附件4.7
购买普通股的C-1类认股权证
C3IS Inc.
| 认股权证股份：[●] | 初步演练日期：[●], 2024 | |
| 发行日期：[●], 2024 | ||
购买普通股的C-1类认股权证(认股权证) 证明，对于收到的价值，[●]或其受让人(持有人)有权在最初行使日期或之后、下午5：00或之前的任何时间，根据行使的条款、行使的限制和下文所列的条件，随时行使权利。(纽约市时间)在 ，2029(终止日期)，但不是在此之后，向马绍尔群岛的公司C3IS Inc.认购和购买，最高可达[●]普通股股份(如下文所述调整，认股权证股份)。根据本C-1类认股权证(本认股权证)，一(1)股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。
第1款.定义.除本权证其他地方定义的术语外，以下术语具有本第1节所述的含义 ：
“关联公司是指直接或间接通过一个或多个中间人控制 或被一个人控制或与一个人处于共同控制之下的任何人，这些术语在证券法第405条中使用并根据该条进行解释。
“买盘价格是指在任何日期，由下列适用条款中的第一条确定的价格：（a）如果普通股当时在交易市场上市或报价，则为当时普通股的买盘”价格（或最接近的前一日期）在普通股当时上市或报价的交易市场（根据彭博社（Bloomberg L. P.）的报道）上市或报价。（基于 交易日上午9：30（纽约市时间）至下午4：下午2点（纽约市时间）），（b）如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则为该日期普通股的成交量加权平均价格（或最近的前一日期）在OTCQB或OTCQX （如适用），（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易，并且如果普通股的价格当时在粉红公开市场上报告（或继承其报告价格职能的类似组织或机构），所报告的普通股每股最新买入价，或（d）在所有其他情况下，普通股股份的公平市场价值，由持有当时尚未行使的认股权证的 多数权益的持有人本着诚信原则选择的独立评估师确定，并为公司合理接受，其费用和开支应由公司支付。
？董事会是指公司的董事会。
“营业日”是指除星期六、星期日或纽约市商业银行被授权或法律要求保持关闭的其他日子以外的任何日子;但是，为澄清起见，商业银行不得被视为被授权或法律要求因不在家而保持关闭， ？就地避难所，？非必要的员工或任何其他类似的命令或限制，或在任何政府当局的 指示下关闭任何实体分行地点，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇)在这一天通常对客户开放。
·委员会是指美国证券交易委员会。
“普通股”是指公司的普通股，每股面值0.01美元，以及此类证券 此后可能重新分类或变更的任何其他类别的证券。
“普通股等价物”是指公司或子公司的任何证券， 这些证券的持有人有权在任何时候获得普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他可在任何时候转换为或可行使或交换为普通股的工具，或 以其他方式使其持有人有权获得普通股的工具。
？可转换证券是指在任何时间和任何情况下，可直接或间接转换为、可行使或可交换的任何股份或其他证券(期权除外)，或其持有人有权获得普通股的任何股份或其他证券。
？《证券交易法》是指经修订的1934年《证券交易法》及其颁布的规则和条例。
？个人？是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或任何类型的其他实体。
注册说明书是指S公司采用F-1表格(文件编号333-[●]).
《证券法》是指修订后的《1933年证券法》及其颁布的规则和条例。
“附属公司”指本公司的任何 附属公司，在适用的情况下，亦包括本公司在本协议日期后成立或收购的任何直接或间接附属公司。
？交易日是指普通股在交易市场交易的一天。
？交易市场是指普通股在 问题所述日期上市或报价交易的下列任何市场或交易所：纽约证券交易所美国市场、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所、场外交易市场或场外交易市场(或上述任何市场的任何继承者)。
？交易文件、认股权证、承销协议、锁定协议(如承销协议中所定义)及其所有证物和附表，以及与本协议项下预期的交易相关而签署的任何其他文件或协议。
转让代理？Equiniti Trust Company，LLC，本公司当前的转让代理，邮寄地址为纽约布鲁克林第15大道6201号，邮编：11219，以及本公司的任何后续转让代理。
？承销协议是指截至 日期的承销协议[●]，2024由本公司和Aegis Capital Corp.作为其中指定的承销商，并根据其条款不时修订、修改或补充。
？VWAP？对于任何日期，是指由下列适用条款中的第一项确定的价格：(A)如果普通股当时在交易市场上市或报价，则普通股在该日期(或最近的前一个日期)的交易市场上的日成交量加权平均价，然后普通股在该交易市场上市或报价，由Bloomberg L.P. (根据交易日上午9：30开始计算)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)的成交量加权平均价格在 OTCQB或OTCQX适用，(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或继承其 报告价格职能的类似组织或机构)上报告，则如此报告的普通股的最新每股出价，或(D)在所有其他情况下，普通股的公允市值由独立评估师真诚选择，由当时尚未发行且为本公司合理接受的认股权证的多数权益持有人真诚选择，其费用及开支由本公司支付。
认股权证是指本认股权证和其他C-1类认股权证，用于购买公司根据注册声明向 投资者发行的普通股。
第二节锻炼。
A)行使认股权证。在符合本条款第2(E)节的规定下，本认股权证所代表的购买权可在初始行使日或之后以及终止日或之前的任何时间或多个时间，以电子邮件(或电子邮件附件)形式提交的正式签立的行使通知副本(或电子邮件附件)交付给本公司，以附件A的形式(行使通知)全部或部分行使。在上述行权之日后(I)两(2)个交易日和(Ii)标准结算期(定义见本文第2(D)(I)节)的交易日(以较早者为准)内，持有人应交付适用行权通知中指定的认股权证股份的总行使价，以电汇立即可用资金或向美国银行开出S本票的方式进行，除非下文第2(C)节规定的无现金行权程序已在适用行权通知中列明。为免生疑问，本文中提及的任何无现金行使均应包括替代无现金行使。不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使通知的任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)，除非权证有最终证书证明。尽管本协议有任何相反规定，在持有人已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前，持有人毋须将本认股权证交回本公司 ，在此情况下，持有人应于最终行使通知送交本公司之日起三(3)个交易日内，将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可供购买的认股权证股份总数的一部分，应 将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数额。持有人和公司应保存记录，显示所购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个交易日内递交任何反对意见。尽管有上述规定，对于在下午4点或之前递交的任何演习通知(S) 。(纽约市时间)在初始行权日期之前的交易日(可能在承销协议签立后的任何时间交付)，本公司同意在符合该通知的条件下(S)于下午4点前交付认股权证 股票。(纽约市时间)初始行权日及初始行权日应为认股权证股份交付日，但须于该认股权证股份交付日收到总行权价 (无现金行权除外)。持有人及任何受让人在接纳本认股权证后，确认并同意，由于本段的规定，在购买本认股权证部分股份后，于任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证票面所载金额。
