,076
在三和三年中
 
截至2023年9月30日的九个月
 
而这一年已经结束了
 
2022年12月31日，有
不
 
之间的转移
第 1 级、第 2 级和第 3 级。
4。短期投资
公司的短期投资包括以下内容（以千计）：
截至2023年9月30日
摊销成本
未实现
收益（亏损），
网
记录在案的基础
美国国库证券
$
25,130
$
(6)
$
25,124
总计
$
25,130
$
(6)
$
25,124
截至2022年12月31日
摊销成本
未实现
收益（亏损），
网
记录在案的基础
美国国库证券
$
53,549
$
(197)
$
53,352
总计
$
53,549
$
(197)
$
53,352
这些证券将在不到一年的时间内到期。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
12
5。预付费用和其他流动资产
预付费用和其他流动资产包括以下内容（以千计）：
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
临床预付款
$
1,762
$
2,679
预付保险
280
1,870
预付费材料和用品
—
248
存款
240
232
其他
942
522
$
3,224
$
5,551
临床预付款包括
 
已付金额的比例
 
提前进入临床
 
的研究组织（“CRO”）
 
与之相关的费用
 
我们的临床
试用版，主要是 UB-612，包括 $
1.5
 
截至 2023 年 9 月 30 日，存款金额将计入最后的 UB-612 试用期
开支。剩余的临床预付款金额将分摊到CRO和临床试验场所赚取的支出中。
 
预付
 
保险
 
组成
 
主要地
 
的
 
$
0.3
 
百万
 
和
 
$
1.6
 
百万
 
为了
 
这
 
未摊销
 
一部分
 
的
 
这
 
公司的
 
每年
 
D&O
分别截至2023年9月30日和2022年12月31日的保险费。
 
预付材料和用品包括已支付的金额
 
与采购和/或生产材料有关的预付款
 
在
该公司的临床试验，主要是 UB-612。那里
 
是
不
 
关联方持有的金额
 
2023 年 9 月 30 日和 $
0.2
 
百万
截至 2022 年 12 月 31 日。
6。财产和设备，净额
财产和设备，净额包括以下各项（以千计）：
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
飞机
$
11,983
$
11,983
实验室和计算机设备
3,310
3,146
软件
426
415
租赁权改进
534
403
设施、家具和固定装置
98
37
车辆
87
87
在建工程
86
65
财产和设备总额
16,524
16,136
减去：累计折旧和摊销
(5,401)
(3,624)
财产和设备，净额
$
11,123
$
12,512
折旧
 
费用
 
为了
 
这
 
三
 
和
 
九
 
月份
 
已结束
 
9月30日
 
2023
 
是
 
$
0.7
 
百万
 
和
 
$
1.8
 
百万，
 
分别地。
截至2022年9月30日的三个月和九个月的折旧费用为美元
0.4
 
百万和美元
1.1
 
分别是百万。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
13
7。应计费用和其他流动负债
应计费用和其他流动负债包括以下内容（以千计）：
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
累积的外部研究和开发
$
1,720
$
6,904
应计补偿
2,689
2,568
应计的专业费用和其他
334
1,722
应计利息
—
176
$
4,744
$
11,370
 
8。其他长期负债
其他长期负债包括以下各项（以千计）：
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
应计税款
236
236
$
236
$
236
截至截至
 
2023年9月30日
 
还有12月31日
 
大约 2022 年
 
$
0.2
 
百万的
 
应计税款
 
与
 
处罚和
 
感兴趣
公司可能是
 
视需要付费
 
用于延迟申报
 
与之相关的费用
 
外国子公司。这个
 
公司预计
 
这些等于
 
被原谅
但是在诉讼时效到期之前一直累积的, 因此应当予以注销.
9。应付票据
应付票据——飞机
与收购有关
 
对于一架飞机，公司进入
 
转化为应付票据协议（
 
2020 年 6 月的 “2025 Note”）
对于 $
11.5
 
百万，年利率为
3.4
%，到期日为
2025年6月9日
。本金和利息应支付
每月金额为
 
$
0.1
 
百万加上最后一笔款项
 
的 $
9.4
 
到期时为百万美元。2025 年票据有保障
 
由联合创始人撰写
该公司的。此外，公司产生的债务发行成本为 $
0.3
 
百万，将在期限内摊销
贷款。没有与2025年票据相关的财务契约。
 
2025年票据的账面价值如下（以千计）：
 
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
校长
$
10,124
$
 
10,455
未摊销的债务发行成本
(92)
(131)
账面金额
10,032
10,324
减去：当前部分
(402)
(391)
应付票据，扣除当期部分和债务发行成本
$
9,630
$
9,933
截至2023年9月30日，2025年票据的剩余本金支付额如下（以千计）：
 
金额
2023 年（剩余 3 个月）
$
113
2024
458
2025
9,553
$
10,124
相关的利息支出
 
随着 2025 年
 
注释是 $
0.1
 
百万和美元
0.3
 
百万换成了
 
三和九
 
截至9月30日的月份
分别是 2023 年。
 
利息支出
 
与
 
2025
 
注意事项是
 
$
0.1
 
百万和
 
$
0.3
 
百万为
 
这三个
 
还有九个
 
月份
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
14
分别于2022年9月30日结束。
 
低于 $ 的应计利息
0.1
 
百万美元已包含在应计费用和其他当期支出中
截至2023年9月30日和2022年12月31日的随附简明合并资产负债表中的负债。
关联方的期票
2022年10月，公司签订了关联方无抵押本票（“2022年”）
 
带有UBI的期票”），价格为美元
4.2
百万。这个
 
2022 年约定
 
票据应计
 
感兴趣的是
7.0
% per
 
年金和
 
到期了
2026年10月1日
。该
 
2022 年约定
 
注意事项是
为支付应付给UBI的账款而发行的总额为美元
4.2
 
百万。
2022年本票的账面价值如下（以千计）：
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
校长
$
3,276
$
 
4,225
减去：当前部分
(929)
(1,113)
向关联方支付的票据，扣除当期部分
$
2,347
$
3,112
截至2023年9月30日，2022年本票的剩余本金付款如下（以千计）：
 
金额
2023 年（剩余 3 个月）
$
165
2024
1,029
2025
1,103
2026
979
$
3,276
利息支出
 
与
 
2022年的那个
 
本票
 
是 $
0.1
 
百万和
 
$
0.2
 
百万为
 
这三个
 
还有九个
 
几个月已结束
分别是2023年9月30日。
 
10。普通股
公司已为以下目的预留A类普通股进行发行：
 
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
已发行和未兑现的期权和限制性股票单位
22,000,273
20,716,760
未来补助金的可用选项
6,648,567
6,064,003
已发行和未兑现的认股
1,928,020
1,928,020
30,576,860
28,708,783
 
11。股票补偿
2021 年综合激励薪酬计划
在十一月
 
2021 年，
 
公司成立
 
2021
 
综合激励措施
 
薪酬计划
 
（“计划”），
 
其中规定
 
对于
公司到
 
授予不合格资格
 
股票期权，
 
激励（合格）
 
股票期权，
 
股票升值
 
权利，受限
 
分享
 
奖项，
限制性股票单位、绩效奖励、现金激励奖励和其他股票奖励（包括完全归属的股份）。
 
一开始
 
在十一月
 
2021 年，
 
最大数字
 
的股份
 
一流的
 
一个常见的
 
存放那个
 
可能是
 
根据下发行
 
该计划
 
是
8,700,000
 
类别的股份
 
普通股。
 
这个数字增加了
 
一月份自动生效
 
第 1 个
 
每年，
 
从1月1日开始
2023 年，按等于 (i) 中较小值的股份数量计算
4
立即占我们的A类普通股已发行股份的百分比
十二月之前
 
31，(ii)
 
这个数字
 
的股份
 
由
 
补偿
 
的委员会
 
董事会
 
董事们，
 
如果有的话
 
这样
决心是
 
制作，以及
 
(iii)
 
的数量
 
标的股票
 
任何奖项
 
期间授予的
 
前面的
 
日历年，
 
净的
 
这
股份
 
隐含的
 
奖项
 
取消
 
要么
 
被没收
 
下
 
这
 
计划。
 
开启
 
一月
 
1,
 
2023,
 
在
 
依照
 
和
 
这
 
自动
 
“常绿”
本计划的规定，根据该计划可以发行的最大股票数量增加到
11,886,306
.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
15
股票期权
截至截至
 
2023年9月30日
 
有
 
选项
 
购买
15,437,818
 
的股份
 
A 级
 
已发行股票
 
和选项
 
去购买
6,362,455
 
B类股票的股份
 
非常出色，其中有几个选项
 
购买
10,948,474
 
A类普通股的股份
 
股票和期权
去购买
5,039,459
 
类别的股份
 
B 普通股
 
分别是可以行使的。如
 
2023 年 9 月 30 日的
 
最大数字
根据公司计划，未来可供发行的股票期权奖励中有
6,648,567
.
下表汇总了截至2023年9月30日的九个月中的股票期权活动：
 
库存数量
选项
杰出
加权
平均值
行使价格
每股
加权
平均值
剩余的
合同的
期限（年）
聚合
内在价值
（以千计）
截至2022年12月31日的余额
20,416,760
$
5.07
6.8
$
7,166
已授予
3,466,782
2.28
已锻炼
(689,042)
0.66
被没收
(1,394,227)
7.44
截至 2023 年 9 月 30 日的余额
21,800,273
$
4.62
6.2
$
6,421
期权于 2023 年 9 月 30 日归属和可行使
15,987,933
$
4.50
5.9
$
6,338
期权的总内在价值
 
按两者之间的差额计算
 
的行使价
 
期权和公允价值
 
这
截至2023年9月30日，行使价低于普通股公允价值的期权的普通股。
在截至2023年9月30日的九个月中，行使的期权的内在价值为美元
0.5
 
百万。
在截至2023年9月30日的九个月中，授予的每股期权的加权平均授予日公允价值为美元
1.88
.
限制性股票单位
下表汇总了截至2023年9月30日的九个月中公司的限制性股票单位活动：
 
的数量
股份
加权
平均值
授予日期
公允价值
每股
截至 2022 年 12 月 31 日未归属
300,000
$
3.76
被没收
(100,000)
$
3.76
截至2023年9月30日未归属
200,000
$
3.76
股票薪酬支出
这个
 
公司
 
记录
 
以股票为基础的
 
补偿
 
费用
 
在
 
这
 
以下
 
费用
 
类别
 
在
 
这
 
陪同的
 
未经审计
简明合并运营报表和其他综合（收益）亏损（以千计）：
截至9月的三个月
30,
截至9月的九个月
30,
2023
2022
2023
2022
一般和行政
$
1,278
$
1,509
$
4,287
$
3,888
研究和开发
491
848
2,140
2,473
股票薪酬支出总额
$
1,769
$
2,357
$
6,427
$
6,361
截至2023年9月30日，与未归属股票相关的未确认薪酬成本总额
 
奖励是 $
11.4
 
百万，其中
预计将在加权平均周期内得到确认
2.0
 
年份。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
16
12。所得税
该公司
 
计算其
 
预计每年
 
有效收入
 
税率
 
依照
 
与 FASB
 
会计准则
 
编纂
(“ASC”) 740
 
，“收入
 
税收”
 
