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仅通过申报网站通知?Checkbox not checked

n-cen: 第 A 部分:一般信息

项目 A.1。报告所述期间。

a. 期末报告:
2023-12-31
b. 该报告涵盖的时间是否少于12个月?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: B 部分:有关注册人的信息


项目 B.1。背景信息。

a. 注册人的全名
景顺 QQQ 信托,系列 1
b.《投资公司法》档案编号 ( 例如,811-)
811-08947
c. CIK
0001067839
d. LEI
549300VY6FEJBCIMET58

项目 B.2。注册人的地址和电话号码。

a. Street 1
莱西路 3500 号
二号街
700 套房
b. 城市
唐纳斯格罗夫
c. 国家(如果适用)
伊利诺伊州
d. 外国(如果适用)
美利坚合众国
e. 邮政编码和邮政编码扩展名,或国外邮政 编码
60515
f. 电话号码(如果是国外,则包括国家代码)
18009830903
g. 公共网站(如果有)
www.invesco.com

项目 B.3。书籍和记录的位置。

指令。 为每个维持 实际拥有该法案(15 U.S.C. 80a-30 (a))第 31 (a) 条和该节规定的规则要求保存的每个账户、账簿或其他 文件 提供所需的信息。
位置簿记录: 1
a. 个人姓名(例如,记录保管人)
景顺顾问公司
b. Street 1
西北春街 1331 号
二号街
2500 套房
c. 城市
亚特兰大
d. 国家(如果适用)
格鲁吉亚
e. 外国(如果适用)
美利坚合众国
f. 邮政编码和邮政编码扩展名,或国外邮政编码
30309
g. 电话号码(如果是外国则包括国家代码)
14048920896
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录:
某些财务、投资组合管理和客户相关记录。

项目 B.4。最终申报的初始文件。

指令。 只有在注册人已申请取消注册或将在下次按要求提交此表格之前提交注销注册申请时,才对第 B.4.b 项回应 “是”。
a. 这是注册人首次提交此表单吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b。这是注册人最后一次提交此表单吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.5。投资公司家族。

指令。 “投资公司家族” 是指,除 保险公司 独立账户外,任何两家或多家注册的 投资公司 ,即 (i) 共享同一个投资顾问或 主要承销商; 和 (ii) 出于投资和投资者 服务的目的向投资者隐瞒自己是 关联公司。在回应此 项目时,投资公司 家族中的所有注册人都应以相同的方式报告 投资公司家族的名称。
保险公司的独立账户如果在 下运作的运营或会计 或控制系统 基本相似,则可能不将 本身 作为关联公司(产品)向投资者持有 的独立账户,则应将 本身视为 同一个家族的一部分。
a. 注册人是 投资 公司家族的一员吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 投资公司家族的全名
INVESCOUIT

项目 B.6。组织。

指令。 对于项目 B.6.a.i.,注册人应包括注册人 建立的所有系列 且已发行股份 (为满足该法第 14 (a) 条的初始投资 而发行的股票除外)。
勾选下方的 适用项目,指明注册人的分类。
Checkbox not checked a. 根据 法案在 N-1A 表格 上注册的开放式管理投资公司
Checkbox not checked b. 根据 N-2 表格法案注册的封闭式管理投资公司
Checkbox not checked c. 提供可变年金合同的独立账户, 根据该法在 表格 N-3 上注册为管理投资公司
Checkbox not checked d. 提供可变年金合同的独立账户, 根据该法在 N-4 表格上注册为单位投资信托
Checkbox not checked e. 根据法案 在 N-5 表格上注册的小型企业投资公司
Checkbox not checked f. 提供可变保险合同 的独立账户,根据该法在 表格 N-6 上注册为单位投资信托
Checkbox checked g. 根据 N-8B-2 表格法案注册的单位投资信托基金

项目 B.7。《证券法》注册。

注册人是否是根据 1933 年《证券法》(“证券 法”)注册 类 证券 的发行人? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 B.8。导演。