B)行使价。每股认股权证的行使价为$[●]，可根据本合同(行权价格)进行调整。
C)无现金锻炼。如果在行使时没有有效的登记声明登记，或其中包含的招股说明书不能用于向持有人发行认股权证股票，则本认股权证也可以在此时通过无现金行使的方式全部或部分行使，在此过程中，持有人有权获得数量等于除以除数的商数的认股权证股份[(A-B)(X)](A)，其中：
(A)=如 适用：(I)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP，如果(1)该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本合同第2条(A)签立和交付，或(2)在该交易日正常交易时间(如联邦证券法颁布的NMS规则600(B)中所定义的)开盘前的交易日根据本合同第2(A)条同时签立和交付，(Ii)根据持有人的选择，(Y)适用行使通知日期前一个交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯所报告的截至持有人S签立适用行使通知的时间的主要交易市场普通股的买入价格，如果行使通知在交易日的正常交易时间内签立，并在此后两(br})小时内(包括至交易日正常交易时间结束后两(2)小时内交付)，或(Iii)如果行使通知的日期是交易日，且该行使通知是在该交易日的正常交易时间结束后根据本合同第2(A)节签立和交付的，则在适用的行使通知之日的VWAP；
(B)=本认股权证的行使价格，按以下规定调整；及
(X)=根据本认股权证条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目(如行使该等认股权证为现金行使而非无现金行使)。
如果认股权证股票是在这种无现金行使的情况下发行的，双方承认并同意，根据证券法第3(A)(9)节，认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征。本公司同意不采取任何与第2(C)款相抵触的立场。
尽管本协议有任何相反规定，若于终止日期并无有效登记声明登记，或没有现行招股章程可供持有人发行认股权证股份，则本认股权证将于终止日期根据本第2(C)条以无现金方式自动行使。
持股人还可以在本认股权证未结清期间的任何时间进行替代无现金行使。于此情况下，根据任何特定行使通知选择进行另类无现金行使而可于该等另类无现金行使中发行的认股权证股份总数等于(I)根据本认股权证条款行使该等认股权证时可发行的认股权证股份总数乘以(Ii)1.0股。
D)运动力学。
I.行使时交付认股权证 股票。如果本公司当时是托管系统(DWAC)的参与者，并且(A)有有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或持有人转售认股权证股份或(B)本认股权证以无现金方式行使，或(B)本认股权证是以无现金行使的方式行使，或以实物交付在本公司S股份登记册上登记的以持有人或其指定人的名义登记的证书，则本公司应安排转让代理将根据本协议购买的认股权证股份转让给持有人，方式为将持有人S或其指定人的余额账户记入托管 信托公司的账户。(I)于(I)行权通知送交本公司后两(2)个交易日、(Ii)行权总价送交本公司后一(1)个交易日及(Iii)行权通知送交本公司后标准结算期所组成的交易日(该日期，即认股权证股份交付日期较早的日期)之前的日期(该日期，即行使行权通知送交本公司后的两(2)个交易日中较早的日期)，就持有人根据该行使权有权享有的认股权证股份数目而言。于行使认股权证通知交付时，就所有公司而言，持有人应被视为已就其行使本认股权证的认股权证 股份的记录持有人，不论认股权证股份的交付日期，惟行使权总价格(如属无现金行使)须于(I)两(2)个交易日及(Ii)交付行使认股权证通知后的标准结算期内的 之前的 个交易日内收到。尽管本协议有任何相反规定，于递交行使通知后，就根据交易所法令订立的规例而言，不论认股权证股份的交付日期为何，持有人应被视为已成为认股权证股份持有人。如果公司因任何原因(除 持有人未能及时交付行权总价，除非认股权证是以无现金行使的方式有效行使)而未能在认股权证股份行使通知交付日期的情况下向持有人交付认股权证股份，公司应以现金形式向持有人支付每1,000美元行使认股权证股票的违约金，而不是作为罚款(基于适用行使权证股份通知日期普通股的VWAP)。于该认股权证股份交割日后的每个交易日，每个交易日10美元(于认股权证股份交割日后第三(3)个交易日增加至每个交易日20美元)，直至该等认股权证股份交割或持有人 撤销该项行使为止。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人，只要本认股权证仍未履行并可行使。本文所使用的标准结算期是指在行权通知交付之日有效的、以若干个交易日为单位的本公司S一级交易市场普通股的标准结算期。
二.行使时交付新认股权证。如果本认股权证已部分行使，则公司应在持有人的要求下，在 交出本认股权证证书后，在交付认股权证股份时，向持有人交付一份新认股权证，证明持有人有权购买本认股权证要求购买的未购买认股权证股份，该新认股权证 在所有其他方面应与本认股权证相同。
三、撤销权。若本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日期前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转交持有人 ，则持有人将有权撤销该项行使；惟条件是持有人须在向持有人退还就该等认股权证股份支付予本公司的行使总价及恢复持有人根据本认股权证收购该等认股权证股份的权利(包括发出证明该等已恢复权利的替换认股权证)的同时，退还任何受该等已撤销行使通知规限的认股权证股份。