并使
 
更改于
 
每季度一次
 
基础，如
 
必要的，
 
基于
 
某些因素
 
比如
 
中的变化
预计的年度税前
 
收入；变更为
 
实际或预测
 
永久订阅至
 
税收差异；影响
 
来自税务审计
 
与州一起，
联邦税或外国税
 
当局；来自的影响
 
税法变更；或
 
判断力变化为
 
到可实现的程度
 
递延所得税资产。这个
公司识别的物品是
 
本质上不寻常且不经常发生
 
将这些视为离散事件。
 
的税收影响
 
分离的
项目记录在离散事件发生的季度中。
 
该公司的
 
有效税率
 
为了这三个
 
截至 2023 年 9 月 30 日的月份
 
以及 2022 年 9 月 30 日
 
是
0
%，主要应付款
 
到
它不确定能否从该期间产生的净营业亏损中获益。
在评估中
 
可实现性
 
推迟的
 
税收资产，
 
管理层认为
 
不管是
 
那样可能性大于不是
 
一些或
 
所有的
 
这
延期录制
 
税收资产
 
将是
 
已实现。这个
 
最终实现
 
递延税
 
资产是
 
取决于
 
这一代
 
未来的
这些临时差额可抵扣期间的应纳税所得额。管理层正在考虑计划中的逆转
递延所得税负债、预计的未来应纳税所得额和税收筹划策略
 
在进行此评估时。基于这些物品
和
 
连续几年
 
税前的
 
损失，管理
 
确定了
 
足够的不确定性
 
相对存在
 
到
 
的实现
 
这
递延所得税资产余额，以保证对所有税收管辖区适用全额估值补贴。
公司申报收入
 
中的纳税申报表
 
美国联邦和各种
 
州和地方司法管辖区。这个
 
公司还提交了申报表
 
在
许多不同的外国司法管辖区
 
考试还有几年，但是
 
一般是诉讼时效
 
是三个
自申报表提交之日起四年内。截至2023年9月30日，公司没有正在进行的审计。
这个
 
公司
 
有
 
我们
 
网
 
操作的
 
损失
 
（“没有”）
 
向前结转
 
为了
 
联邦
 
和
 
州
 
收入
 
税
 
目的。
 
使用
 
的
 
这
 
没有
carryforwards 是
 
仅限于
 
第 382 节
 
的
 
国内收入
 
代码，如
 
该公司
 
有一个
 
改变
 
的所有权
 
超过
50
其资本的百分比
 
股票超过 a
三年
 
测量的时间段在
 
第 382 节
 
美国国税法
 
1986 年，经修订（
“代码”）。这些复杂的所有权变更规则通常侧重于涉及股东直接拥有的所有权变更或
间接地
5
% 或
 
更多
 
的
 
我们的
 
股票，
 
包括某些
 
公众
 
“群组”
 
的
 
股东们
 
如同
 
设置
 
第四
 
下
 
部分
 
382
 
的
 
这
 
代码，
包括因发行新股而产生的费用和其他费用
 
股权交易。
 
在以下情况下，其中一些 NOL 结转金将过期
 
他们
在特定时间段内不使用。在
 
这次，公司认为
 
很可能是这样
 
将没有足够的应纳税额
未来的收入将使我们能够实现这些NOL结转额。
13。每股净亏损
该公司的潜在稀释性证券，包括认股权证、期权和限制性股票单位，
 
已被排除在
摊薄净额的计算
 
每股亏损为
 
效果会是
 
减少网
 
每股亏损。因此，
 
加权平均数
的
 
常见的
 
股份
 
杰出的
 
用过的
 
到
 
计算
 
都
 
基本的
 
和
 
稀释
 
网
 
损失
 
每
 
分享
 
是
 
这
 
相同。
 
这个
 
公司
 
排除在外的
 
这
以下潜在的共同点
 
股票，以公示为基础
 
关于未缴款项
 
在每个时期
 
尽头，从
 
稀释后的计算
 
网
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，每股亏损，因为将它们包括在内本来会出现亏损
 
抗稀释作用：
 
9月30日
2023
2022
已发行和未偿还的期权
21,800,273
20,293,681
已发行和未兑现的认股
1,928,020
1,928,020
已发行和流通的限制性股票单位
200,000
300,000
23,928,293
22,521,701
 
14。承付款和或有开支
合同义务
 
公司进入
 
与 CRO 签订协议
 
进行临床
 
试验和临床前
 
研究和首席营销官
 
生产疫苗
 
和
其他潜在的候选产品。与CRO和CMO签订的合同通常可以取消，但须另行通知，由公司选择。
 
截至 2023 年 9 月 30 日，该公司已经
 
向 CRO 支付的剩余预付款 $
1.5
 
百万和
不
 
向首席营销官支付的剩余预付款
为了
 
活动
 
关联
 
和
 
这
 
的行为
 
它的
 
临床的
 
审判
 
和
 
为了
 
这
 
生产
 
的
 
这
 
公司的
 
预期
 
疫苗
 
产品
候选人。
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
17
迈克尔·福克斯基金会补助金
 
2021 年 11 月 3 日，
 
公司获得了来自的资助
 
迈克尔·福克斯基金会
 
用于帕金森氏症研究
 
（“MJFF”）在
美元的金额
0.8
 
百万将用于
 
标志探索项目
 
用于接种疫苗的个体的靶向参与
 
和
UB-312，一个
 
活跃
a
-突触核蛋白（“AsyN”）
 
免疫疗法。
 
该公司
 
将监督
 
样本管理，
 
样本制备
 
(IgG
分数）和
 
分布，如
 
以及
 
描述特征
 
绑定特性
 
的
 
对抗的抗体
 
病理形式
 
的 AsyN。
 
作为资金
预计将
 
被接收
 
分成一部分
 
两年期，以及
 
收到的款项
 
在每个批次中
 
预计会
 
可在内部使用
12 个月，
 
资金
 
收到的是
 
被认定为
 
短期的
 
应计负债。
 
该公司
 
确认付款
 
来自 MJFF
 
作为
减少研究和开发
 
费用，相同
 
期限是指支出
 
该补助金的目的是
 
发生补偿。
截至截至
 
2023年9月30日
 
有
不
 
剩余余额
 
在
 
应计负债
 
与
 
这笔补助金。
 
对于
 
九个月
 
已结束
9月30日
 
2023
 
和
 
2022,
 
这
 
公司
 
做到了
不
t
 
认可
 
任何
 
减少量
 
的
 
研究
 
和
 
发展
 
开支
 
为了
 
量
通过补助金偿还。
流行病防范创新联盟（“CEPI”）补助金
在四月
 
2022，
 
公司已进入
 
变成
 
与
 
争取联盟
 
流行病防范创新
 
（“CEPI”），其中
CEPI 表示同意
 
提供
 
的资金
 
最多
 
$
9.3
 
百万到
 
共同资助
 
第 3 阶段
 
临床试验
 
的
 
公司的
 
下一代
 
UB-612
作为异源疫苗的 COVID-19 候选疫苗
 
— 或 “混合搭配” — 加强剂量。
 
第三阶段试验，
 
始于 2022 年初，是
评估
 
的能力
 
UB-612 到
 
增强 COVID-19
 
免疫力
 
原来的
 
应变和
 
多种变体
 
令人担忧
 
包括
Omicron-适用于 16 岁及以上人群，此前曾接种过授权的 COVID-19 疫苗。
该公司还将进一步扩大生产规模，为潜在的商业化做好准备。在下面
与之签订的协议条款
 
CEPI，如果成功，则是其中的一部分
 
商用产品的发布剂量将
 
配送到
COVID-19 疫苗
 
全球接入（“COVAX”）
 
以低成本向发展中国家分销的财团。
预先收到的现金付款
 
根据CEPI资助协议
 
仅限其使用，直到
 
中考虑的支出
资金
 
协议是
 
产生的。如
 
资金是
 
预计
 
被接收
 
分批进行
 
超过
 
18 个月的期限，
 
和
 
收到的金额
在每一批中都有
 
预计会被利用
 
在 12 个月内，
 
收到的资金是
 
反映在限制范围内
 
用相应的现金支付
短期应计
 
责任。
 
截至截至
 
2023年9月30日
 
该公司
 
有
不
 
仍然受到限制
 
现金或
 
应计负债
 
与
CEPI 资金。公司认识到
 
从 CEPI 中扣除的款项
 
研发费用，在
 
同期
如同
 
这
 
那笔开支
 
补助金
 
是
 
预期的
 
用于补偿
 
是产生的。
 
对于
 
九
 
几个月已结束
 
2023年9月30日
 
该公司
将研发费用减少了美元
1.8
 
百万美元，用于通过补助金偿还的款项。
租赁协议
 
该公司有
二
 
经营租赁
 
的协议
 
办公室和实验室
 
空间。该公司
 
也是
 
需要付款
 
一定的操作
其租赁费用。
2023 年 8 月，公司签订了以下租约
9,839
 
平方英尺的实验室和办公空间，佛罗里达太空位于探索公园，
佛罗里达州从八月开始
 
2023 年 12 月 12 日。租约
 
有首字母
一年
 
学期，每年一次
 
$ 的租赁义务
0.5
 
百万美元，扣除承租人后
积分。此外，租约要求公司提供少于美元的押金
0.1
 
百万。
 
2022年4月，公司签订了
 
的设施租赁协议
4,419
 
新南威尔士州办公空间的平方英尺
 
约克，
 
纽约。
 
这个
租约于四月开始
 
2022年，并将到期
 
2029 年 3 月，没有
 
续订选项。
 
这份租约及其
 
使用以下方法对条款进行了审查
指导
 
在... 中找到
 
ASC 842，
 
“租赁”。
 
从那时起
 
租约有
 
不可取消的时期
 
的
一年
，以及
 
在第一次之后
 
两年
 
这
公司和房东有
 
提前终止的选项
 
任何或的租约
 
没有理由，公司
 
已选择申请
 
短-
短期权宜之计，这不要求纽约的租约资本化。
 
的租金支出
 
这三个和
 
九个月已结束
 
2023 年 9 月 30 日为 $
0.1
 
百万和美元
0.5
 
分别是百万。
 
租金支出
截至2022年9月30日的三个月和九个月为美元
0.2
 
百万和美元
0.4
 
分别是百万。
许可协议
2021 年 8 月，
 
公司进入
 
变成许可证
 
协议（“平台”）
 
许可协议”) 与
 
UBI 还有一些
 
其附属公司
那个
 
扩展智力
 
财产权
 
举行
 
下
 
之前发布的
 
许可协议
 
和
 
UBI。如
 
的一部分
 
这
 
协议，
 
这
公司获得了全球性、可再许可（受某些条件约束）、永久的、全额付清的、免版税的研究许可，
开发、制造、制造、利用、进口、出口、营销、分销、出售、出售、商业化或以其他方式利用
基于肽
 
疫苗
 
在
 
这
 
领域
 
的
 
所有
 
人类
 
预防性
 
和
 
治疗的
 
用途，
 
除了
 
为了
 
这样
 
疫苗
 
相关的
 
到
 
人类
免疫缺陷病毒（HIV）、单纯疱疹病毒（HSE）和免疫球蛋白 E（IgE）。
 
许可的专利和专利申请
在下面
 
平台许可协议
 
包括针对的索赔
 
到 a
 
CpG 配送
 
系统，人造 T
 
辅助细胞
 
表位和
 
肯定的
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
18
UB-612 中使用的设计肽和蛋白质。作为平台许可协议的对价，公司向UBI发放了
购买A类普通股的认股权证（“UBI认股权证”）。
 
