项目 A.1。报告所述期间。

a. 期末报告：	2023-12-31
b. 该报告涵盖的时间是否少于12个月？	是的 不是

项目 B.1。背景信息。

项目 B.2。注册人的地址和电话号码。

项目 B.3。书籍和记录的位置。

项目 B.4。最终申报的初始文件。

a. 这是注册人首次提交此表单吗？	是的 不是
b。这是注册人最后一次提交此表单吗？	是的 不是

项目 B.5。投资公司家族。

a. 注册人是 投资 公司家族的一员吗？

是的 不是

项目 B.6。组织。

项目 B.7。《证券法》注册。

注册人是否是根据 1933 年《证券法》（“证券 法”）注册 类 证券 的发行人？

是的 不是

项目 B.8。导演。

项目 B.9。首席合规官。

首席合规官记录： 1
a. 全名	特丽莎·汉考克
b. CRD 号码（如果有）	004373744
c. 街道地址 1	11 绿道广场
街道地址 2	1000 套房
d. 城市	休斯顿
e. 国家（如果适用）	得克萨斯州
f. 外国（如果适用）	美利坚合众国
g. 邮政编码和邮政编码扩展名或国外邮政编码	77046
h. 电话号码（如果是国外，则包括国家代码）	XXXXXX
i。自 上次 申报以来，首席合规官 是否更改了 ？	是的 不是

项目 B.10。证券持有人投票的事项。

在报告 期间， 注册人是否为 其 安全性 持有人投票提交了任何事项？

是的 不是

项目 B.11。法律程序。

a. 在 报告期内，除了 业务附带的 例行诉讼， 注册人或其任何子公司是 一方，或其 财产的任何 是其财产的主体 之外，是否有任何重要的法律 诉讼？

是的 不是

b. 以前报告的诉讼程序是否已终止？

是的 不是

项目 B.12。富达债券和保险（仅限管理投资 公司）。

a. 在 报告期内，是否有任何与 注册人 有关的索赔 是根据忠诚债券（包括但不限于 的 保函协议） 提出的 ？	是的 不是

项目 B.13。董事和高级管理人员/错误和遗漏保险 （仅限管理投资公司）。

a. 的注册人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官员/错误和遗漏保险单 的领导下担任 的高级职员或董事的身份是否受 的保障 ？	是的 不是
i. 如果是，在报告期内是否根据该政策对注册人提出了任何索赔？	是的 不是

项目 B.14。提供财政支持。

在报告期内，注册人的关联人、发起人或主要承销商或此类人员的关联人是否向注册人提供了任何形式的财务支持？

是的 不是

项目 B.15。豁免令。

a. 在报告期内，注册人是否依赖委员会下达的任何命令，对该《法》、《证券法》或《交易法》的一项或多项条款给予豁免？	是的 不是
发行号记录： 1
i. 如果是，请在下方提供每个订单的发布编号	IC-27753

项目 B.16。主要承销商。

主要承销商记录： 1
i. 全名	景顺分销商有限公司
ii。SEC 文件编号（例如，8-）	008-21323
iii。CRD 号码	000007369
iv。LEI，如果有的话	不适用
v. 国家（如果适用）	得克萨斯州
vi。外国（如果适用）	美利坚合众国
vii。主承销商是注册人或其投资顾问或存款人的关联人吗？	是的 不是
b. 在本报告所述期间，是否聘用或解雇了任何主要承销商？	是的 不是

项目 B.17。独立公共会计师。

f. 自上次申报以来，独立公共会计师是否发生了变化？

是的 不是

项目 B.18。内部控制报告（仅限管理投资 公司）。

在本报告所述期间，独立公共会计师的内部控制报告是否注意到任何重大缺陷？

是的 不是

项目 B.19。审计意见。

在报告期内， 独立的 public 会计师对注册人 财务报表的审计发表了 无保留意见 以外的意见 吗？

是的 不是

项目 B.20。估值方法的变化。

在报告期内，注册人资产的估值方法是否发生了重大变化（例如，固定收益证券从使用投标价改为中间价，或者对国际股票证券使用公允价值系数的触发门槛发生了变化）？

是的 不是

项目 B.21。会计原则和惯例的变化。

会计原则或惯例是否有任何变化，或者适用任何此类会计原则或惯例的方法是否有任何变化，这将对本年度向委员会提交或将要提交的且此前未报告的财务报表产生重大影响？

是的 不是

项目 E.1交易所。

项目 E.2授权参与者。

g. 基金是否要求授权参与者在 中向基金或 其任何指定服务提供商 张贴 抵押品 与 报告期内 购买或 赎回基金份额有关吗？

是的 不是

项目 E.3创作单位。

项目 E.4.基准回报差（仅限单位投资信托）。

1。由该基金的关联人员撰写？	是的 不是
2。专为基金而设？	是的 不是

项目 E.5实物ETF。

该基金是否是该法（17 CFR 270.22e-4）第22e-4条 定义的 “实物交易所交易基金” ？

是的 不是

项目 F.1.存款人。

第 F.2 项第三方管理员。

i. 全名
二。LEI（如果有），或提供和描述其他 识别号码
其他识别号码的描述
iii。州（如果适用）
iv。外国（如果适用）
v. 管理员是 基金 的关联人员还是存款人？	是的 不是
vi。管理员是子管理员吗？	是的 不是

b。在 报告期内，管理员是否被雇用或解雇 ？

是的 不是

第 F.3 项保险公司独立账户。

注册人是保险 公司的独立账户吗？

是的 不是

第 F.4 项赞助商。

第 F.5 项受托人。

第 F.6 项《证券法》注册。

第 F.7 项新系列。

项目 F.8.带有当前招股说明书的系列。

第 F.9 项根据《证券法》注册了额外单位 的现有系列的数量。

项目 F.10在随后 系列的投资组合中存放的单位的价值。

第 F.11 项资产。

项目 F.17根据该法第13（c）条撤资。

项目 F.18依赖规则 12d1-4。

在报告期内，注册人是否依赖该法案（17 CFR 270.12d1-4）下的 第 12d1-4 条规则？

是的 不是

项目 F.19。依赖第 12 (d) (1) (G) 条。

在报告期内，注册人是否依赖该法（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）第 12 (d) (1) (G) 条 中的法定例外情况？

是的 不是

项目 G.1a。附件。

附件适用于所有注册人。所有 注册人均应在当前报告中提交以下附件（如适用） 。勾选以下适用项目，指明在 当前报告中提交的附件：

i. 法律诉讼 ii。提供财政支持 iii。独立公共会计师关于内部 控制的报告（仅限小型企业 投资公司以外的管理投资公司） iv。会计原则和惯例的变化 v. 豁免令要求提交的信息 vi。根据委员会规则和条例 要求作为附件附录的其他信息