四、对未能在行使时及时交付认股权证股票的 买入进行补偿。除持有人可享有的任何其他权利外，如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定，在认股权证股份交割日或之前向持有人转让认股权证股份(持有人未能及时交付行权总价，除非以无现金行使方式有效行使认股权证)，且如果在该日期后，持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下)或持有人与S经纪公司以其他方式购买， 为满足持有人出售认股权证股份而交付的普通股，如持有人预期在行使该等权利时收到认股权证股份(买入)，则本公司应 (A)以现金方式向持有人支付金额(如有)(X)持有人S的总收购价(包括经纪佣金、对于如此购买的普通股股份，超过(Y)乘以 获得的金额(1)公司需要在发行时间向持有人交付的与行权有关的认股权证股票数量，(2)执行导致该购买义务的卖单的价格，以及 (B)在持有人的选择下，恢复认股权证未获行使的部分及等值数目的认股权证股份，并退还本公司就该等认股权证股份的行使价而收取的任何款项(在此情况下，该项行使应被视为撤销)，或向持有人交付假若本公司及时履行其行使及交付义务则会发行的普通股股份数目 。例如，如果持有人购买总购买价为11,000美元的普通股，以支付就试图行使本认股权证以10,000美元购买普通股股份的买入 ，根据前一句(A)条款，公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明就买入而应向持有人支付的金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人S根据本协议在法律或衡平法上可寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于因S未能根据本协议条款所要求行使认股权证而及时交付普通股的特定履约判令及/或强制令豁免。
V.没有零碎股份或Scrip。在行使本认股权证时，不得发行任何零碎股份或代表零碎股份的股票 。至于持有人于行使权利后有权购买的任何零碎股份，本公司将于其选择时，就该最后 零碎股份支付现金调整，金额相当于该零碎股份乘以行使价，或向上舍入至下一个完整股份。
六、手续费、税金和费用。发行认股权证股票不应向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用，所有税项及开支均由 公司支付，而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行；然而，如认股权证股份以持有人姓名以外的名称发行，则在交回行使时，本认股权证须附有由持有人正式签署的转让表格(附件B)，而本公司可要求支付一笔足以偿还其所附带的任何转让税的款项作为条件。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费，以及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用予存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)。
七.图书的结账。本公司不会以任何妨碍根据本条款及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。
E)持有者S的锻炼限制。本公司不得行使本认股权证，持有人亦无权根据第2节或其他规定行使本认股权证的任何部分，但条件是在适用的行使通知所载的行使后发行生效后，持有人(连同持有人S联属公司，以及与持有人或任何持有人S联属公司作为一个团体行事的任何其他人士)无权行使本认股权证的任何部分
(此等人士、署名方))将实益拥有超过受益所有权限制(定义如下)。就前述句子而言，持有人及其联营公司及出资方实益拥有的普通股股份数目应包括在行使本认股权证时可发行的普通股股份数目，并就其作出有关厘定，但不包括因以下情况而可发行的普通股股份数目：(I)持有人或其任何联营公司或出让方实益拥有的剩余未行使本认股权证部分及 (Ii)行使或转换本公司任何其他证券(包括但不限于，任何其他普通股等价物)，但须受转换限制或行使限制，类似于本协议所载由持有人或其任何联营公司或授权方实益拥有的限制。除上一句所述外，就本第2(E)条而言，实益所有权应根据《交易所法案》第13(D)节及据此颁布的规则和条例以 计算，持有人已确认本公司并未向持有人表示该计算符合《交易所法案》第13(D)条的规定，并由持有人独自负责依此提交的任何时间表。在第2(E)款所载限制适用的范围内，确定 本认股权证是否可行使(就持有人及其任何关联方和出资方拥有的其他证券而言)以及本权证的哪一部分可行使，应由持有人全权酌情决定，而提交行使通知应被视为持有人S对本权证是否可行使(就持有人连同任何关联方和出让方拥有的其他证券而言)以及本权证的哪些部分可行使的决定，在每种情况下，均受实益所有权限制的限制。公司没有义务核实或确认该决定的准确性。此外，上述关于任何集团地位的决定应根据《交易所法案》第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就本第2(E)条而言，在厘定普通股流通股数目时，持有人可依据(A)本公司向监察委员会提交的最近一份定期或年度报告(视乎情况而定)、(B)本公司较新的公告 或(C)本公司或转让代理发出的列明已发行普通股数目的较新书面通知所反映的普通股流通股数目。应持有人的书面或口头要求，公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下，普通股的流通股数量应在股东或其关联公司或授权方自报告流通股数量之日起实施转换或行使本公司证券(包括本认股权证)后确定。实益所有权限制为紧接本认股权证行使时发行可发行普通股股份后已发行普通股股数的4.99%(或如持有人在任何认股权证发行前选择，则为9.99%)。股东在通知本公司后，可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款，但在任何情况下，实益所有权限制不得超过 持有人行使本认股权证发行普通股后已发行的普通股数量的9.99%，且本第2(E)条的规定继续适用。受益所有权限制的任何 增加都不会生效，直到ST在该通知送达本公司后的第二天。本款规定的解释和实施方式不应严格遵守第2(E)款的条款，以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本条款所载的预期受益所有权限制不一致的地方，或作出必要或适当的变更或补充以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。
第3条某些调整
A)股票分红和拆分。如果公司在本认股权证尚未发行期间的任何时间：(I)支付股票股息或以其他方式对其普通股或任何其他股本或普通股应付的股本等价证券进行分配(为免生疑问，不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股)，(Ii)将已发行普通股细分为更多数量的股份，(Iii)将已发行普通股合并(包括以反向股票拆分的方式)为较少数量的股份，或(Iv)通过普通股股份的重新分类发行本公司的任何股本，则在每种情况下，行权价格应乘以一个分数，分子应为紧接该事件发生前已发行的普通股及该等其他股本(如有)的股数，而分母应为紧接该事件发生后已发行的普通股及该等其他股本(如有)的数目，而分母则为紧接该事件后已发行的普通股及该等其他股本(如有)的数目 。
及于行使本认股权证时可发行的股份数目须按比例调整，使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权收取该等股息或分派的股东的登记日期后立即生效，如属拆分、合并或重新分类，则应于生效日期 后立即生效。