提供以下所要求的关于担任注册人董事的每个人的信息(仅限管理投资公司):

项目 B.9。首席合规官。

根据规则 38a-1(17 CFR 270.38a-1),提供以下所要求的有关每位担任注册人首席合规官的人的信息:
首席合规官记录: 1
a. 全名
特丽莎·汉考克
b. CRD 号码(如果有)
004373744
c. 街道地址 1
11 绿道广场
街道地址 2
1000 套房
d. 城市
休斯顿
e. 国家(如果适用)
得克萨斯州
f. 外国(如果适用)
美利坚合众国
g. 邮政编码和邮政编码扩展名或国外邮政编码
77046
h. 电话号码(如果是国外,则包括国家代码)
XXXXXX
i。自 上次 申报以来,首席合规官 是否更改了 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
如果首席合规官因提供首席合规官服务而由注册人或注册人的关联人员以外的任何人支付报酬或雇用,请提供:
CCO 雇主记录: 1
i. 此人的姓名
不适用
ii。个人的国税局雇主识别号
不适用

项目 B.10。证券持有人投票的事项。

指令。 只有在就合同级别的事项征求了证券持有人投票的情况下,在 N-3、N-4 或 N-6 表格上注册的注册人才应对此项目回答 “是”。
在报告 期间, 注册人是否为 其 安全性 持有人投票提交了任何事项? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.11。法律程序。

指令。 就本项目而言,应描述以下程序:(1) 与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、破产管理或类似程序;(2) 注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人员参与的任何对注册人或其任何子公司不利的诉讼;(3) 任何涉及撤销或暂停注册人权利的程序出售证券。
a. 在 报告期内,除了 业务附带的 例行诉讼, 注册人或其任何子公司是 一方,或其 财产的任何 是其财产的主体 之外,是否有任何重要的法律 诉讼? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 以前报告的诉讼程序是否已终止? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.12。富达债券和保险(仅限管理投资 公司)。

a. 在 报告期内,是否有任何与 注册人 有关的索赔 是根据忠诚债券(包括但不限于 的 保函协议) 提出的 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.13。董事和高级管理人员/错误和遗漏保险 (仅限管理投资公司)。

a. 的注册人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官员/错误和遗漏保险单 的领导下担任 的高级职员或董事的身份是否受 的保障 ? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 如果是,在报告期内是否根据该政策对注册人提出了任何索赔? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.14。提供财政支持。

指令。 就本项目而言,提供的财政支持包括任何 (1) 资本出资,(2) 根据该法(17 CFR 270.17a-9)第17a-9条从货币市场基金购买证券,(3) 以公允价值购买任何旨在增加或稳定注册人投资组合价值或流动性的违约或贬值证券,(4) 执行信用证或赔偿书、(5) 资本支持协议(无论注册人最终是否获得支持)、(6) 履约担保或 (7) 其他旨在增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)例行免除费用或报销注册人费用,(2)例行基金间贷款,(3)注册人股票的例行基金间购买,或(4)董事会以其他方式认定不是为了增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的合理意图而采取的符合上述定义的财务支持的行动。
在报告期内,注册人的关联人、发起人或主要承销商或此类人员的关联人是否向注册人提供了任何形式的财务支持? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.15。豁免令。

a. 在报告期内,注册人是否依赖委员会下达的任何命令,对该《法》、《证券法》或《交易法》的一项或多项条款给予豁免? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
发行号记录: 1
i. 如果是,请在下方提供每个订单的发布编号
IC-27753

项目 B.16。主要承销商。

a. 提供以下所要求的有关每位主要承销商的信息:
主要承销商记录: 1
i. 全名
景顺分销商有限公司
ii。SEC 文件编号(例如,8-)
008-21323
iii。CRD 号码
000007369
iv。LEI,如果有的话
不适用
v. 国家(如果适用)
得克萨斯州
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
vii。主承销商是注册人或其投资顾问或存款人的关联人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在本报告所述期间,是否聘用或解雇了任何主要承销商? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.17。独立公共会计师。