该公司考虑了ASC 805 “业务合并”（“ASC 805”）和ASC 730 “研发”（“ASC 730”）
在决定时
 
怎么做
 
解释
 
许可证
 
协议已获得
 
和
 
的发行
 
UBI
 
搜查令。
 
大多数
 
的
 
投票
全民基本收入和公司的权益由一个集团持有
 
交易时直系亲属的直系亲属等
 
这
交易构成共同的控制措施
 
交易，这需要许可证
 
应予考虑
 
账面上的账面价值
转让人的余额以及作为资本交易支付超过账面价值的对价。
 
赔偿协议
 
在平凡中
 
业务过程，
 
公司可以
 
提供赔偿
 
范围各不相同
 
与员工的条款，
 
顾问，
供应商，出租人，
 
商业伙伴和
 
其他各方
 
恭敬的
 
可以肯定
 
问题包括，但是
 
不限于
 
到，损失
 
出现
 
的
违反此类行为
 
协议或来自
 
知识产权侵权
 
提出的索赔
 
第三方。在
 
此外，该公司
 
已经进入
与其董事会成员和执行官签订赔偿协议，这将要求公司：
其他事情，
 
赔偿他们
 
对抗某些人
 
那种负债
 
可能会出现
 
出于理由
 
他们的
 
状态或
 
服务为
 
董事或
 
官员们。这个
未来可能支付的最大金额
 
公司可能需要这样做
 
根据这些赔偿协议规定，
 
在
很多案例，无限制。
 
到
 
日期，公司有
 
没有产生任何费用
 
材料成本为
 
的结果
 
此类赔偿义务。这个
公司
 
是
 
不
 
知道
 
的
 
任何
 
赔偿
 
安排
 
那个
 
可以
 
有
 
a
 
资料
 
效果
 
上
 
它的
 
金融的
 
位置，
 
结果
 
的
运营或现金流，而且有
不
t 应计与此类债务相关的任何负债，例如
 
2023 年 9 月 30 日和 12 月 31 日
2022.
 
法律诉讼
 
来自
 
时间
 
到
 
时间，
 
这
 
公司
 
可能
 
成为
 
已参与
 
在
 
法律的
 
诉讼
 
升起
 
在
 
这
 
普通的
 
课程
 
的
 
业务。
 
作为
 
的
2023年9月30日和2022年12月31日，公司未参与任何重大法律事务或索赔。
意外损失
在四月
 
2021 年，
 
公司订婚了
 
联合生物制药，
 
Inc.（“瑞联银行”）
 
开始
 
获取原始数据
 
的材料
 
用于
 
制作
 
的
GMP 级重组蛋白
 
UB-612，该公司的 COVID-19 候选疫苗
 
继续操作的授权
 
（“ATP”）
美元协议
3
 
数百万种材料。截至 2021 年 8 月，美元
7.2
 
瑞联银行订购了数百万份材料，美元
3.0
 
数百万种材料
已被瑞联银行收到
 
并使用以下方式付费
 
预付款
 
来自公司。
 
该公司有
 
认可了 $
3.0
 
百万美元的支出
用于购买 ATP 授权的这些材料。
 
当公司问的时候
 
暂停进一步的制造
 
排斥反应时的蛋白质含量
 
紧急情况
 
通过以下方式使用授权应用程序
八月的台湾
 
2021 年，瑞联银行
 
要求这样做
 
它的供应商
 
取消
 
剩余 $
4.2
 
百万英镑
 
的订单
 
是哪个
 
没有
 
占有权
的
 
材料。在
 
的第四季度
 
2022，
 
公司了解到
 
大多数
 
供应商拒绝了
 
取消
 
但是，命令
一些人同意为这些材料寻找其他买家。对于这些订单，管理层尚未得出以下结论：
 
该公司是
很可能，或者那个
 
一量
 
损失是一个
 
估计值优于
 
任何其他金额，
 
因为他们是
 
最初未获授权
 
ATP
而且瑞联银行的供应商可能能够向其他买家出售一定金额。因此，支出有
不
他们没被认出来的
截至 2023 年 11 月 8 日，有
 
不向本公司提出索赔
 
瑞联银行与这些订单有关，不是
 
和解协议或其他协议有
是公司与瑞联银行之间达成的，据公司所知，是瑞联银行与其供应商之间达成的。因此，范围为
潜在的损失仍然是美元
0
 
到 $
4.2
 
百万。
 
15。福利计划
在
 
三月
 
2018,
 
这
 
公司
 
已确立的
 
a
 
被定义
 
贡献
 
储蓄
 
计划
 
下
 
部分
 
401(k)
 
的
 
这
 
代码。
 
这个
 
计划
 
盖子
基本上全部
 
美国员工
 
谁见面
 
最低年龄
 
和服务
 
要求和
 
允许参与者
 
推迟
 
一部分
 
他们的
的年度薪酬
 
税前基础。该公司
 
将员工缴款与之匹配
 
该计划位于
100
% 最多
4
占员工的百分比
基本工资。
该公司为其驻爱尔兰的员工提供服务
 
允许参与者的个人退休储蓄账户（“PRSA”）
 
推迟
他们年度薪酬的一部分。公司提供的捐款等于
5
每位参与者年薪的百分比。在这段时间里
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月，公司的出资额低于美元
0.1
 
百万美元存入PRSA账户。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
19
16。关联方交易
该公司与以下方面有关联方安排
 
UBI及其多家附属公司，即亚洲联合生物医学有限公司
（“UBIA”）、UBI Pharma, Inc.（“UBI-P”）、联合生物制药公司（“瑞联银行”）和UBI IP Holding（“UBI-IP”）。
截至2023年9月30日，UBI
 
拥有的
44
公司股票的百分比。大多数
 
的投票权益
 
UBI 和公司都是
由一群直系亲属关押, 因此这些实体处于共同控制之下.
这些关联方受下文详述的各种主服务协议（“MSA”）的约束。
 
UBI MSA——UBI为公司提供研究、开发和临床职能。还有购买安排
使用UBI来生产和运输公司的诊断测试套件。
UBIA MSA-UBI-Asia 提供制造、质量控制、测试、验证和供应服务。
瑞联银行 MSA-瑞联银行为公司提供制造、测试和验证服务。
COVID MSA（“COVID MSA”）-COVID
 
MSA 规定 UBI 的作用是
 
COVAXX
 
代理人处理相关事宜
这
 
公司的
 
新冠肺炎
 
项目
 
和
 
提供
 
研究，
 
发展，
 
制造业
 
和
 
背部
 
办公室
 
行政的
为公司提供服务。
COVID-19 救济
 
MSA-
 
一家四家公司
 
MSA 与
 
UBI、UBI-Asia
 
和瑞联银行。
 
该公司
 
是一个
 
独家被许可人
 
的
与 COVID-19 的诊断、疫苗和疗法相关的技术。MSA规定了UBI-
亚洲
 
提供
 
研究，
 
发展，
 
测试中
 
和
 
制造业
 
服务
 
到
 
这
 
公司
 
和
 
UBP
 
提供
 
合同
为公司提供开发和制造服务。
在八月
 
2021 年，Vaxxinity
 
已输入
 
许可证
 
与
 
UBI 和
 
可以肯定
 
其附属公司
 
（总的来说，
 
“许可方”）
 
那个
扩大的
 
智力的
 
属性
 
权利
 
以前
 
许可
 
下
 
这
 
原创
 
UBI
 
许可证
 
在
 
交换
 
为了
 
a
 
授权令
 
到
 
购买
1,928,020
 
Vaxxinity A 类普通股的股份。UBI 认股权证
 
可按行使价为美元行使
12.45
 
每股（主题）
进行调整
 
根据此），是
 
不是主题
 
到归属，
 
并且有
 
一个词
 
的
五年
.
 
参见注释
 
14 到
 
压缩合并
 
金融的
声明。
该公司还考虑
 
目的地系统、其旅行和
 
物流公司，相关公司
 
自其首席执行官以来的政党
 
警官，兰登
奥格尔维是该公司的董事会成员。
关联方总经营活动如下（以千计）：
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
合并资产负债表
资产
预付费用和其他流动资产
$
—
$
237
关联方应付的款项
407
414
负债
应付给关联方的款项
12,512
12,772
应付票据的当前部分
929
1,113
应付票据
2,347
3,112
应计应付利息
—
73
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
VAXXINITY，
 
INC。
简明合并财务报表附注
 
20
截至9月的三个月
30,
截至9月的九个月
30,
2023
2022
2023
2022
运营费用
研究和开发
关联方提供的服务
 
$
67
 
$
—
 
$
424
 
$
1,139
一般和行政
关联方提供的服务
 
$
1,076
 
$
—
 
$
2,133
 
$
—
其他收入/支出
关联方利息支出
 
$
60
 
$
—
 
$
193
 
$
—
 
 
 
 
 
21
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析。
以下对我们的讨论和分析
 
财务状况和业绩
 
应阅读操作的内容
 
再加上我们未经审计
简明合并财务报表
 
和相关注释
 
和其他财务信息
 
出现在其他地方
 
本季度
10-Q 表格上的报告。我们打算这样做
 
讨论为您提供信息
 
那会帮助你
 
了解我们未经审计
简明合并财务报表，未经审计的简明合并财务报表中关键项目的变化
从一段时间开始
 
到期限和
 
造成这种情况的主要因素
 
用于这些更改。
其中一些
 
此中包含的信息
 
讨论
和分析
 
或者设置
 
在其他地方排在第四
 
本季度
 
报告，包括
 
信息与
 
尊重我们的
 
计划和
 
的策略
 
我们的业务
和相关
 
融资，包括
 
前瞻的
 
这样的陈述
 
涉及风险，
 
不确定性和
 
假设。参见
 
该部分
 
这个的
季度报告标题为
 
“关于以下内容的特别说明
 
前瞻性陈述”
 