B)发行普通股时的调整。如果在本认股权证未到期期间(该期间为调整期)，公司发行、出售、签订销售协议或授予任何购买选择权，或出售、订立出售协议或授予任何重新定价的权利，或以其他方式处置或发行(或宣布任何要约、出售、授予或任何购买选择权或其他处置)，或根据本第3(B)条被视为已发行或 出售，任何普通股或普通股等价物(不包括任何已发行或出售或被视为已发行或出售的除外证券)，每股代价低于紧接该等发行或出售或视为发行或出售之前生效的行权价(该较低价格，即基本股价，当时生效的行使价称为适用价格)(前述稀释发行)，然后与完成(或，如果较早，则为公告)该等稀释性发行同时完成。当时有效的行权价格应减至与基本股价相等的金额，但条件是行权价格不低于0.10美元(受发行日后反向和正向股票拆分、资本重组和类似交易的调整)。如果公司进行浮动利率交易，则公司应被视为已按发行、转换或行使该等证券的最低可能价格、转换价格或行使价发行普通股或普通股等价物。不包括的证券是指任何普通股、限售股、期权、认股权证和/或可转换证券的发行，(I)根据S公司当前或未来的股权激励计划，或在正常业务过程中作为补偿或对价发行给员工、董事、顾问或高级管理人员，包括任何发行期权(和普通股的相关股份)，以换取根据公司S股权激励计划发行的期权。条件是，仅就顾问而言，此类发行在任何12个月内不超过100万股普通股(根据股票拆分、反向股票拆分、股票股息、股票组合和类似事件进行调整)，(Ii)根据协议、期权、受限股票单位、可转换证券或调整权(定义如下)发行，(Iii)根据收购(无论是通过合并、 合并、购买股权、购买资产、重组或其他方式)、合并、合并、经本公司多数无利害关系董事批准的重组或战略交易，但任何此类发行仅限于本身或通过其子公司为运营公司或与本公司业务互补的业务中的资产所有者的个人(或个人的股权持有人)，并应向 公司提供资金投资以外的额外好处，但不包括公司发行证券的主要目的是筹集资本或向主要业务是投资于证券的实体发行证券的交易，但此类证券是作为受限证券(定义见第144条)发行的，并且不具有要求或允许提交与此相关的任何登记声明的登记权，或 (四)多数股权认股权证持有人的书面同意。调整权是指就发行或出售普通股股份(第3(A)至(E)节所述类型的权利除外)发行或出售(或被视为发行或出售)普通股股份而发行的任何证券所授予的任何权利(包括但不限于任何现金结算权、现金调整或其他类似权利)。对于上述所有 目的，应适用以下各项：
I.期权的发行。如果在调整期内，公司以任何方式授予或出售任何期权(除外证券除外)，并且在行使任何该等期权或转换、行使或交换任何该等期权时可发行的任何可转换证券的每股最低价格(行使该等期权或转换、行使或交换任何可转换证券时可发行的普通股)低于适用价格，则该等普通股股份应被视为已发行，并在授予或出售该等购股权时已由本公司以该每股价格发行及出售。就本 第3(B)(I)节而言，在行使任何此类期权或转换、行使或交换行使任何此类期权而可发行的任何可转换证券时，可发行一股普通股的每股最低价格应等于(A)已收到或应收的最低对价金额(如有)
(Br)本公司于授予或出售该等购股权及转换、行使或交换任何因行使该等购股权而可发行的可转换证券时，及(2)该等购股权所载有关行使任何该等购股权或转换、行使或交换任何该等可转换证券时可发行的一股可转换证券的最低行使价，减去(B)就任何一股可转换证券股份向该期权持有人(或任何其他人士)支付或应付的所有款项的总和，于授予或出售该等购股权时，于行使该等购股权及转换、行使或交换因行使该等购股权而可发行的任何可换股证券时，加上该购股权持有人(或任何其他人士)就任何一股可换股证券股份所收取或应收的任何其他代价的价值，或 授予该持有人的利益。除以下预期外，实际发行该等可换股证券股份或该等可换股证券时，或在转换、行使或交换该等可换股证券时实际发行该等可换股证券股份时，不得进一步调整行使价。
二、发行可转换证券。若于调整期内，本公司以任何方式发行或出售任何可换股证券(除外证券除外)，而于转换、行使或交换时可发行一股可换股证券的每股最低价格低于适用价格，则该等可换股证券股份应被视为已发行，且于发行或出售该等可换股证券时已由本公司按该每股价格发行及出售。就本第3(E)(Ii)条而言，一股可转换证券股票在转换、行使或交换时可发行的每股最低价格应等于(A)(1)本公司于发行或出售可转换证券及转换、行使或交换该等可转换证券时就一股可转换证券股份所收取或应收的最低代价金额(如有)的总和，及(2)该等可转换证券中规定的最低转换价格。减去(B)该等可换股证券持有人(或任何其他人士)于发行或出售该等可换股证券时已向该等可换股证券持有人(或任何其他人士)支付或应付的所有款项的总和，加上该等可换股证券持有人(或任何其他人士)就任何一股可换股证券股份所收取或应收的任何其他代价或授予其的利益的价值。除下文预期外，于转换、行使或交换该等可换股证券时实际发行该等可换股证券时，不会进一步调整行使价 ，若任何该等可换股证券是在行使根据本第3(E)条其他条文已经或将会调整行使价的任何购股权后发行或出售的，则除下文预期者外，不得因该等发行或出售而进一步调整行使价。
三、更改期权价格 或转换率。如果在调整期内，任何期权中规定的购买或行使价格、任何可转换证券的发行、转换、行使或交换时应支付的额外对价，或任何可转换证券可转换为普通股或可执行或可交换为普通股的利率在任何时候增加或减少(但转换或行使价格的按比例变化除外，与第3(A)节所述事件有关)，在该等增减时有效的行使价应调整为该等购股权或可转换证券在初始授出、发行或出售时已生效的行使价。 该等购股权或可换股证券按初始授予、发行或出售时的增减收购价、额外对价或增减转换率(视属何情况而定)作出调整。就本第3(B)(Iii)条而言， 如于本认股权证发行日期尚未发行的任何购股权或可转换证券的条款按上一句所述方式增加或减少，则该等购股权或可转换证券及 经行使、转换或交换后视为可发行的可转换证券股票，应视为于该等增加或减少的日期已发行。如果此类调整将导致当时有效的行使价上升，则不得根据本第3(B)条进行调整。
四、已收对价的计算。如果任何期权或可转换证券与公司任何其他证券的发行或销售或被视为发行或出售有关(主要证券、该等期权或可转换证券、次级证券及连同主要证券一起，每单位均为一项综合交易)，则有关该主要证券的普通股每股总代价应被视为(X)该单位收购价中的最低者，(Y)如该主要证券是一项选择权及/或可转换证券，根据第3(B)(I)节或第3(B)(I)节规定的主要证券的行使或转换，普通股可随时发行的最低每股价格。
(Z)紧接该稀释性发行公告后五个交易日内普通股股份的最低VWAP(为免生疑问，如该公告在主板市场于某交易日开市前发布，则该交易日为该五个交易日期间内的首个交易日)。如果普通股、期权或可转换证券的任何股份被发行或出售，或被视为以现金发行或出售，则就此而收到的代价将被视为本公司为此收到的现金净额。如果普通股、期权或可转换证券的任何股份以现金以外的代价发行或出售，本公司收到的该等代价的金额将为该等代价的公允价值，除非该代价由 公开交易证券组成，在这种情况下，本公司就该等证券收到的代价金额将为紧接收到日期 前五(5)个交易日内该等证券的VWAP的算术平均值。如任何普通股、期权或可转换证券的股份因本公司为尚存实体的任何合并而向非尚存实体的拥有人发行，有关代价的金额将被视为该非尚存实体可归属于该等普通股、期权或可转换证券(视情况而定)的净资产及业务部分的公平市价。除现金或公开交易证券外，任何代价的公平市价将由本公司及持有人共同厘定。如果上述各方未能在需要估值的事件(估值事件)发生后十(10)天内达成协议，则该对价的公平市场价值将在该估值事件发生后的第十(10)个交易日后的五(5)个交易日内由本公司和持有人共同选定的独立、信誉良好的评估师确定。该评估师的决定为最终决定，对没有明显错误的各方具有约束力，该评估师的费用和开支应由本公司承担。
V.记录日期。如果在调整期内，本公司对普通股持有人 进行记录，以使他们有权(A)获得以普通股、期权或可转换证券的形式支付的股息或其他分配，或(B)认购或购买普通股、期权或可转换证券的股票，则该记录日期将被视为在宣布该股息或作出该其他分派或授予该认购权或购买权(视属何情况而定)之日发行或出售视为已发行或出售的普通股股份的日期。