提供有关每位独立公共会计师的以下信息:
公共会计师记录: 1
a. 全名
普华永道会计师事务所
b. PCAOB 号码
238
c. LEI,如果有的话
5493002GVO7EO8RNNS37
d. 国家(如果适用)
伊利诺伊州
e. 外国(如果适用)
美利坚合众国
f. 自上次申报以来,独立公共会计师是否发生了变化?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.18。内部控制报告(仅限管理投资 公司)。

指令。 不需要 小型企业投资公司回复 此商品。
在本报告所述期间,独立公共会计师的内部控制报告是否注意到任何重大缺陷? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 B.19。审计意见。

在报告期内, 独立的 public 会计师对注册人 财务报表的审计发表了 无保留意见 以外的意见 吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.20。估值方法的变化。

指令。 对本项目的回应不必包括对用于个别证券的估值技术的更改(例如,私募股权证券从市场方针改为收益法)。在回应第 B.20.c. 项时,提供 N-PORT 表格第 C.4.a 项中规定的适用的 “资产类型” 类别。在回应第 B.20.d. 项时,简要描述所涉及的投资类型。如果估值方法的变化仅适用于对项目b.20.c的答复中包含的某些子资产类型,请在对项目b.20.d的答复中提供子资产类型。只有当估值方法的变更适用于该类别中的所有资产时,对项目B.20.c和项目B.20.d的答复才应相同。
在报告期内,注册人资产的估值方法是否发生了重大变化(例如,固定收益证券从使用投标价改为中间价,或者对国际股票证券使用公允价值系数的触发门槛发生了变化)? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.21。会计原则和惯例的变化。

会计原则或惯例是否有任何变化,或者适用任何此类会计原则或惯例的方法是否有任何变化,这将对本年度向委员会提交或将要提交的且此前未报告的财务报表产生重大影响? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-CEN:E部分:交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他问题


交换记录: 1


项目 E.1交易所。

安全交易记录: 1
a. 上市交易所。提供基金股票 上市的 国家证券交易所的名称:
纳斯达克——所有市场
b. 股票行情。提供基金的股票代码:
QQQ

项目 E.2授权参与者。

指令。 “授权参与者” 一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者, 与交易所交易基金或其服务提供商签有书面协议,允许授权参与者下订单购买和兑换 创建单位。
为基金的每位授权参与者提供 以下 信息:

授权参与者记录: 1
a. 全名
摩根士丹利公司有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-15869
c. CRD 号码
000008209
d. LEI,如果有的话
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
22,938,037,056.37600000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
18,647,988,957.10400000
授权参与者记录: 2
a. 全名
美林证券专业清算公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-33359
c. CRD 号码
000016139
d. LEI,如果有的话
549300PMHS66E71I2D34
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
56,998,450,097.04800000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
56,779,670,614.89200000
授权参与者记录: 3
a. 全名
德意志银行证券有限公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-17822
c. CRD 号码
000002525
d. LEI,如果有的话
9J6MBOOO7BECTDTUZW19
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 4
a. 全名
CIBC 世界市场公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-18333
c. CRD 号码
000000630
d. LEI,如果有的话
549300445CON3DBMU275
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
1,515,521,536.27200000
授权参与者记录: 5
a. 全名
VIRTU 美洲有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-68193
c. CRD 号码
000149823
d. LEI,如果有的话
549300RA02N3BNSWBV74
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
851,879,865.46150000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
1,935,219,741.64200000
授权参与者记录: 6
a. 全名
花旗集团环球市场公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-8177
c. CRD 号码
000007059
d. LEI,如果有的话
MBNUM2BPBDO7JBLYG310
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
6,718,991,061.59450000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
6,993,197,484.45700000
授权参与者记录: 7
a. 全名
汇丰证券(美国)有限公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-41562
c. CRD 号码
000019585
d. LEI,如果有的话
CYYGQCGNHMHPSMRL3R3R97
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
80,123,582.67500000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 8
a. 全名
巴克莱资本公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-41342
c. CRD 号码
000019714
d. LEI,如果有的话
AC28XWWI3WIBK2824319
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
4,550,486,094.00600000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
5,443,123,979.66300000
授权参与者记录: 9
a. 全名
苏格兰皇家银行证券公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-37135
c. CRD 号码
000011707
d. LEI,如果有的话
ZE2ZWJ5BTIQJ8M0C6K34
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 10
a. 全名
加拿大国家银行金融公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-39947
c. CRD 号码
000022698
d. LEI,如果有的话
549300K66TF1ST7A3V76
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 11
a. 全名
Wedbush 证券公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-12987
c. CRD 号码
000000877
d. LEI,如果有的话
549300CSX55MXZ47EI78
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 12
a. 全名
法国巴黎银行大宗经纪公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-44765
c. CRD 号码
000024962
d. LEI,如果有的话
7VHWWW4UJS7NUM3PT30
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 13
a. 全名
加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-45411
c. CRD 号码
000031194
d. LEI,如果有的话
549300LCO2FLSSVFR64
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
2,295,490,615.18900000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
1,374,942,152.58900000
授权参与者记录: 14
a. 全名
Citadel 证券有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-53574
c. CRD 号码
000116797
d. LEI,如果有的话
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
9,174,814,369.55900000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
13,794,058,007.31550000
授权参与者记录: 15
a. 全名
杰富瑞有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-15074
c. CRD 号码
000002347
d. LEI,如果有的话
58PU97L1C0WSRCWADL48
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 16
a. 全名
富国银行证券有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-22947
c. CRD 号码
000126292
d. LEI,如果有的话
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
1,250,006,870.62350000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
1,197,611,767.16100000
授权参与者记录: 17
a. 全名
高盛、萨克斯公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-00129
c. CRD 号码
000000361
d. LEI,如果有的话
FOR8UP27PHYVLBNG30
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
46,048,929,408.71100000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
57,606,330,723.45700000
授权参与者记录: 18
a. 全名
ING金融市场有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-43978
c. CRD 号码
000028872
d. LEI,如果有的话
KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 19
a. 全名
Natixis 证券美洲有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-00719
c. CRD 号码
000001101
d. LEI,如果有的话
549300L8G1E7ZHVEOG75
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
111,065,397.36300000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
81,781,446.87500000
授权参与者记录: 20
a. 全名
野村证券国际有限公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-15255
c. CRD 号码
000004297
d. LEI,如果有的话
OXTKY6Q8X53C9ILVV871
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
166,433,224.60800000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 21
a. 全名
盈透证券有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-47257
c. CRD 号码
000036418
d. LEI,如果有的话
50OBSE5T5521O6SMZR28
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 22
a. 全名
VIRTU FINANCIAL B
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-68015
c. CRD 号码
000148390
d. LEI,如果有的话
54930088MP91YZQJT494
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 23
a. 全名
瑞穗证券美国有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-37710
c. CRD 号码
000019647
d. LEI,如果有的话
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 24
a. 全名
清街有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-69972
c. CRD 号码
000288933
d. LEI,如果有的话
549300KNQS43Y7TO3X67
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
1,603,053,508.55300000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
1,665,806,408.46150000
授权参与者记录: 25
a. 全名
Cantor Fitzgerald & Co.
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-00201
c. CRD 号码
000000134
d. LEI,如果有的话
5493004J7H4GCPG6OB62
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 26
a. 全名
HRT 金融有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-68430
c. CRD 号码
000152144
d. LEI,如果有的话
21380037YFKONTT23854
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
16,313,495,963.62650000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
11,669,767,510.19250000
授权参与者记录: 27
a. 全名
麦格理资本(美国)有限公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-47198
c. CRD 号码
000036368
d. LEI,如果有的话
549300670K07JRB5UQ40
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 28
a. 全名
摩根大通证券公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-35008
c. CRD 号码
000018718
d. LEI,如果有的话
不适用
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
5,173,255,009.73500000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
10,599,353,569.14550000
授权参与者记录: 29
a. 全名
三菱日联证券美洲公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-43026
c. CRD 号码
000019685
d. LEI,如果有的话
K5HU16E3LMSVCCJJJ255
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 30
a. 全名
Banca ImiseSecurities Corp
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-37444
c. CRD 号码
000019418
d. LEI,如果有的话
V48XYRSNOB3HY0J4NK61
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 31
a. 全名
VIRTU 金融资本市场有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-51262
c. CRD 号码
000045986
d. LEI,如果有的话
5493006FX0HRYU3G2R47
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 32
a. 全名
考恩执行服务有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-46838
c. CRD 号码
000035693
d. LEI,如果有的话
5493005RJDJD18OPUP27
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 33
a. 全名
法国巴黎银行证券公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-32682
c. CRD 号码
000015794
d. LEI,如果有的话
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
9,824,992,589.81550000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
8,351,772,791.74900000
授权参与者记录: 34
a. 全名
国家金融服务有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-26740
c. CRD 号码
000013041
d. LEI,如果有的话
549300JRHF1MHHWUAW04
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 35
a. 全名
瑞银证券有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-22651
c. CRD 号码
000007654
d. LEI,如果有的话
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
2,688,991,946.35200000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
2,591,298,699.34250000
授权参与者记录: 36
a. 全名
斯科舍资本(美国)公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-3716
c. CRD 号码
000002739
d. LEI,如果有的话
549300BLWPABP1VNME36
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 37
a. 全名
美林、皮尔斯、芬纳和史密斯公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-7221
c. CRD 号码
000007691
d. LEI,如果有的话
8NAV47T0Y26Q87Y0QP81
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
36,445,628,713.71900000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
44,337,709,178.88350000
授权参与者记录: 38
a. 全名
SG 美洲证券有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-66125
c. CRD 号码
000128351
d. LEI,如果有的话
549300F35UE0BOM1WJ55
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
11,472,141,782.14000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
10,727,072,411.04450000
授权参与者记录: 39
a. 全名
ABN AMRO 芝加哥清算有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-34354
c. CRD 号码
000014020
d. LEI,如果有的话
549300U16G4LU3V6C598
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
69,909,294,061.39410000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
39,272,819,236.19800000
授权参与者记录: 40
a. 全名
BMO 资本市场公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-34344
c. CRD 号码
000016686
d. LEI,如果有的话
RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
933,399,336.27600000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
3,583,453,720.73750000
授权参与者记录: 41
a. 全名
电子交易清算有限公司
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-67790
c. CRD 号码
000146122
d. LEI,如果有的话
不适用
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
0.00000000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
0.00000000
授权参与者记录: 42
a. 全名
未来资产证券(美国)
b. 美国证券交易委员会文件编号
8-45034
c. CRD 号码
000030679
d. LEI,如果有的话
25490087B4GFZLJZE912
e. 获授权 参与者在报告期内从基金购买的 份额的美元价值:
75,483,104.13600000
f. 获授权 参与者在报告期内 兑换的基金份额的美元价值:
166,598,096.04450000
g. 基金是否要求授权参与者在 中向基金或 其任何指定服务提供商 张贴 抵押品
与 报告期内 购买或 赎回基金份额有关吗?
Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 E.3创作单位。