供讨论
 
具有前瞻性
 
声明。作为
许多因素的结果，包括下面列出的那些因素
我们 10-K 表年度报告第一部分第 1A 项中的 “风险因素”
截至该年度
 
2022年12月31日，在
 
的第 1A 项
 
本文的第二部分
 
的季度报告
 
表格 10-Q，或
 
在其他文件中
 
我们做的
和美国证券交易委员会
，我们的实际业绩可能与管理层的业绩存在重大差异
 
期望以及其中描述或暗示的结果
中包含的前瞻性陈述
 
以下是讨论和分析。投资者和其他人
 
应该注意的是，我们例行地
 
使用
我们的 “投资者” 部分
 
公布重要信息的网站
 
致投资者和市场。
 
虽然不是全部
 
信息
那个
 
我们
 
帖子
 
上
 
这
 
投资者
 
部分
 
的
 
我们的
 
网站
 
是
 
的
 
a
 
资料
 
自然，
 
一些
 
信息
 
可以
 
是
 
被视为
 
到
 
是
 
材料。
因此，
 
我们鼓励投资者，
 
媒体，以及
 
其他感兴趣的人
 
在我们里面
 
查看
 
我们提供的信息
 
分享到
 
投资者
我们网站的部分，https://vaxxinity.com/。
概述
我们
 
正在从事
 
的发展
 
合理设计的预防措施
 
和治疗性疫苗
 
用于慢性疾病
 
而且具有传染性
疾病与
 
大病人
 
人口和
 
未满足的医疗
 
需求。而
 
疫苗有
 
传统上是
 
无法
 
这样的战斗
 
障碍
有效而且
 
我们相信，安全地
 
我们的平台
 
可以克服
 
传统的
 
面临的障碍
 
疫苗在
 
这个区域。
 
我们的 Vaxine 平台
依赖于最初开发的合成肽疫苗技术
 
由UBI制定，随后在过去的二十年中进行了完善。
 
我们相信
我们的疫苗有
 
的潜力
 
战斗条件是
 
还没有
 
已成功治疗，
 
或者哪些有
 
主要已解决
含单克隆抗体
 
（“mAbs”）其中，而
 
一般有效，
 
非常昂贵
 
而且很麻烦，而且
 
因此有限
可访问性。
 
我们的管道
 
主要地
 
由
 
五个程序
 
专注于
 
慢性病，
 
跨越神经退行性
 
障碍
 
在
除其他神经病学和心血管适应症外。鉴于持续需要加强疫苗来应对 COVID-19 和我们的
Vaxxine 平台对传染病的适用性
 
疾病，我们
 
也是
 
机会主义地前进
 
一件产品
 
那个候选人
 
解决非典问题-
CoV-2。
我们目前的管道包括
 
来自的六个节目中
 
早期到后期的开发，其中
 
分为 3 个大满贯赛
 
领域：神经变性，
下一波慢性病和传染病。
 
我们的神经变性管道包括
 
UB-311，我们的领先产品
 
神经病学候选产品，其目标是
 
主要病理
的过程
 
阿尔茨海默病
 
（“广告”）；UB-312，
 
哪些目标
 
病态的
 
的过程
 
帕金森氏症
 
疾病（“PD”）
 
和其他
 
所以-
叫
 
突触核病；
 
和
 
VXX-301,
 
一个
 
反陶的
 
蛋白质
 
产品
 
候选人
 
其中
 
有
 
这
 
潜力
 
到
 
地址
 
多个
神经退行性疾病，
 
包括广告。
 
我们的下一步
 
Wave
 
长期管道
 
由
 
UB-313，其中
 
目标
 
降钙素基因-
相关
 
肽
 
(“CGRP”)
 
到
 
防止
 
偏头痛;
 
和
 
VXX-401,
 
其中
 
目标
 
原蛋白
 
转化酶
 
枯草杆菌素/可信
 
类型
 
9
 
丝氨酸
蛋白酶（“PCSK9”）可降低低密度脂蛋白（“LDL”）胆固醇，这是动脉粥样硬化性心脏病的危险因素。通过我们的
Vaxxine
 
我们相信平台
 
我们可能
 
能够
 
大范围地讲话
 
其他范围
 
慢性病，包括
 
那种疾病
 
是或
 
可以
有可能被单克隆抗体成功治疗，单克隆抗体在治疗模式中越来越占据主导地位，但仍然只有少数人能获得治疗
可能从中受益的患者比例。
除了
 
我们的神经变性和
 
下一波慢性病
 
管道，鉴于我们的
 
Vaxxine 平台对传染病的适用性
疾病以及持续需要加强疫苗来应对SARS-CoV-2的需求，我们正在推进
 
传染病候选产品，
UB-612，
 
如同
 
a
 
异源的
 
加速器
 
反对
 
冠状病毒病。
 
我们
 
有
 
报道的
 
头条
 
结果
 
的
 
a
 
关键的
 
阶段
 
3
 
审判
 
的
 
UB-612
 
和
已完成滚动
 
提交的内容
 
有条件/临时授权
 
与监管机构共事
 
在美国
 
王国和
 
澳大利亚
于 2023 年 3 月。
我们的能力
 
创造足够的收入
 
实现盈利
 
将取决于
 
最终的监管
 
批准和商业化
其中一个或多个
 
我们的候选产品。我们
 
还没有获得任何
 
我们的候选产品的监管批准
 
或者进行了
我们的候选产品的销售和营销活动。
我们主要通过以下方式为我们的运营提供资金
 
融资交易。直到9月30日，
 
2023 年，我们收到了总收益
 
的
3.068 亿美元
 
连接中
 
有各种各样的
 
融资交易，
 
包括
 
的出售
 
首选和
 
普通股，
 
发行
 
的
期票（包括
 
可转换期票
 
（“可转换票据”），以及
 
进入
 
的简单协议
 
未来股权
（“保险箱”）。
 
22
与研发相关的成本是最重要的
 
我们开支的一部分。这些成本可能相差很大
期限为
 
时间视时间而定
 
在
 
数字，
 
时间，大小，
 
范围和
 
的性质
 
各种试验
 
为了我们的
 
候选产品。
 
我们
 
预测
如果出现以下情况，则会产生更大的销售和营销费用
 
我们将任何候选产品商业化
 
在将来并为之做好准备
 
这样
商业化。
 
我们的候选产品上线了
 
临床阶段或临床前阶段
 
发展。我们
 
创造了有限的收入
迄今为止
 
而且有
 
造成了重大损失
 
营业亏损
 
自成立以来。
 
净亏损
 
是 13.1 美元
 
百万和
 
1,930 万美元
 
对于
 
三
截至 2023 年 9 月 30 日和 2022 年 9 月 30 日的月份，
 
分别地。净亏损
 
分别为4550万美元和5,480万美元
 
九个月结束了
分别是2023年9月30日和2022年9月30日。截至2023年9月30日，我们的累计赤字为3.502亿美元。
我们已采取若干步骤, 降低研究与开发以及一般和行政活动的现金消耗率,
包括
 
减少
 
点人数
 
通过
 
人员流失
 
和
 
有组织的
 
重组，
 
限制
 
使用
 
的
 
外部的
 
顾问们
 
和
 
其他
专业服务，
 
并确定优先顺序
 
研究和
 
开发活动
 
可以肯定
 
同时编程
 
推迟其他
 
活动。如
 
a
这些努力的结果，截至
 
本报告发布日期：我们预计现有现金
 
现金等价物和短期投资将是
足够
 
资助我们的
 
运营费用
 
和资本
 
支出需求
 
早点开始
 
Q4 2024.
 
参见注释
 
1 到
 
浓缩的
合并财务报表。
此后，我们的
 
可行性将取决于
 
取决于我们的能力
 
筹集额外资金
 
资本融资
 
操作，以成功
 
商业化我们的
候选产品（如果获得批准），或与第三方合作开发和/或商业化我们的产品
候选产品。
 
如果我们
 
无法
 
要做
 
其中任一
 
前述内容，
 
我们会
 
被迫的
 
拖延，
 
限制，减少
 
或者终止
 
我们的产品
候选人的发展或未来
 
商业化努力。我们的
 
估计值基于
 
各种各样的
 
可能的假设
 
证明是
错了，我们可能会比预期的更快地耗尽可用资本资源。请参阅 “— 流动性和资本
 
资源。”
 
最近的事态发展
在八月
 
2023 年，结果来自
 
第 2a 阶段
 
UB-311 的试用版
 
在患者中
 
轻度阿尔茨海默症
 
疾病是
 
发表在
 
《柳叶刀》
电子生物医学。
在十月
 
2023，彼得
 
马里兰州波奇克
 
假设他的
 
扮演的角色
 
Vaxxinity 的
 
执行副总裁
 
全球总裁
 
科学董事，
 
和
Ulo Palm 的离开
 
然后 JD Sumita Ray 假装了她
 
担任 Vaxxinity 的首席法律、合规和行政官，
 
和
勒内·保拉的离开。
同样在 2023 年 10 月，
 
我们已经扩展了
 
的第 1 阶段试验
 
VXX-401 将进行更高的测试
 
剂量水平，由于
 
VXX-401 很不错
 
安全
以及迄今为止的耐受性概况。
直到下半场
 
2023 年，探索性目标
 
来自的参与度和生物标志物检测
 
1期临床
 
UB-312 的试用版有
续
 
到
 
产量
 
鼓舞人心的
 
结果。
 
UB-312 诱发
 
抗体
 
放慢
 
α-突触核蛋白
 
（“异步”）
 
集成
 
在
 
PD
 
病人
脑脊液（“CSF”），示范
 
BBB 交叉路口并通关
 
目标参与度
在活体中
.
 
UB-312 减少了聚合 AsyN
 
在 PD 中
与安慰剂相比，患者在一段时间内以荧光最大值测量
 
在种子扩增试验中。一个
 
减少汇总量
与服用安慰剂的患者相比，还观察到接受 UB-312 免疫的 PD 患者的脑脊液随时间推移出现异常。
我们未经审计的简明综合经营业绩的组成部分
收入
 
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月以及截至2023年9月30日的九个月中，我们没有记录任何收入，以及
2022年。我们
 
不要
 
期望
 
生成任何
 
有意义的收入，除非
 
直到我们
 
获得监管
 
批准和
 
商业化或
至少要超出许可证
 
我们的一个
 
候选产品，以及
 
我们不是
 
知道什么时候，或者
 
如果，这会
 
发生。如果
 
我们的发展努力
 
为了我们的
候选产品成功了
 
并导致商业化，
 
我们可能会生成更多
 
未来的收入
 
组合而成
产品销售额或
 
合作付款或
 
我们签订的许可协议
 
已加入或
 
可以加入
 
第三方。我们
有
 
造成了重大损失
 
此后的损失
 
我们的起源。
 
我们
 
期望
 
蒙受损失
 
对于
 
可预见的未来
 
而且可能
 
永远无法实现
 
要么
保持盈利能力。
收入成本
 
我们
 
录制没有
 
收入成本
 
对于
 
三个月已结束
 
2023 年 9 月 30 日和
 
2022 年还有
 
九个月
 
已于 9 月 30 日结束
2023 年和 2022 年。如果
 
我们在发展方面的努力
 
尊重我们的当前
 
候选产品渠道
 
成功并取得成果
 
在监管方面
批准，我们
 
期待我们的
 
的成本
 
收入将
 
增加
 
相对比例
 
到
 
的级别
 
我们的收入
 
就像我们一样
 
商业化
 
适用的
候选产品。我们
 
预计成本
 
按绝对美元计算，收入将增加
 
就像我们的收入一样
 
成长并将有所不同
逐期占收入的百分比。
 
 
23
研究和开发费用
 
的设计、启动和执行
 
候选人发现和开发计划
 
我们未来潜在的候选产品
 
是关键
到我们的
 
成功和
 
涉及重大
 
开支。之前
 
到启动
 
这些程序，
 
项目小组
 
合并个人
 
来自
公司范围内的基本纪律
 
列出活动、时间、要求、内容
 
以及排除标准和主要标准
和
 
中等教育
 
端点。
 
一次
 
我们
 
有
 
已决定
 
到
 
继续，
 
我们的
 
Vaxxine
 
平台
 
启用
 
这
 
复述
 
的
 
药物
 
候选人们
 
在
 
这
发现
 
阶段
 
通过
 
快速，
 
合理的
 
设计
 
和
 
配方。
 
之后
 
我们
 
有
 
确认的
 
药物
 
候选人，
 
这
 
成本
 
的
 
缩放
 
这
配方来自
 
研究等级
 
到临床
 
等级，那么
 
转为广告
 
等级，通常
 
消耗大量资金
 
资源。在
 
除了
内部研究
 
和发展，
 
我们利用
 
服务提供商，
 
包括相关的
 
各方，
 
完成活动
 
我们缺乏
 
内部
需要处理的资源。
研发费用主要包括研究活动产生的费用，包括药物发现工作和
开发我们的候选产品。我们将研发费用按实际支出支出，其中包括：
•
进行必要的临床前研究和临床试验以获得监管部门批准所产生的费用；
•
根据与CRO签订的协议产生的费用
 