C)后续配股发行。除根据上文第3(A)节进行的任何调整外，如果公司在任何时间按比例向所有(或几乎所有)任何类别普通股(购买权)的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款，获得如果持有人持有在完全行使本认股权证后可获得的普通股数量(不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制)紧接记录授予、发行或出售此类购买权的日期之前)，或者，如果未记录此类记录，则为确定普通股股票记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期(但前提是，持有人S参与任何此类购买权的权利将导致持有人超出受益所有权限制，则持有人无权 参与该购买权(或因该购买权而实益拥有该等普通股)，而该购买权将由持有人暂时搁置，直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限制为止。
D)按比例分配。 在本认股权证未完成期间，如果公司在本认股权证发行后的任何时间，通过返还资本或其他方式(包括但不限于以股息、剥离、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式进行现金、股票或其他证券、财产或期权的任何分配)，向所有(或几乎所有)普通股持有人宣布或进行任何股息或其他资产(或获取其资产的权利)的股息或其他分配，则：在每一种情况下，持有人有权参与此类分配，参与程度与持有人在完全行使本认股权证后所持有的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于实益所有权限制) 在紧接该分配的记录日期之前，或如果没有记录，则为确定普通股记录持有人参与该分配的日期 (但条件是，如果持有人S参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权限制，则持有人
无权参与该等分派(或因该等分派而实益拥有任何普通股)，而该分派的 部分将为持有人的利益而搁置，直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限额为止。若本认股权证在作出分派时尚未部分或完全行使，则该部分分派将为持有人的利益而暂时搁置，直至持有人行使本认股权证为止。
E)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间，(I)本公司在一项或多项相关交易中直接或间接将本公司与另一人合并或合并，(Ii)本公司或(及其所有子公司作为一个整体)直接或间接地在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其所有或基本上所有资产，(Iii)任何直接或间接购买要约，要约收购或交换要约(不论由本公司或其他人士)已完成 据此，普通股持有人获准出售、收购或交换其股份以换取其他证券、现金或财产，并已被持有50%或以上已发行普通股或50%或以上本公司普通股投票权的持有人接受，(br}本公司直接或间接在一项或多项相关交易中对普通股或任何强制性股份进行任何重新分类、重组或资本重组，据此普通股有效地转换或交换为其他证券，现金或财产，或(V)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成与另一人或另一群人的股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排方案)，根据该协议，该其他 个人或团体收购本公司普通股已发行股份的50%或以上或公司普通股投票权的50%或以上(每项基本交易)，则在随后行使本认股权证时，持有人应有权获得，根据持有人的选择(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)，在紧接上述基本交易发生之前可发行的每份认股权证股票，为继承人或收购公司的普通股或公司的普通股数量，如果该公司是尚存的公司，以及持有在紧接该等基本交易前可行使本认股权证的普通股股份数目的持有人因该等基本交易而应收的任何额外代价(替代代价)(不包括第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言，行使价的厘定应作出适当调整，以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的替代代价的金额 ，而本公司应以反映替代代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代代价之间分摊行使价。如果普通股持有人被给予在基本交易中将收到的证券、现金或财产的任何选择，则持有人应获得与在该基本交易后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。即使有任何相反的规定，如果发生基本交易，本公司或任何后续实体(定义见下文) 应在基本交易完成的同时或在基本交易完成后30天内的任何时间，向持有人支付等同于该基本交易完成之日本认股权证剩余未行使部分的布莱克斯科尔斯价值(定义见下文)的现金，从持有人手中购买本认股权证；但条件是，如果基本面交易不在S所能控制的范围内，包括没有得到S董事会的批准，则持有人仅有权从本公司或任何后续实体获得与基本面交易相关的、向公司普通股持有人提供和支付的相同类型或形式(且按相同比例)的对价，该对价为本认股权证未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值。或者是否允许普通股持有人选择从与基本面交易有关的其他形式的对价中收取；此外，倘若本公司普通股持有人在该等基本交易中未获要约或获支付任何代价，则该等普通股持有人将被视为已在该等基本交易中收取继承实体(该实体可能是在该基本交易后的本公司)的普通股/股份。？Black Scholes Value是指基于Black-Scholes期权定价模型的本认股权证的价值，该期权定价模型是从Bloomberg，L.P.(Bloomberg)的OV函数获得的，自适用的预期基本面交易完成之日起定价，并反映 (A)相当于美国国债利率的无风险利率，期限等于适用的预期基本面交易公开宣布之日之间的时间