指令。 “创建单位” 一词是指 基金将向授权参与者 发行(或赎回)指定数量的 交易所交易基金或交易所交易管理基金股票,以换取特定证券、 头寸、现金和其他资产或头寸的存入(或交付)。
a. 截至报告期最后一个工作日,构成 创建 单位所需的基金份额数量:
(用于购买)
50,000.00000000
(用于兑换,如果不同)
b. 根据授权参与者在报告期内为每个创作单位 支付的美元价值, 提供:
i. 由现金组成的该价值 的平均百分比:
0.06298000 %
二。 由现金组成的 值百分比的标准差:
0.07833000 %
三。由 “实物” 交换的 非现金资产和其他头寸构成的该价值 的平均百分比:
99.93702000 %
iv。 在 “实物” 基础上交换的非现金资产和其他头寸构成 价值的 百分比的标准差:
0.07833000 %
c. 根据报告期内为 授权参与者兑换的创作单位支付的美元价值,提供:
i. 由 现金构成的该价值 的平均百分比:
0.06544000 %
二。 由现金组成的 值百分比的标准差:
0.06308000 %
三。由 “实物” 交换的 非现金资产和其他头寸构成的该价值 的平均百分比:
99.93456000 %
iv。 在 “实物” 基础上交换的非现金资产和其他头寸构成 价值的 百分比的标准差:
0.06308000 %
d. 对于授权的 参与者在报告期内购买的创作单位,请提供:
i. 向 授权 参与者收取的以创作单元进行交易的平均交易费, 表示为:
1。每个创作单位的美元,如果以 为基础收费:
0.00000000
2。当天在 购买的一件或多件创作商品 可获得美元(如果在此基础上收费):
533.51064000
3.如果 在此基础上收费,则每个创作 单位价值的百分比:
0.00000000 %
二。向授权的 参与者收取的平均交易费,其对价全部或部分由现金构成的创作单位进行交易, 表示为:
1。每个创作单位的美元,如果以 为基础收费:
0.00000000
2。当天在 购买的一件或多件创作商品 可获得美元(如果在此基础上收费):
533.51064000
3.如果 在此基础上收费,则每个创作 单位价值的百分比:
0.00000000 %
e. 对于在报告期内 授权参与者兑换的创作单位,请提供:
i. 向 授权 参与者收取的以创作单元进行交易的平均交易费, 表示为:
1。每个创作单位的美元,如果以 为基础收费:
0.00000000
2。当天在 兑换的一个或多个创作单位 的美元(如果在此基础上收费):
632.62765000
3.如果 在此基础上收费,则每个创作 单位价值的百分比:
0.00000000 %
二。向授权的 参与者收取的平均交易费,其对价全部或部分由现金构成的创作单位进行交易, 表示为:
1。每个创作单位的美元,如果以 为基础收费:
0.00000000
2。当天在 兑换的一个或多个创作单位 的美元(如果在此基础上收费):
632.62765000
3.如果 在此基础上收费,则每个创作 单位价值的百分比:
0.00000000 %