主要从事
 
对我们的监督和行为
 
临床试验，
临床前研究和药物发现工作以及主要从事临床前服务的合同制造商
 
和
用于我们研发计划的临床药物物质和产品；
•
与收购和制造与我们的药物发现工作和临床前相关的材料的其他成本
研究和临床试验材料，包括生产验证批次；
 
•
成本
 
相关的
 
到
 
调查
 
网站
 
和
 
顾问们
 
那个
 
进行
 
我们的
 
临床的
 
试验，
 
临证前期的
 
学习
 
和
 
其他
 
科学的
开发服务;
•
与员工有关
 
费用，
 
包括
 
工资
 
和
 
好处，
 
旅行
 
和
 
以股票为基础的
 
补偿
 
费用
 
为了
 
雇员
从事研发职能；
•
与遵守监管要求有关的成本；以及
•
设施相关费用、折旧费和其他费用，包括租金和水电费。
我们
 
识别外部
 
发展
 
基于成本
 
上
 
一项评估
 
的
 
进展
 
到
 
的完成
 
具体的
 
任务使用
 
信息
提供给我们
 
由服务提供商提供。
 
这个过程涉及
 
审查未平仓合约
 
和采购订单，
 
与人员沟通
识别服务
 
已经是
 
上演了
 
代表我们和
 
估计
 
服务水平
 
已表演和
 
产生的相关成本
在尚未向我们开具发票或以其他方式通知实际费用的情况下使用该服务。任何
 
我们不可退还的预付款
将来收到的用于研发活动的商品或服务记作预付费用。
此类金额记作支出
 
相关商品已交付或
 
相关服务已执行，或者直到
 
人们不再期望这种情况了
货物或提供的服务将交付，此时剩余净额记作支出。
我们将继续与相关各方合作，以推进我们的研发计划，
 
包括用于制造，
质量控制，
 
测试，验证，
 
和供应
 
服务。而
 
这个关联方
 
工作有
 
明显减少了
 
最后一个
 
年，
而且我们预计这种趋势将继续下去，我们仍然依赖UBIA来提供某些与制造业相关的服务
 
和先前进行的临床
将需要的数据
 
以纳入我们的监管
 
UB-612 的应用程序。在此期间
 
截至2023年9月30日的九个月
 
和
2022年，关联方支出分别约占我们研发费用的1.5％和11.8％。
 
在适当的情况下，
 
我们分配
 
某些外部
 
研究和
 
开发费用
 
在 a 上
 
逐个程序。这些
 
开支
主要相关
 
给第三方
 
临床开发
 
服务（例如
 
像那些
 
由... 提供
 
临床研究
 
组织
 
和研究
实验室）、制造费用以及咨询和其他专业服务费用。该公司的主要项目是
这
 
地区
 
的
 
神经退行性
 
疾病，
 
慢性
 
疾病
 
和
 
传染性
 
疾病。
 
其他
 
节目
 
包括
 
平台
 
发展
活动和临床前研究。我们不分配内部研究
 
以及开发费用和某些外部费用
 
研究和
开发费用，
 
比如
 
人事开支，
 
设施成本，
 
实验室材料
 
和设备
 
成本，以及
 
旅行和
 
娱乐
开支
 
相关的
 
到
 
研究
 
和
 
发展
 
活动，
 
到
 
具体的
 
节目
 
因为，
 
为了
 
示例，
 
我们的
 
研究
 
和
 
发展
人员跨项目工作，以及
 
各方案共享公共设施, 实验室材料,
 
和设备等等
 
分配
必然会涉及大量的
 
估计和判断，以及
 
因此，这将是不精确的。什么时候
 
我们指的是
 
研究和
与特定计划相关的开发费用，这些费用仅指
 
与之相关的第三方分配费用
那个候选产品。所有其他研发费用均称为未分配成本。
中的候选产品
 
的后期阶段
 
一般临床开发
 
有更高的发展
 
比那些要花的钱
 
在早期阶段
 
临床的
发展，
 
主要地
 
到期
 
到
 
这
 
增加的
 
尺寸
 
和
 
持续时间
 
的
 
后期阶段
 
临床的
 
审判。
 
此外，
 
更大
 
研究
 
和
开发开销是
 
需要支持
 
更广更广
 
的快速发展
 
我们的 Vaxxine 平台和新产品
 
候选人。
 
24
因此，我们希望我们的研究和
 
如果我们继续下去，开发费用可能会增加
 
我们现有和计划中的临床试验
并进行
 
增加临床前和
 
临床开发活动，
 
包括提交法规
 
产品申报
 
候选人，
并更广泛地关注我们的慢性病候选产品的开发。
此时，
 
我们不合理
 
估计或知道
 
性质，时机
 
和成本
 
那些努力
 
将是必要的
 
以完成
我们的任何候选产品的临床前和临床开发，或者从何时开始（如果有的话）可观的净现金流入
我们的任何候选产品。
一般和管理费用
 
普通的
 
和
 
行政的
 
开支
 
组成
 
主要地
 
的
 
工资
 
和
 
好处，
 
旅行
 
和
 
以股票为基础的
 
补偿
 
费用
 
为了
人员
 
在
 
行政人员，
 
商业
 
发展，
 
金融，
 
人类
 
资源，
 
合法，
 
信息
 
技术，
 
公众
 
关系，
通信和管理职能。普通的
 
还有管理费用
 
包括保险费用和
 
专业费用
为了
 
合法，
 
专利，
 
咨询，
 
投资者
 
和
 
公众
 
关系，
 
会计
 
和
 
审计
 
服务
 
和
 
其他
 
将军
 
操作的
 
开支
 
不
以其他方式归类为研究和开发费用。
 
如果 UB-612 获得监管部门的批准，我们随后将开始商业化
 
这个产品，我们预计会一般
和管理费用
 
会增加。我们已经产生了
 
并期待
 
继续招致
 
与上市公司相关的费用，
 
包括
与维护纳斯达克上市合规性相关的服务，以及
 
美国证券交易委员会的要求、董事和高级管理人员责任保险以及
投资者和公共关系成本。
其他费用（收入）
 
利息支出
 
利息支出包括 (i) 产生的利息
 
该票据是在 2020 年 6 月签订的
 
收购飞机（“2025”）
注”）和（ii）2022年签订的关联方本票（“2022年期票”）。
 
利息收入
利息收入包括通过我们的现金和现金等价物、货币市场持股和短期投资获得的收入。
 
外币折算（收益）亏损，净额
 
我们的外国子公司，
 
哪些是全资拥有的
 
由本公司提供，使用
 
美元
 
就像它们的功能一样
 
货币并维持
 
记录
在
 
这
 
本地
 
货币。
 
非货币
 
资产
 
和
 
负债
 
是
 
重新测量
 
在
 
历史的
 
比率
 
和
 
货币的
 
资产
 
和
 
负债
 
是
在交换时重新测量
 
现行费率为
 
的结尾
 
报告期。
 
损益表账户
 
被重新测量为
 
平均交易量
报告期的汇率。
 
由此产生的收益或
 
损失包括在
 
外币损失（收益）
 
精简合并
财务报表。
所得税准备金
 
我们没有记录任何与之相关的重大金额
 
缴纳所得税但有
 
预留了70万美元未确认的款项
 
税收优惠
没有。迄今为止，我们产生的大部分净亏损尚未记录任何所得税优惠。
 
我们
 
记入收入
 
使用
 
资产和负债
 
方法，这需要
 
的认可
 
递延所得税资产
 
和负债
用于合并财务报表或我们的纳税申报表中包含的事件的预期未来税收后果。
 
递延所得税资产
 
负债是
 
根据以下内容确定
 
财务之间的区别
 
账面金额报表
 
和税收基础
现有资产和负债以及损失和信贷结转额，均已计量
 
使用已颁布的税率和现行法律
在预计会出现差异的年份
 
反过来。实现我们的延期
 
税收资产取决于世代
在未来的应纳税所得额中，
 
其数量和时间
 
不确定。在以下情况下提供估值补贴：
 
的重量
现有证据，可能性大于
 
不是部分或全部
 
递延所得税资产不会
 
已实现。截至2023年9月30日，
我们继续维护
 
全额估值补贴
 
反对我们所有人
 
基于递延所得税资产
 
关于对所有人的评估
 
现有证据。
我们
 
提交所得税申报表
 
在美国联邦
 
和州司法管辖区以及
 
可能会受制于
 
所得税审计和
 
调整依据
相关的税务机关。我们的税
 
返回期限（对于实体，则
 
现有）用于美国联邦收入
 
纳税年度的税收
 
自 2017 年起
根据时效规定，仍可接受美国国税局和州司法管辖区的审查。我们记录储量
用于潜在的税收
 
向各种人付款
 
税务机关相关
 
太不确定了
 
税收状况，如果
 
任何。
 
的本质
 
不确定的税收状况
 
是
主题
 
到
 
显著
 
判断
 
通过
 
管理
 
和
 
主题
 
到
 
改变，
 
其中
 
可能
 
是
 
实质性的。
 
这些
 
储备
 
是
 
基于
 
上
 
a
确定是否
 
还有多少
 
税收优惠
 
被我们拿走了
 
在我们的税收中
 
申报或职位
 
更有可能
 
总比不是
 
得以实现
在解决与税收优惠相关的任何潜在突发事件之后。我们对不确定的税收状况进行评估，
以及相关的累积概率，使用内部概率
 
来自第三方专家的专业知识和协助。如
 
附加信息
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
25
变成
 
可用，
 
估计
 
是
 
修订
 
和
 
精制。
 
差异
 
之间
 
估计
 
和
 
最后的
 
结算
 
可能
 
发生
 
造成
 
在
额外的税收支出。与这种不确定的税收状况相关的潜在利息和罚款已记录为我们的一部分
所得税准备金。
 
简明合并经营业绩
以下是我们未经审计的简明合并经营业绩摘要：
 
截至9月30日的三个月
截至9月30日的九个月
（以千计）
2023
2022
更改 $
2023
2022
更改 $
运营费用：
研究和开发
$
7,910
$
12,468
 
$
 
(4,558)
$
27,679
$
34,609
$
(6,930)
一般和行政
5,535
7,300
(1,765)
18,956
20,546
(1,590)
运营费用总额
13,445
19,768
(6,323)
46,635
55,155
(8,520)
运营损失
(13,445)
(19,768)
6,323
(46,635)
(55,155)
8,520
其他（收入）费用：
利息支出
176
54
122
514
264
250
利息收入
(512)
(545)
33
(1,657)
(625)
(1,032)
外币折算（收益）亏损，净额
36
(25)
61
50
(28)
78
其他（收入）支出总额，净额
(300)
(516)
216
(1,093)
(389)
(704)
净亏损
$
(13,145)
$
(19,252)
$
6,107
$
(45,542)
$
(54,766)
$
9,224
研究和开发费用
 
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的比较
分配的外部研发费用从截至2022年9月30日的三个月的610万美元减少到
截至2023年9月30日的三个月，为400万美元。
神经退行性
 