交易和终止日期，(B)预期波动率等于(1)100%和(2)从彭博的HVT功能获得的100天波动率(使用365天年化系数确定)，(B)在紧接适用的预期基本交易公开宣布后的交易日，(C)在该计算中使用的每股标的价格应 为(I)以现金形式提出的每股价格之和(如果有)加上任何非现金对价(如果有)的较大者，及(Ii)于紧接适用预期基本交易(或适用基本交易完成，如较早)前交易日开始至持有人S根据本第3(E)条提出要求的交易日止 至(D)适用预期基本交易公布日期至终止日期及(E)零借贷成本之间的期间内的最高等值加权平均价值。布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人S当选后五(5)个工作日和(Ii)基本交易完成之日中较晚的日期内通过电汇立即可用的资金(或该等其他对价)支付。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承人实体(继承人实体)按照本第3(E)条的规定，按照形式和实质上令持有人合理满意的书面协议，以书面形式承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，并在该基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)，并应根据持有人的选择，为换取本权证，向持有人交付 继承人实体的证券，该证券由与本权证在形式和实质上与本权证基本相似的书面文书证明，在此类基本交易之前，可在行使本权证时(不考虑对行使本权证的任何限制)行使相应数量的该继承人实体(或其母实体)相当于 可获得和应收普通股的普通股。而行使价适用于该等股本股份(但已考虑该等基本交易前普通股股份的相对价值及该等股本股份的价值，以保障紧接该等基本交易完成前本认股权证的经济价值)，并在形式及实质上令持有人合理满意。当任何此类基本交易发生时，应在本认股权证项下的术语中添加继承实体(因此，在该基本交易发生或完成之后，本认股权证的每一条款和涉及公司的其他交易文件应分别与公司共同和个别地指代每个公司和一个或多个继承实体)，以及一个或多个继承实体， 与公司共同和个别。可行使本公司在此之前的一切权利及权力，而一个或多个继承实体应承担本公司在此之前根据本认股权证及其他 交易文件承担的所有义务，其效力犹如本公司及该等继承实体在此共同及个别被指名为本公司一样。为免生疑问，无论(I)本公司是否有足够的普通股授权股份以发行认股权证股份及/或(Ii)基础交易是否在初始行使日之前发生，持有人均有权享有本第3(E)节条文的利益。
本公司应以预付邮资的头等邮递方式，向每位持有人邮寄签署任何该等修订、补充文件或与继承实体达成协议的书面通知。继承人公司或受让人签订的任何补充或修订的协议应规定调整，调整应尽可能与本第3款(E)项规定的调整几乎等同。本公司无责任、责任或义务确定该协议或该通知所载任何规定的正确性，包括但不限于任何有关行使认股权证时应收证券或其他财产的种类或金额的规定，或任何调整所采用及规定的方法，并有权就所有目的而最终依赖任何该等协议所载的规定 。本第3款(E)项的规定同样适用于上述类别的后续重新分类、变更、合并、合并、出售和转让。
F)计算。根据本第3节进行的所有计算应按最接近的百分之一或最接近1/100的股份计算。 就本第3节而言，截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(库存股除外)数量的总和。
G)通知持有者。
一、行权价格调整。每当根据本第3节任何条文调整行权价时，本公司应迅速以电邮方式向持有人递交通知，列明经调整后的行使价及因此而对认股权证股份数目作出的任何调整，并就需要作出调整的事实作出简要陈述。
二、允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配)，(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股，(C)公司应授权授予普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准，公司(或其任何子公司)参与的任何合并或合并，出售或转让其全部或几乎所有资产，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换，或(E)公司 应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘公司的事务，则在每种情况下，公司应安排将电子邮件发送至公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址的持有人，在下文规定的适用记录或生效日期之前至少20个历日发出通知，说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，或如不记录，则说明普通股持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或 (Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股生效或结束的日期，以及预计普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时将其普通股股票交换为证券、现金或其他财产的日期；但没有交付该通知或通知中的任何缺陷或交付过程中的缺陷，不影响该通知中规定的公司行为的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的非公开信息的情况下，公司应同时根据表格 6-K的报告向委员会提交该通知。持有人自发出通知之日起至触发通知之事件生效之日止期间，仍有权行使本认股权证，除非本公告另有明文规定。
h）股份合并事项调整。除本第3条规定的调整外，如果在发行日或之后的任何时间 发生任何股份拆分、反向股份拆分、股份股息、股份合并资本重组或涉及普通股股份的其他类似交易（每一项均为“股份合并事件”， 且其日期为“股份合并事件日”），以及在紧接前五（5）个连续交易日开始的期间内的最低VWAP，紧随股份合并事件日期后的连续交易日 （“事件市价”）（惟倘股份合并事件于一级交易市场交易结束后生效，则自下一个交易日开始，该期间 为“股份合并调整期”）低于当时生效的行使价（在本协议的所有情况下，在上述第3（a）条的调整生效后），则在股份合并调整期最后一天的主要 交易市场交易结束时，于该第五个交易日生效的行使价应减少（但在任何情况下不得增加）至事件市价，而根据本权证行使时可发行的权证股份数目（该等所得数目，即“股份合并可发行股份”）应增加，在考虑到行使价的减少后，根据本协议应付的总行使价应等于当时未行使的认股权证股份在发行日期的总行使价。
（一）公司自愿调整。在交易市场规则及规例的规限下，并经持有当时尚未行使认股权证的大多数权益的持有人同意，本公司可于本认股权证有效期内任何时间，将当时的 行使价调低至董事会认为适当的任何金额及任何期间。
J)保留。
（k）可变利率交易。在发行日满一周年之前，公司不得实施或签订 协议，以实施公司或其任何子公司发行涉及可变利率交易的普通股或普通股等价物（或其组合单位）。“可变利率交易”是指公司（i）发行或出售任何债务或
可转换为、可交换或可行使为普通股的权益证券，或包括接收额外普通股的权利，（A）以转换价格、行使价格或汇率或其他基于和/或随之变化的价格，在此类债务或股本证券首次发行后的任何时间，普通股股票的交易价格或报价，或（B）转换、 行使或交换价格在此类债务或股权证券首次发行后或发生与 公司业务或普通股市场直接或间接相关的特定或或有事件后的某个未来日期重新设定，或（ii）根据任何协议达成或实现交易，包括，但不限于，股本信贷额度，但不包括 ·在市场上发行新股，据此，本公司可以按未来确定的价格发行证券。持有人应有权获得针对公司的禁令救济，以阻止任何此类 发行，该救济应是对收取损害赔偿金和任何调整的权利的补充。尽管有上述规定，双方同意，本第3（k）条不应禁止公司进行包含与本协议第3（b）或3（h）条或C-2类权证中包含的调整实质上相似的特征的交易;如果这些特征对后续交易中的任何投资者而言并不比第3（b）或第3（h）节中的规定更有利，分别
第4款. 权证转让。