项目 E.4.基准回报差(仅限单位投资信托)。

a. 如果基金是本 表格第 C.3 项中定义的指数基金,请提供以下信息:
i. 基金 追踪表现的指数是否构成:
1。由该基金的关联人员撰写?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
2。专为基金而设?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
二。 基金在报告期内 的总回报率 与 报告期内指数的回报率(即基金的 总回报减去该指数的 回报率)之间的年化差额:
1。在基金费用和支出之前:
0.13309634
2。扣除基金费用和开支(即 资产净值)后:
-0.39904566
三。在 报告期内,基金总回报率 与指数 回报率 之间的 日差 的年化标准差 :
1。在基金费用和支出之前:
0.18764239
2。扣除基金费用和开支(即 资产净值)后:
0.18764239

项目 E.5实物ETF。

该基金是否是该法(17 CFR 270.22e-4)第22e-4条 定义的 “实物交易所交易基金” ?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-CEN: F部分:单位投资信托基金的其他问题

项目 F.1.存款人。

提供有关存款人的以下信息:
存款人记录: 1
a. 全名
存款信托公司
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. LEI,如果有的话
549300HBJLRO8YFMI370
d. 国家(如果适用)
纽约
e. 外国(如果适用)
美利坚合众国
f. 存款人最终母公司的全名
存托信托与清算公司