疾病
 
程式
 
开支
 
增加的
 
从
 
$0.3
 
百万
 
为了
 
这
 
三
 
月份
 
已结束
 
9月30日
 
2022
 
到
 
$0.5
百万换成了
 
三个月已结束
 
2023 年 9 月 30 日。这个
 
增长主要导致
 
从 0.3 美元起
 
增加一百万
 
的费用
UB-312 主要归因于我们的第一阶段试验进入了完成阶段。
 
下一波浪潮
 
慢性病
 
计划开支
 
从... 增加
 
160 万美元
 
对于
 
三个月
 
已于 9 月 30 日结束，
 
2022 到
 
$1.8
百万换成了
 
三个月已结束
 
2023 年 9 月 30 日。这个
 
增长主要导致
 
从 0.2 美元起
 
增加一百万
 
的费用
VXX-401 主要归因于本季度1期试验的活跃患者入组。
传染病计划
 
支出从4.0美元下降
 
百万换成了
 
三个月已结束
 
2022年9月30日至
 
160 万美元用于
这三个
 
几个月已结束
 
2023年9月30日。
 
这种减少
 
主要结果
 
来自
 
240 万美元
 
减少
 
的开支
 
UB-612
主要归因于3期试验进入完成阶段，因为所有患者就诊均于2023年第三季度完成。
未分配的研究和
 
开发费用减少
 
640 万美元起
 
为了这三个
 
截至9月30日的月份
 
2022年降至3.9美元
百万为
 
这三个
 
几个月已结束
 
2023年9月30日。
 
这种减少
 
主要结果
 
来自
 
170 万美元
 
减少
 
人员-
相关费用（包括40万美元的股票薪酬）主要是
 
归因于人员流失和内部重组，
 
和
外部咨询服务减少了60万美元。
截至2023年9月30日的九个月和2022年9月30日的比较
分配的外部研发费用从截至2022年9月30日的九个月的1,670万美元减少到了
截至2023年9月30日的九个月中，为1,240万美元。
 
神经退行性
 
疾病
 
程式
 
开支
 
下降
 
从
 
$2.2
 
百万
 
为了
 
这
 
九
 
月份
 
已结束
 
9月30日
 
2022
 
到
 
$1.3
百万换成了
 
九个月已结束
 
2023 年 9 月 30 日。这个
 
减少主要导致
 
从 0.6 美元起
 
减少了百万
 
的费用
UB-312 主要归因于我们的第一阶段试验进入完成阶段，以及 VXX-301 的支出减少了 20 万美元
主要归因于临床前活动的减少。
 
下一波浪潮
 
慢性病
 
计划开支
 
从... 增加
 
500 万美元
 
对于
 
九个月
 
已于 9 月 30 日结束，
 
2022 到
 
$5.8
百万换成了
 
九个月已结束
 
2023年9月30日。
 
这种增长主要是
 
由于
 
增加90万美元
 
在支出中
VXX-401 主要归因于 1 期试验的活跃患者入组。
 
 
26
传染病计划费用
 
从920万美元下降
 
在这九个月里
 
于 2022 年 9 月 30 日结束至
 
500 万美元用于
九
 
月份
 
已结束
 
9月30日
 
2023.
 
这个
 
减少
 
结果
 
从
 
a
 
$4.2
 
百万
 
减少
 
在
 
开支
 
为了
 
UB-612
 
主要地
这归因于3期试验进入完成阶段，因为所有患者就诊均于2023年第三季度完成。
未分配的研发费用从截至2022年9月30日的九个月的1,790万美元减少到15.3美元
百万为
 
九个
 
几个月已结束
 
2023年9月30日。
 
这种减少
 
主要结果
 
来自
 
280 万美元
 
减少
 
人员-
相关费用（包括30万美元的股票薪酬）主要是
 
归因于人员流失和内部重组，以及
一百一十万美元
 
外部减少
 
咨询服务，部分抵消
 
上涨0.8美元
 
设施增加百万美元
 
和实验室设备
可归因于租金的费用
 
额外的实验室和
 
办公空间并增加
 
实验室用品和
 
维护成本，以及
 
a 40万美元
其他间接开支的增加主要归因于差旅和信息技术服务的增加。
一般和管理费用
 
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的比较
将军和
 
管理费用减少
 
从 730 万美元起
 
对于
 
三个月已结束
 
2022年9月30日至
 
550 万美元用于
截至2023年9月30日的三个月。
这个
 
减少
 
是
 
主要地
 
到期
 
到
 
a
 
减少
 
的
 
$0.7
 
百万
 
在
 
与人事有关的
 
开支
 
（包括
 
$0.2
 
百万
 
在
 
以股票为基础的
薪酬）主要归因于人员流失和内部重组，
 
董事和高级管理人员的保险费用减少
 
$0.5
百万美元, 外部咨询和专业服务减少了30万美元.
 
截至2023年9月30日的九个月和2022年9月30日的比较
一般和管理费用从截至九个月的2,050万美元有所减少
 
2022年9月30日增至1,900万美元
截至 2023 年 9 月 30 日的九个月。
下降幅度是
 
由于减少
 
1.5 万美元
 
在董事和
 
军官保险
 
支出，60万美元
 
在与工资相关的费用中
主要归因于
 
人员流失和内部
 
重组，以及0.3美元
 
外置数百万美元
 
咨询服务，部分
 
抵消
 
a $0.5
外部专业服务增加了100万美元和40美元
 
股票薪酬增加了100万英镑，原因是
 
董事会人数增加
2023 年初的规模。
 
流动性和资本资源
流动性来源
 
我们尚未获得监管部门批准或将任何候选产品商业化，这些候选产品处于预售的不同阶段
临床和临床开发。我们主要通过发行普通股、可转换优先股为运营提供资金
股票，期票下的借款
 
（包括可转换票据）和
 
简单协议的执行
 
用于未来股票
（“保险箱”）。
 
通过
 
9月30日
 
2023,
 
我们
 
收到的
 
总的
 
收益
 
的
 
$306.8
 
百万
 
在
 
连接
 
和
 
各种各样的
 
融资
交易，包括出售
 
优先股和普通股，
 
发行期票
 
（包括可转换票据），以及
 
这
执行 SAFE。截至
 
2023 年 9 月 30 日，我们有 42.5 美元
 
百万现金，现金等价物
 
和短期投资的比较
截至2022年12月31日，增至8,680万美元。在报告所述期间，现金、现金等价物和短期证券的减少是
主要是由于下文 “现金流量” 中描述的因素。
2023 年 8 月，我们
 
进入市场
 
提供计划依据
 
我们可能会发布的
 
并随时出售
 
到时候，直到
1 亿美元的
 
我们的课堂
 
一个常见的
 
股票。对于
 
这三个
 
几个月已结束
 
2023年9月30日
 
我们做到了
 
不卖
 
任何股票
 
在这之下
程序。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
27
现金流
这个
 
以下
 
桌子
 
提供
 
信息
 
关于
 
我们的
 
现金
 
流动
 
为了
 
这
 
九
 
月份
 
已结束
 
9月30日
 
2023
 
和
 
2022
 
（在
成千上万）：
 
9月30日
十二月三十一日
2023
2022
资产负债表数据：
现金和现金等价物
$
17,395
$
33,475
短期投资，净额
25,124
53,352
限制性现金
206
1,095
总资产
57,479
106,399
负债总额
33,774
44,222
股东权益总额
$
23,705
$
62,177
截至9月30日的九个月
2023
2022
现金流量数据表：
经营活动提供的净现金（用于）
$
(45,393)
$
(41,451)
投资活动提供的净现金（用于）
29,251
(81,600)
融资活动提供的（用于）净现金
(827)
(58)
现金、现金等价物和限制性现金的净（减少）
$
(16,969)
$
(123,109)
经营活动
用于经营活动的净现金
 
在截至 2023 年 9 月 30 日的九个月中
 
为4540万美元，主要是由于
 
$45.5
百万净亏损和
 
不利的 6.9 美元
 
百万零钱
 
运营资产和负债，
 
部分被总数抵消
 
的非现金物品
 
$7.0
百万。净运营资产和负债的变化主要是由于应计费用和其他费用减少了660万美元
流动负债和应付账款减少的230万美元，抵消额为
 
预付费用减少了230万美元。
 
非现金
对净亏损的调整
 
主要包括
 
640万美元的股票基础
 
薪酬和 1.8 美元
 
折旧百万美元，
 
部分偏移
扣除120万美元的短期投资折扣。
 
用于经营活动的净现金
 
在截至2022年9月30日的九个月中
 
为 4150 万美元，主要来自
 
a $54.8
净赚一百万
 
损失，一个
 
不利的 6.2 美元
 
百万零钱
 
在操作中
 
资产和
 
负债和
 
非现金总额
 
的物品
 
710 万美元。
 
这个
净变动
 
运营资产和
 
负债主要是到期的
 
降低
 
270 万美元
 
按应付金额计算
 
给关联方，
 
a
$7.5
增加一百万
 
应计费用和
 
其他流动负债
,
a 330 万美元
 
预付费用增加
 
费用和
 
减少210万美元
从长远来看
 
存款。这个
 
主要非现金
 
调整到
 
净亏损
 
由
 
640 万美元
 
以股票为基础的
 
补偿和
 
$1.1
折旧百万美元。
投资活动
提供的净现金
 
通过投资活动
 
总计 2930 万美元
 
对于这九个
 
截至9月30日的月份
 
2023。现金
 
提供者
投资活动包括
 
主要是
 
收购和赎回
 
的短期投资，
 
以及收购
 
实验室的
和计算机设备。
已用现金净额
 
在投资活动中
 
总计 8160 万美元
 
对于这九个
 
截至9月30日的月份
 
2022年。现金
 
用于投资
活动主要包括收购短期投资。
融资活动
截至2023年9月30日的九个月中，融资活动使用的净现金不到80万美元。
 
我们偿还了130万美元
本金应付票据，通过行使股票期权获得50万美元。
用于融资活动的净现金
 
九人为10万美元
 
截至2022年9月30日的月份。我们
 
偿还了30万美元的票据
应付本金，并通过行使股票期权获得30万美元。
资金需求
我们
 
已经产生了
 
净亏损
 
在每个中
 
报告期
 
自成立以来。
 
我们
 
不要
 
期望
 
生成任何
 
收入，除非
 
直到
 
我们
获得监管部门的批准并将我们的候选产品商业化，或与其中一个候选产品签订合作或许可协议
 
28
或更多的第三方战略合作伙伴。我们
 
不知道什么时候，或者
 
如果，就会发生这种情况。
 
我们会
 
继续蒙受重大损失
 
这
可预见的未来，即使我们最终收到
 
一项或多项的监管部门批准
 
我们的候选产品并将任何产品商业化
批准的产品，
 
而我们
 
预计
 
亏损至
 
增加为
 
我们继续
 
的发展
 
的，以及
 
寻求监管
 
的批准，
 
我们的
候选产品，并开始将任何批准的产品商业化。
截至
 
这个的日期
 
季度报告，我们
 
期待我们现有的
 
现金、现金等价物
 
和短期投资，
 
加上预期
从中节省的资金
 
成本降低
 
努力，
 
将是
 
足够的
 
去资助
 
我们的运营
 
通过以下方式付费
 
早期
 
Q4 2024.
 