（a）可转让性。本授权书及其下的所有权利（包括但不限于任何登记权）可在向本公司主要办事处或其指定代理人交回本权证后全部或部分转让，连同本权证的书面转让书（实质上以附件B的形式正式随附于此） 由持有人或其代理人或律师签署，并有足够的资金支付在进行此类转让时应支付的任何转让税。在该等交出及（如有要求）该等付款后，公司应以受让人的名义（如适用）及该等转让文书中规定的面额签署及交付一份或多份新认股权证，并应向转让人发出一份新认股权证，证明本认股权证中未如此 转让的部分，且本认股权证应立即予以注销。尽管本协议有任何相反规定，持有人无需将本权证实际交回公司，除非持有人已将本权证全部转让， 在此情况下，持有人应在其向公司提交转让表格并将本权证全部转让之日起三（3）个交易日内将本权证交回公司。认股权证，如果按照 此处适当转让，可由新持有人行使以购买认股权证股份，而无需发行新认股权证。
B)新认股权证。 本认股权证于本公司上述办事处出示时，可与其他认股权证分开或合并，连同由持有人或其代理人或受托代表签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知。在遵守第4(A)条的情况下，对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让，本公司须签署及交付新的一份或多份认股权证，以换取根据该通知分拆或合并的一份或多份认股权证。在转让或交换时发行的所有认股权证的日期应为本认股权证的初始发行日期，并应与本认股权证相同，但根据本认股权证可发行的认股权证 股份数量除外。
C)认股权证登记册。公司应根据公司为此目的而保存的记录(认股权证登记簿)，不时以本记录持有人的名义登记本认股权证。本公司可将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有人，以行使本认股权证的任何权力或向持有人作出任何分派，以及就所有其他目的而言，在没有实际相反通知的情况下视为本认股权证的登记持有人。
第5节。 其他。
A)在行使权利之前，不得以股东身份行使权利；不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在第2(D)(I)节规定的行使之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利，但第3节明确规定的除外。在不限制持有人根据第2(C)节无现金行使时获得认股权证股票的权利或根据第2(D)(I)和第2(D)(Iv)节收取现金付款的权利的情况下，公司在任何情况下均不需要以现金净额结算本认股权证的行使。
B)认股权证的遗失、被盗、毁坏或毁损。本公司承诺，于本公司收到令本公司合理满意的证据 后，本公司将会就本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票的遗失、被盗、销毁或损毁而提出令本公司合理满意的弥偿或保证(就认股权证而言，该等弥偿或保证不应包括任何债券的张贴)，而在交回及注销该等认股权证或股票(如遭损毁)后，本公司将发出及交付一份新的相同期限的认股权证或股票证书，以代替该等认股权证或股票证书的注销 。
C)星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或本协议要求或授予的任何权利到期的日期不是交易日，则可以在下一个交易日采取行动或行使该权利。
D)授权股份。
本公司承诺，在认股权证尚未发行期间，本公司将从其已授权及未发行的普通股中预留足够数量的股份，以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。 本公司进一步承诺，本公司发行本认股权证将构成其高级职员的全权授权，该等高级职员有责任在行使本认股权证下的购买权时发行所需认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动，以确保该等认股权证可按本协议规定发行，而不违反任何适用的法律或法规，或不违反普通股上市的交易市场的任何要求。本公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份，于行使本认股权证所代表的购买权及根据本协议支付该等认股权证股份后，将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估(即持有人无须就发行认股权证支付更多款项)，且不受本公司就发行认股权证而产生的所有 税、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税款除外)所影响。
除当时未清偿认股权证的多数股权持有人放弃或同意的范围外，本公司不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司注册证书或任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款。但将始终本着善意协助执行所有该等条款，并采取一切必要或适当的行动，以保护持有者 免受减损的权利。在不限制前述一般性的原则下，本公司将(I)不会将任何认股权证股份的面值提高至超过在紧接 该等增加面值之前行使认股权证时应支付的金额，(Ii)采取一切必要或适当的行动，以使本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及不可评估认股权证股份，及(Iii)以商业上合理的努力取得任何具司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意，使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。
在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前，本公司应取得任何拥有司法管辖权的公共监管机构或机构所需的所有授权或豁免或同意。
E)依法治国。关于本授权书的解释、有效性、执行和解释的所有问题应由纽约州国内法管辖，并根据纽约州的国内法进行解释和执行，而不考虑纽约州的法律冲突原则。双方同意，所有与本认股权证拟议交易的解释、执行和辩护有关的法律程序(无论是针对本保证书的一方或其各自的关联方、董事、高级管理人员、股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)应仅在该州和位于纽约市的联邦法院启动。每一方在此不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州法院和联邦法院的专属管辖权，以裁决 项下或与本协议项下或本协议所讨论的任何交易有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃、并同意不在任何诉讼、诉讼或诉讼中主张其本人不受 任何此类法院管辖的任何主张，即该诉讼、诉讼或程序是不适当的或不方便进行此类诉讼的地点。每一方在此不可撤销地放弃面交送达程序文件，并同意在任何此类诉讼、诉讼或法律程序中以挂号信或挂号信或隔夜递送(带有递送证据)的方式将程序文件副本邮寄到根据本认股权证向其发出通知的有效地址，并同意此类送达应构成有效的 程序文件和有关通知的充分送达。本文件所载任何内容不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达法律程序文件的任何权利。如果任何一方当事人提起诉讼、起诉或进行强制执行