第 F.2 项第三方管理员。

a. 提供以下关于 基金每位管理人的信息:
i. 全名
二。LEI(如果有),或提供和描述其他 识别号码
其他识别号码的描述
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
v. 管理员是 基金 的关联人员还是存款人? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
vi。管理员是子管理员吗? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

b。在 报告期内,管理员是否被雇用或解雇 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

第 F.3 项保险公司独立账户。

指令。 如果对商品 F.3 的答案为 “是”,请通过项目 F.19 回复商品 F.12。如果对商品 F.3 的答案是否定的,请通过 商品 F.11 回复商品 F.4,通过项目 F.19 回复商品 F.17。
注册人是保险 公司的独立账户吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

第 F.4 项赞助商。

提供有关每个赞助商的以下信息:
赞助商记录: 1
a. 全名
景顺资本管理有限责任公司
b. CRD 号码(如果有)
000125601
c. LEI,如果有的话
EJW8VXOT5RJ3PPMVEB49
d. 国家(如果适用)
伊利诺伊州
e. 外国(如果适用)
美利坚合众国

第 F.5 项受托人。

提供有关每位受托人的以下信息:
受托人记录: 1
a. 全名
纽约梅隆银行
b. 国家(如果适用)
纽约
c. 外国(如果适用)
美利坚合众国

第 F.6 项《证券法》注册。

a. 提供报告期末 现有的根据 《证券法》注册的未发行证券的系列数量:
1
b. 为以下每个现有系列提供 CIK:
系列 CIK 唱片: 1
系列 CIK:
0001067839

第 F.7 项新系列。

a. 在 报告期内,《证券法》下的注册 声明生效的新系列的数量:
0
b. 新系列存款之日 投资组合证券的总总价值:
0

项目 F.8.带有当前招股说明书的系列。

在报告期结束时 存在当前招股说明书的系列数量:
1

第 F.9 项根据《证券法》注册了额外单位 的现有系列的数量。

a. 在报告期内 报告期内根据《证券法》注册了额外单位 的现有系列的数量:
0
b. 额外商品的总价值:
0.00000000

项目 F.10在随后 系列的投资组合中存放的单位的价值。

在报告期内 放入后续系列投资组合的先前系列单位的总价值 (这些单位的价值应按其 放入后续系列的日期来衡量):
0.00000000

第 F.11 项资产。

提供截至报告期结束时所有系列注册人的总资产:
199,447,993,335.00000000

项目 F.17根据该法第13(c)条撤资。

指令。 该物品可供单位投资 信托基金使用,该信托基金根据 第 13 (c) 条剥离 自己的证券。单位 投资信托无需在本 项下披露 ;但是,第 13 (c) 条对民事、 刑事和行政 诉讼的限制不适用于 本项目未披露的 撤资。
如果单位投资信托根据第 13 (c) 条从在 N-CEN 表格上提交 报告之日前的 第五个工作日开始并于提交之日结束,则该单位 投资信托基金可以 在报告 或修正案中披露撤资情况在 提交报告之日起不迟于五个工作日 天内提交的 。
为了确定何时应在本项目下报告撤资 ,如果单位投资信托基金 在相关系列 交易中剥离其持有的 特定证券,则该单位 投资信托基金可能会认为撤资 发生在该系列的最后一笔交易时。在 这种情况下,单位投资 信托应在N-CEN表格上的单一 报告中报告该系列中的每笔 笔交易,但是 应分别说明每个此类日期剥离 证券的日期和股份总数,或者,对于债务 证券,剥离 本金额。
第 F.17 项 应在构成第 13 (c) 条基础的所有 法定 条款首次终止一年后终止。
a. 如果注册人自 当前 报告期之前和当前报告提交之前 报告期结束后 根据该法(15 U.S.C. 80a-13 (c))第 13 (c) 条剥离 的 证券 br} 下面要求的每种此类剥离的 证券的 信息:
i. 发行人的全名
二。股票代码
三。CUSIP 号码
iv。股票总数,或剥离债务证券的 本金:
v. 剥离证券的日期:
六。增加剥离 证券所依据的 第 13 (c) 条规定的法规名称:
b. 如果注册人在 申报之日持有 发行人的任何证券,请在下方提供所要求的 信息:
i. 股票代码
二。CUSIP 号码
三。申报之日持有的股票总数,或债务证券持有的 本金:

项目 F.18依赖规则 12d1-4。

在报告期内,注册人是否依赖该法案(17 CFR 270.12d1-4)下的 第 12d1-4 条规则? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 F.19。依赖第 12 (d) (1) (G) 条。

在报告期内,注册人是否依赖该法(15 USC 80a-12 (d) (1) (G))第 12 (d) (1) (G) 条 中的法定例外情况? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: G 部分:附件

项目 G.1a。附件。

附件适用于所有注册人。所有 注册人均应在当前报告中提交以下附件(如适用) 。勾选以下适用项目,指明在 当前报告中提交的附件: Checkbox not checked i. 法律诉讼
Checkbox not checked ii。提供财政支持
Checkbox not checked iii。独立公共会计师关于内部 控制的报告(仅限小型企业 投资公司以外的管理投资公司)
Checkbox not checked iv。会计原则和惯例的变化
Checkbox not checked v. 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi。根据委员会规则和条例 要求作为附件附录的其他信息

指令。

1。项目 G.1.a.i.法律诉讼。

(a) 如果注册人对项目 B.11.a. 回答 “是”,请提供 简要描述。作为描述的一部分, 提供案件或待审案件编号(如果有),以及 诉讼主要当事方的全名。
(b) 如果注册人对项目 B.11.b. 回答 “是”,请注明 程序并给出其终止日期。

2。项目 G.1.a.ii。提供财政支持。如果注册人 对第 B.14 项回答 “是”,请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金): (a) 对支持性质的描述。

(b) 提供支持的人。

(c) 提供 支持的人与注册人之间关系的简要描述。

(d) 提供日期支持。

(e) 支持金额。

(f) 支持安全性(如果适用)。披露发行人 的全名、发行标题(包括息票或收益率,如果 适用)以及至少两个标识符(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(g) 启动支持之日支持的安全性值(如果 适用)。

(h) 支持理由的简要描述。

(i) 支持期限。

(j) 简要描述与 支持相关的任何合同限制。

3。项目 G.1.a.iii。独立公共会计师关于 内部控制的报告(仅限小型 商业投资公司以外的管理投资公司)。每家管理投资 公司应提供其独立公共会计师 关于公司内部会计控制体系的报告。 会计师的报告应基于对报告期财务报表进行审计 期间对会计制度、内部会计控制、 和证券保障程序的审查、研究和 评估。报告 应披露以下方面的任何重大弱点:(a) 会计 系统;(b) 内部会计控制体系;或 (c) 在 注册人财政年度结束时存在的证券保护程序。

会计报告应作为 表格的附录提供,并应:(1) 写给注册人的股东 和董事会;(2) 注明日期;(3) 手动签署;以及 (4) 注明签发的城市和州。

包含披露 重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或拟议的任何 纠正措施的指示。

会计师报告附在本表格中这一事实不应被视为承认 独立公共会计师对本表格的任何审查。

4。项目 G.1.a.iv.会计原则和惯例的变化。如果 注册人对第 B.21 项回答 “是”,请提供附件 ,描述会计原则或惯例的变化,或 适用任何此类会计原则 或惯例的方法的变化。说明变更日期及其原因 。 描述中应附有注册人独立会计师的信函, 批准或以其他方式评论变更。

5。项目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根据 委员会发布并由注册人依赖的豁免令,以附件形式提交 要求的任何信息,在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格(例如 N-SAR 表格)上报告。

6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
Invesco QQQ Trust, Series 1
Date
2024-03-13
Signature
Kelli Gallegos
Title
Principal Financial and Accounting Officer