参见注释
 
1 到
 
这
简明合并财务报表。
 
截至 2023 年 9 月 30 日，
 
除了我们的 2025
 
注意事项和 2022
 
期票，我们
没有重大债务义务。
我们已经建立了基地
 
我们根据可能被证明不正确的假设对运营资本需求的预测，我们可能会使用所有假设
我们的可用资本资源比我们预期的要早。我们未来的资本需求将取决于许多因素，
 
其中包括：
•
临床试验、临床前计划的范围、数量、进展、启动、持续时间、成本、结果和时间，以及
对我们当前或未来候选产品的非临床研究；
•
监管审查、批准或其他行动的结果和时间；
•
时机和
 
以何种方式
 
我们制造我们的
 
临床前和临床药物
 
材料，条款
 
我们在这上面
 
可以有
此类生产已完成，以及如果获得批准，我们在多大程度上对任何药品进行了商业化；
•
我们在多大程度上建立销售、营销、医疗事务和分销基础设施以实现任何产品的商业化
候选人；
•
时机和范围
 
我们向其扩展
 
我们的运营、财务和
 
管理系统和基础设施，
 
和设施；
 
•
我们增加人员以支持行动的时间和程度，包括必要地增加员工人数
开展和扩大我们的临床试验，将任何批准的产品商业化并支持我们的运营
 
作为一家上市公司；
•
这
 
号码
 
的
 
专利
 
应用程序
 
我们
 
必须
 
文件
 
和
 
索赔
 
我们
 
必须
 
捍卫
 
在
 
订购
 
到
 
维护，
 
扩大
 
和
 
保护
 
我们的
知识产权组合，
 
还有成本
 
准备、归档
 
并起诉专利
 
应用程序、维护和
 
保护的
我们的知识产权；
•
我们为候选产品获得市场批准的能力；
 
•
我们的建立能力
 
并保持额外
 
许可、合作或
 
上面有类似的安排
 
优惠条件和
 
是否
和
 
到
 
什么
 
程度
 
我们
 
保留
 
发展
 
要么
 
商业化责任
 
下
 
任何
 
新的
 
许可，
 
合作
 
要么
类似的安排；
•
我们收购或投资的任何其他业务、产品或技术的成功；
 
 
•
我们维持、扩大和捍卫知识产权组合范围的能力；
 
•
俄罗斯-乌克兰冲突、通货膨胀和利率上升对我们业务的当前和潜在影响；
 
•
收购、许可或投资企业、候选产品和技术的成本；
 
 
•
我们的候选产品的市场接受度，以获准商业销售为限；以及
 
•
竞争性技术和市场发展的影响。
在我们能够从运营中产生正现金流之前（如果有的话），我们希望通过公共或公共渠道为我们的现金需求提供资金
私募股权发行、战略合作
 
以及债务融资。在某种程度上
 
我们筹集额外资金
 
通过出售我们的
A类普通股、可转换证券
 
或其他股权证券、股东所有权权益
 
将被稀释，条款将被稀释
这些证券可能包括
 
清算或其他优惠，以及
 
防稀释保护。此外, 债务融资,
 
如果有的话，
可能会导致
 
处于固定状态
 
付款义务
 
而且可能
 
涉及协议
 
其中包括
 
限制性契约
 
那个极限
 
我们的能力
 
拿走
特定操作，例如招致
 
额外债务，筹集资金
 
支出、设立留置权、赎回股份
 
或宣布分红。
如果我们通过战略合作筹集额外资金或
 
与第三方的营销、分销或许可安排，
 
我们
可能必须放弃对我们的技术、未来收入来源或候选产品的宝贵权利，或者根据以下条款授予许可
可能
 
不
 
表示赞同
 
到
 
我们。
 
如果
 
我们是
 
无法
 
提高
 
额外资金
 
需要的时候，
 
我们
 
可能
 
是
 
必须
 
延迟，
 
限制，减少
 
要么
 
29
终止我们的候选产品开发或
 
未来的商业化努力或授予权利
 
让第三方开发和
 
市场
否则我们更愿意自己开发和推销的候选产品。
 
与税收相关的义务
我们
 
已经预订了
 
70 万美元
 
无法识别的
 
税收优惠
 
对抗 NOL。此外，
 
截至
 
2023年9月30日
 
我们累积了
 
$0.2
与上一年度纳税申报相关的利息和罚款。
资产负债表外安排
在此期间我们没有
 
呈现，但不是
 
目前有，余额不足
 
表单排列，如定义
 
在规则中和
美国证券交易委员会的法规。
 
关键会计政策与估计
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出影响力的估计和假设
金额
 
报道于
 
我们未经审计
 
压缩合并
 
财务报表
 
并随行
 
笔记。管理
 
以此为基础
对历史的估计
 
经验、市场和
 
其他条件，以及
 
其他各种假设
 
它相信
 
要合理。虽然
这些估计是
 
以管理层的精华为基础
 
对当前的了解
 
事件和行动
 
这可能会影响
 
我们在
 
未来，估计
进程
 
是，
 
通过
 
它的
 
自然，
 
不确定的
 
特定
 
那个
 
估计
 
取决于
 
上
 
事件
 
结束了
 
其中
 
我们
 
可能
 
不
 
有
 
控制。
 
在
 
另外，
 
如果
 
我们的
假设发生变化，
 
我们可能
 
需要
 
修改我们的
 
估计值，或
 
拿其他
 
纠正措施，
 
任一的
 
这可能
 
也有
 
一种材料
对我们未经审计的简明合并财务报表的影响。这些未经审计的简要报告中包含重要估计
合并
 
金融的
 
声明
 
包括，
 
但是
 
是
 
不
 
有限的
 
到，
 
这
 
估计的
 
公平的
 
价值
 
的
 
我们的
 
常见的
 
股票，
 
以股票为基础的
补偿，
 
收入
 
税
 
估值
 
津贴
 
和
 
这
 
应计
 
的
 
研究
 
和
 
发展
 
费用。
 
我们
 
基础
 
我们的
 
估计
 
上
历史的
 
经验，
 
已知的
 
趋势
 
和
 
其他
 
特定于市场
 
要么
 
其他
 
相关的
 
因素
 
那个
 
我们
 
相信
 
到
 
是
 
合理的
 
下
 
这
情况。在持续的基础上,
 
管理层评估其估计数，如
 
事实发生了变化而且
 
情况。如果市场和
其他条件
 
从
 
那些
 
我们预计，
 
我们未经审计
 
压缩合并
 
财务报表
 
可能是
 
物质上
受影响。
而
 
我们的
 
重要会计
 
策略
 
是
 
描述的
 
详细地说
 
在我们的
 
每年
 
合并财务
 
的声明
 
那一年
 
已结束
我们认为，2022年12月31日已包含在截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中
 
那以下
关键会计政策和估算具有更高程度的固有不确定性，需要我们做出最重要的判断。
 
应计的研发费用
作为其中的一部分
 
我们的准备过程
 
简明的合并财务报表，我们
 
需要估计
 
累积的研究和
开发费用。
 
就像我们一样
 
推进我们的
 
程序，我们
 
预见更多
 
复杂的临床
 
研究结果
 
在更大范围内
 
研究和
开发费用，
 
这将
 
偶数
 
更大
 
重点放在
 
应计金额。
 
这个过程
 
涉及审查
 
未平仓合约
 
和
采购订单，
 
与沟通
 
我们的适用对象
 
人员到
 
识别服务
 
那有
 
已经表演了
 
在我们的
 
代表和
 
估计的
提供的服务水平以及
 
产生的相关成本
 
在我们没有的时候提供服务
 
尚未开具发票或以其他方式通知
实际的
 
成本。在
 
过去
 
年份，UBI
 
而且它的
 
关联公司
 
已表演和
 
管理了
 
大量金额
 
的研究
 
和
代表我们开展开发工作。
 
让UBI及其关联公司充当中介机构增加了决定的复杂性
适当的应计费用，我们有
 
在很大程度上偏离了这种模式。
 
某些应计款项和欠款额
 
对全民基本收入实体来说
 
静止不动
正在审查中，这些金额可能会因本次审查而发生变化。
这个
 
多数
 
的
 
我们的
 
服务
 
供应商
 
发票
 
在
 
欠款
 
为了
 
服务
 
表演，
 
上
 
a
 
预先确定的
 
时间表
 
要么
 
什么时候
 
合同的
里程碑已经实现; 但是, 有些需要预付款。我们对截至每个资产负债表日的应计费用进行估算
简明的合并财务
 
基于事实的陈述
 
以及已知的情况
 
当时的我们。
 
我们会定期确认
的准确性
 
估算值为
 
服务提供商
 
然后做
 
必要时进行调整。
 
的例子
 
估计的应计研究
 
和
开发费用包括支付给：
•
与临床前开发活动相关的供应商，包括研究实验室；
•
与临床前研究和临床试验相关的CRO和研究场所；以及
•
与临床前研究和临床的药物物质和药物产品配方有关的合同制造商
试用材料。
我们
 
以我们的为基地
 
与之相关的费用
 
临床前研究和
 
的临床试验
 
我们的估计
 
收到的服务
 
和努力
 
支出
根据与提供、开展和管理临床前研究的多个研究机构和首席研究组织签订的报价和合同，以及
代表我们进行临床试验。的财务条款
 
这些协议有待谈判，因合同而异
 
合同和可能
结果
 
参差不齐
 
付款
 
流动。那里
 
可能
 
是
 
中的实例
 
其中
 
付款
 
制作给
 
我们的
 
供应商将
 
超过
 
这
 
的级别
 
服务
 
 
30
提供并导致
 
的预付款
 
开支。部分款项下的付款
 
这些合同取决于
 
取决于诸如此类的因素
 
成功的
患者入组和完成
 
临床试验里程碑。在累积服务费方面，
 
我们估计了这段时间
 
其中
将提供服务，
 
努力程度
 
将在每个期间支出。
 
如果实际时间是
 
服务的绩效或
这个级别
 
不遗余力
 
不同于
 
估计，
 
它会调整
 
应计金额
 
或者
 
预付费用
 
相应地。
 
虽然我们
 
不要
 
期待我们的
估计是
 
实质上不同于
 
实际产生的金额，
 
我们对它的理解
 
状态和
 
服务时机
 
已表演
相对于所提供服务的实际状态和时间，可能会有所不同，并可能导致报告的金额为
 
太高或太低
在任何特定时期。迄今为止，我们的估计应计费用与产生的实际成本没有重大差异。
股票薪酬
我们会衡量授予的所有股票奖励
 
员工、董事和非员工
 
以他们的公平为基础
 
日期上的值
 
补助金的
并确认相应的补偿
 
这些奖励的支出超过
 
必要的服务期限，
 
这通常是归属
相应奖励的期限。没收将在发生时予以核算。我们授予股票期权和限制性股票单位奖励
受服务归属条件的约束。
我们
 
对股票薪酬进行分类
 
我们的开支
 
简明合并报表
 
的运营
 
在
 
同样的方式
 
其中
对奖励获得者的工资成本进行了分类或对奖励获得者的服务付款进行了分类。
我们估计的公允价值是
 
每个股票期权
 
使用 Black-Scholes 进行授权
 
期权定价模型，其中
 
需要使用
 
主观的
假设
 
那个
 
可以
 
物质上
 
影响
 
这
 
估计
 
的
 
公平的
 
价值
 
和
 
相关的
 
补偿
 
费用
 
到
 
是
 
认可。
 
这些
假设包括 (i)
 
我们的预期波动率
 
股票价格，（ii）
 
一段时间过去了
 
预计会有哪些收件人
 
抱住他们的
行使前的期权（预期寿命），（iii）我们普通股的预期股息收益率，以及（iv）无风险利率，它们是
基于
 
上
 
引用
 
美国
 
财政部
 
比率
 
为了
 
证券
 
和
 
到期
 
大约的
 
这
 
选项'
 