本授权书的任何规定，该诉讼、诉讼或诉讼中的胜诉方应由另一方报销其合理的律师费和其他费用，以及调查、准备和起诉该诉讼或诉讼所产生的费用。尽管有上述规定，本款规定不得限制或限制联邦地区法院，持有人可在该法院根据联邦证券法提出索赔。除前述规定外，本公司特此确认，公司已指定CT Corp.为其授权代理人(授权代理人)，由持有人、该持有人的董事、高级管理人员、合作伙伴、雇员和代理人以及该持有人的每一关联公司向任何纽约州联邦或州法院提起的、因本认股权证引起或基于本认股权证或拟进行的交易而提起的诉讼、诉讼或法律程序可向其送达法律程序，并明确接受任何该等法院对任何该等诉讼、诉讼或法律程序的非专属管辖权。本公司特此声明并保证，获授权代理人已接受该项委任，并已同意担任上述送达文件的代理人，本公司同意采取任何及所有行动，包括提交任何及所有可能需要的文件，以继续 如上所述全面生效的该项委任。本公司特此授权并指示授权代理商接受此类服务。向授权代理人送达程序文件在各方面均应视为向公司有效地送达程序文件。如获授权代理人停止担任法律程序文件送达代理人，本公司须在没有不合理延误的情况下，在美国委任另一名代理人，并通知有关委任的持有人。 尽管有前述规定，除本文所述外，任何因本认股权证而引起或基于本认股权证而引起或基于的诉讼，可由持有人、持有人的董事、高级人员、合伙人、雇员及代理人(如适用)及持有人各自的每一关联公司，在马绍尔群岛共和国的任何具司法管辖权的法院提起。
f）限制。持有人 承认，在行使本权证时获得的权证股份，如果未登记，且持有人未使用无现金行使，则将受到州和联邦证券法的转售限制。
G)不放弃和费用。持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利，均不得视为放弃该等权利，或以其他方式损害持有人S的权利、权力或补救。本认股权证的任何规定不得被解释为持有人放弃根据联邦证券法及其规则和委员会规章可能享有的任何权利。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条文的情况下，如本公司故意及明知不遵守本认股权证的任何条文，导致持有人遭受任何重大损害，本公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证到期的任何款项或以其他方式执行其在本认股权证项下的任何权利、权力或补救措施而招致的任何费用和开支的金额，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼费用。
（h）通知。持有人在本协议项下提供的任何 和所有通知或其他通信或交付，包括但不限于任何行使通知，均应以书面形式亲自交付，通过电子邮件或 通过国家认可的隔夜快递服务发送，地址为：331 Kifissias Avenue，Eritherea 14561，Athens，Greece，收件人： ，电子邮件 地址： ，或本公司向持有人发出通知就此目的而指定的其他电邮地址或地址。本公司在本协议项下提供的任何及所有通知或其他通信或交付均应采用书面形式，并通过电子邮件亲自交付，或通过国家认可的隔夜快递服务发送至各持有人的 电子邮件地址或本公司账簿上显示的该等持有人的地址。本协议项下的任何通知或其他通信或交付应被视为已送达并在以下时间（以最早者为准）生效：（i）传输时间，如果该等通知或通信是在2019年12月25日下午5：30之前通过电子邮件发送至本条规定的电子邮件地址。（纽约市时间），（ii）传输时间后的下一个交易日，如果该通知或通信通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址，发送日期不是交易日或晚于5：30 p.m.（纽约市时间），（iii）邮寄日期后的第二个交易日，如果通过美国国家认可的隔夜快递服务发送，或 （iv）要求收到该通知的一方实际收到。如果本协议项下提供的任何通知构成或包含有关 公司或任何子公司的重要非公开信息，则公司应同时根据6-K表格报告向SEC提交此类通知。
I)责任限制。在持有人未行使本认股权证以购买认股权证 股份的情况下，本协议的任何条文，以及本协议中未列举持有人的任何权利或特权，均不会导致持有人就任何普通股的收购价或作为本公司的股东承担任何责任，不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。
（j）补救措施。持有人除有权行使法律赋予的所有权利（包括追讨损害赔偿）外，还有权要求具体履行其在本权证项下的权利。公司同意，对于因其违反本权证 规定而产生的任何损失，金钱赔偿不足以补偿，并在此同意放弃且不主张在任何具体履行诉讼中进行辩护，即法律补救措施将是充分的。
（四）继承人和受让人。在适用的证券法的规限下，本权证及其所证明的权利和义务应符合本公司的继承人和许可受让人以及持有人的继承人和许可受让人的利益，并对其具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人随时受益，并可由持有人或认股权证股份的持有人强制执行。
（l）修正案。本认股权证可以修改或修订，或其中的规定 放弃与公司的书面同意，一方面， 多数股权另一方面，认股权证持有人的权利。
（三）可分割性。在可能的情况下，本权证的各项规定应按照适用法律有效的方式进行解释，但如果本权证的任何规定被适用法律禁止或无效，则该规定在该禁止或无效的范围内无效，而不会使该等规定的其余部分或本权证的 其余规定无效。
n）标题。本权证中使用的标题仅为方便参考，不得因 任何目的而被视为本权证的一部分。
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[授权书签名页如下]
1
兹证明，本授权书已由本公司授权的高级职员于上述日期签署。
| C3IS Inc. | ||
| 发信人： |
| |
| 姓名： | 迪亚曼提斯·安德里奥蒂斯博士 | |
| ITS： | 首席执行官 | |
附件A
行使通知
收件人：C3IS Inc.
(1)以下签署人选择根据所附认股权证的条款购买本公司的 认股权证股份(仅在全数行使的情况下)，并随函提交全数支付行使价以及所有适用的转让税(如有)。
(2)付款 应采用以下形式(勾选适用框)：
[ ]美国的合法货币；或
[ ]如获准按第2(C)款所载公式注销所需数目的认股权证股份， 可按第2(C)款所载无现金行使程序可购买的最高认股权证股份数目行使本认股权证。
[ ]如获准按照第2(C)款的规定注销所需数量的认股权证股份，以根据第2(C)款规定的替代无现金行使程序行使本认股权证。
(3)请在 中以签署人的姓名或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票：
认股权证股票应交付给以下DWAC帐号：
(4)以下签署人是根据修订后的1933年《证券法》颁布的法规D所界定的认可投资者。
[持有人签名]
投资主体名称：
投资主体授权签字人签字：
获授权签署人姓名：
授权签字人头衔：
日期：
附件B
作业表
(要转让上述授权书，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股份。)
对于收到的价值 ，前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给
| 姓名： | ||||||
| (请打印) | ||||||
| 地址： | ||||||
| 电话号码： | (请打印) | |||||
| 电子邮件地址： |
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| 日期： ， | ||||||
| 持有者签名： | ||||||
| 持有者地址： | ||||||