预期
 
生命。
 
正在发展
 
这些
假设
 
要求
 
这
 
使用
 
的
 
判断。
 
都
 
优先的
 
到
 
和
 
之后
 
我们的
 
初始的
 
公众
 
提供
 
（“首次公开募股”），
 
我们
 
缺乏
 
公司特定
历史和隐含波动率信息。因此，我们估算了我们的预期
 
股票波动率基于历史波动率
公开交易
 
一套
 
同行
 
公司。这个
 
预期期限
 
的
 
该公司的
 
选项有
 
已确定
 
利用
 
“简化”
方法
 
为了
 
奖项
 
那个
 
资格
 
如同
 
“纯香草”
 
选项。
 
这个
 
预期
 
术语
 
的
 
选项
 
授予了
 
到
 
非员工
 
是
 
平等
 
到
 
这
合同期限
 
选项中的一种
 
奖励。预期的
 
股息收益率是
 
零为
 
我们从来没有
 
已付股息
 
而且不要
 
目前正在预期
在可预见的将来支付任何费用。
流行病防备联盟（“CEPI”）补助金
2022年4月，我们签订了一项协议
 
与流行病防范创新联盟合作
 
（“CEPI”），其中CEPI同意
提供资金
 
最多的
 
930万美元至
 
共同资助一个阶段
 
3 临床试验
 
我们的 UB-612
 
COVID-19 候选疫苗
 
像异种人一样
— 或 “混搭” —
 
加强剂量。这个阶段
 
3 次试验，已经开始
 
在 2022 年初，是
 
评估的能力
 
UB-612 将提升 COVID-19
19 对原始菌株的免疫力和
 
有多种值得关注的变体，包括 Omicron
 
年满 16 岁的人
 
有
此前曾接种过授权的 COVID-19 疫苗。
我们
 
还将进行进一步的制造
 
扩大工作规模，为以下方面做好准备
 
潜在的商业化。根据条款
在与CEPI签订的协议中，
 
如果成功，一部分
 
的释放剂量
 
将分配商业产品
 
用于配送至
COVID-19 疫苗
 
全球接入（“COVAX”）
 
以低成本向发展中国家分销的财团。
预先收到的现金付款
 
根据CEPI资助协议
 
仅限其使用，直到
 
中考虑的支出
资金协议已经生成。如
 
资金已收到，包括在内
 
在受限制的现金范围内，由相应的现金抵消
 
短期
应计负债。
 
我们
 
识别来自的付款
 
CEPI 作为
 
减少研究
 
以及开发费用，
 
在同一个地方
 
期限为
补助金旨在报销的费用是发生的。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露。
我们
 
暴露于
 
市场风险在
 
普通课程
 
我们的业务。
 
这些风险主要是
 
与外国有关
 
货币和变化
 
在
利率。
 
外币兑换风险
 
我们
 
有
 
有限的
 
曝光
 
到
 
国外
 
货币
 
交易所风险
 
如同
 
大多数
 
的
 
我们的
 
操作的
 
活动是
 
主要地
 
计价
 
在
 
美国
美元。我们相信是真实的
 
外汇
 
收益和
 
亏损确实如此
 
没有
 
意义重大
 
影响到
 
我们的结果
 
的运营
 
在任何时期
在此呈现。结果
 
的分析依据是
 
我们的财务状况为
 
2023 年 9 月 30 日，已显示
 
那是假设的10％
适用外币汇率的上涨或下降不会对我们的财务业绩产生实质性影响。
 
 
31
利率风险
 
我们
 
是
 
暴露了
 
到
 
市场
 
风险
 
相关的
 
到
 
更改
 
在
 
利息
 
费率。
 
作为
 
的
 
9月30日
 
2023
 
和
 
十二月三十一日
 
2022,
 
我们的
 
现金
等价物包括
 
计息的
 
支票账户和
 
货币市场
 
账户。这个
 
2025 年票据
 
我们进入了
 
进入for
 
那一年
截至2020年12月31日，固定年利率为3.4％，
 
于 2025 年 6 月到期。此外，2022年期票
我们进来是为了
 
截至十二月的一年
 
2022 年 31 日 bears a
 
固定年利率
 
7.0% 且已成熟
 
于 2026 年 10 月。鉴于
那是 2025
 
注意和
 
2022年期票熊票
 
的固定利率
 
利息，我们相信
 
没有材料
 
兴趣暴露
 
评分
风险。分析结果基于
 
关于我们截至9月30日的财务状况
 
2023 年，表明假设的基数为 100
 
点
无风险利率的上升或下降不会对我们的财务业绩产生实质性影响。
我们对利率的衡量
 
风险涉及以下假设
 
本质上是不确定的，而且
 
结果，我们无法精确估计
的影响
 
利率的变化
 
按净利息计算
 
收入。实际结果可能是
 
不同于模拟
 
结果是由于
 
的变化
的金额
 
我们的现金
 
等价物和
 
时机，
 
幅度，以及
 
的频率
 
利率
 
变化，如
 
以及
 
的变化
 
市场状况
以及管理战略，包括资产和负债组合的变化。
 
第 4 项。控制和程序。
评估披露控制和程序
截至年底，在首席执行官和首席财务官的参与下，我们的管理层进行了评估
本10-Q表季度报告所涵盖的时期，我们的披露控制的有效性
 
和程序（如规则中所定义）
13a-15 (e) 和
 
15d-15 (e) 以下
 
交易所
 
法案）。在
 
设计和
 
评估我们的
 
披露控制
 
和程序，
 
管理
识别
 
那个
 
任何
 
控制
 
和
 
程序，
 
不
 
事情
 
如何
 
好
 
设计
 
和
 
经营，
 
能够
 
提供
 
只有
 
合理的
 
保险
 
的
实现所需的控制目标。此外，
 
披露控制和程序的设计
 
必须反映出存在的事实
资源限制, 而且管理层在评估可能的好处时必须作出判断
 
控制和程序
相对于他们的成本。根据管理层的评估，我们的校长
 
执行官兼首席财务官得出结论，
截至2023年9月30日，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上有效。
财务报告内部控制的变化
我们对财务报告的内部控制没有变化
 
（定义见联交所第13a-15（f）条和第15d-15（f）条
行动）期间
 
截至9月30日的季度
 
2023 年有
 
受到重大影响，或
 
很有可能
 
产生实质性影响，
 
我们的内部
控制财务报告。
 
对控制有效性的固有限制
我们的管理层，包括
 
首席执行官和
 
首席财务官，
 
没想到
 
我们的披露控制
或者我们的
 
内部控制
 
财务过度
 
举报将
 
防止或
 
检测全部
 
错误和
 
都是欺诈。
 
一种控件
 
系统，没有
 
不管怎么样
 
好
设计和操作，可以
 
只提供合理的，
 
不是绝对的，保证
 
那是控制系统的
 
目标将是
 
满足。
 
这个设计
控件的
 
系统必须反映
 
事实是
 
是资源限制，而且
 
的好处
 
控件必须是
 
相对于于
他们的成本。
 
此外，由于所有控制系统固有的局限性，任何控制评估都无法提供绝对的保证
由于错误或欺诈而导致的错误陈述不会发生
 
或者所有控制问题和欺诈事件，如果
 
任何，已被检测到。
 
这个
的设计
 
任何系统
 
的控件
 
是基于
 
在一定程度上
 
上
 
某些假设
 
关于
 
可能性
 
未来的事件，
 
还有那里
 
可以是
 
不
确保任何设计都能成功实现其既定目标
 
所有潜在的未来状况。
 
任何评估的预测
控制措施对未来的有效性
 
经期有风险。
 
随着时间的推移，控制可能会变得不足
 
因为发生了变化
遵守政策或程序的情况或程度的恶化。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
32
部分
 
II — 其他信息
第 1A 项。风险因素。
我们
 
正在提供以下内容
 
补充风险的信息
 
我们描述的因素
 
年度报告表格
 
今年 10-K
截至 2021 年 12 月 31 日，于 2023 年 3 月 27 日向美国证券交易委员会提交。
截至截至
 
2023 年 9 月 30 日，我们
 
有 1740 万美元
 
现金和
 
现金等价物和
 
2510 万美元的
 
短期投资。我们
 
有
蒙受了巨额的营业损失
 
以及来自的负现金流
 
自成立以来的运营以及
 
预计会继续
 
招致大量损失
营业亏损
 
而且是负面的
 
现金流
 
来自运营
 
对于
 
可预见的未来。
 
参见注释
 
1 到
 
随行的
 
财务报表。
我们预计
 
通过公开或私募股权发行、战略合作和债务筹集新资金，为我们的运营提供资金
融资
 
和
 
其他
 
首都
 
来源
 
要么
 
组合
 
其中，
 
和
 
如同
 
需要
 
减少
 
我们的
 
成本
 
通过
 
头顶上的
 
减少，
 
人员流失，
组织重组和削减某些研究与开发活动.
 
但是，这些计划能否实现或是否会有更多资金可用，存在重大风险和不确定性
在可以接受的条件下
 
公司，或者根本不是。如
 
这样，有大量的
 
对该实体的怀疑
 
能够继续作为
 
一家持续经营的经营者
在财务报表发布之日起一年内。
 
未能筹集额外资金或减少开支可能会
对我们经营公司的能力产生重大不利影响。
 
第 6 项。展品。
以下
 
需要展品
 
按项目 601
 
监管的
 
S-K 是
 
随函提交
 
或者有
 
已提交
 
以前用
 
美国证券交易委员会
 
如上所示
下面：
展览
没有。
 
展品索引
3.1
 
经修订和重述的 Vaxxinity 公司注册证书， Inc.（参照我们的附录3.1合并）
2021 年 11 月 17 日提交的 8-K 表格（文件编号 001-41058）的最新报告）。
3.2
 
修订和重述了 Vaxxinity 章程， Inc.（参照我们当前报告的附录3.2合并
2021 年 11 月 17 日提交的 8-K 表格（文件编号 001-41058）。
4.1
购买VaxxinityA类普通股的认股权证， Inc.（参照附录 4.1 合并）
我们于 2021 年 11 月 5 日提交的 S-1/A 表格（文件编号 333-260163）上的注册声明）。
31.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证*
31.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证*
32.1
根据萨班斯法第906条对首席执行官和首席财务官的认证-
2002 年奥克斯利法案**
101.INS
内联 XBRL 实例文档*
101.SCH
内联 XBRL 分类扩展架构文档*
101.CAL
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档*
101.DEF
内联 XBRL 分类扩展定义 Linkbase 文档*
101. 实验室
内联 XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档*
101.PRE
内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档*
104
封面交互式数据文件（封面 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中）。*
__________________________
*
 
随函提交。
**
 
随函提供。
 
 
 
33
签名
根据的要求
 
的《证券交易法》
 
1934 年，注册人正式造成了
 
这份报告有待签署
 
以其名义
由下列签署人签名，并于 2023 年 11 月 8 日正式授权。
 
VAXXINITY，
 
INC。
来自：
/s/Mei Mei Hu
胡美美，
 
总裁兼首席执行官
（首席执行官）
来自：
/s/ 杰森·佩西尔
杰森·佩西尔
财务与会计高级副总裁
（校长
 
金融的
 
官
 
和
 
校长
 
会计
官员）