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景顺向股东提交的年度报告
2023年9月30日
QQQ 景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 |
目录
景顺 QQQ 信托军士长, 系列 1
导言 |
3 | |||
投资时间表 |
4 | |||
资产负债表 |
6 | |||
运营声明 |
7 | |||
净资产变动表 |
8 | |||
财务要闻 |
9 | |||
财务报表附注 |
10 | |||
独立注册会计师事务所的报告 |
15 | |||
补充信息(未经审计) |
16 | |||
税务信息(未经审计) |
18 |
2 | ||||
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导言
景顺 QQQ 信托基金军士长,系列 1(信托)是一家单位投资信托基金,发行名为景顺 QQQ 股票的证券军士长。该信托持有该信托的所有成分证券 NASDAQ-100 索引®( 标的指数)。信托的投资目标是追踪标的指数(标的指数的成分证券在此处有时被称为 指数证券)的投资业绩,不计费用和开支。无法保证这一投资目标会得到充分实现。 |
3 | ||||
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景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 (QQQ)
2023年9月30日
投资时间表(a)
股份 | 价值 | |||||||
普通股和其他股票 利息 -99.97% |
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汽车 -3.32% |
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Lucid Group, Inc.(b) |
38,717,100 | $ | 216,428,589 | |||||
特斯拉公司(b) |
25,213,437 | 6,308,906,206 | ||||||
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|||||||
6,525,334,795 | ||||||||
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饮料 -2.88% |
| |||||||
Keurig Dr Pepper, Inc. |
23,804,146 | 751,496,889 | ||||||
怪兽饮料公司(b) |
17,845,845 | 944,937,493 | ||||||
百事可乐公司 |
23,451,829 | 3,973,677,906 | ||||||
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|||||||
5,670,112,288 | ||||||||
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|||||||
生物技术 -4.60% |
| |||||||
Amgen, Inc. |
9,112,755 | 2,449,144,034 | ||||||
Biogen, Inc.(b) |
2,467,286 | 634,117,175 | ||||||
吉利德科学公司 |
21,227,555 | 1,590,792,971 | ||||||
Moderna, Inc.(b) |
6,483,868 | 669,718,726 | ||||||
Regeneron Pharmicals, Inc(b) |
1,818,471 | 1,496,528,894 | ||||||
Seagen, Inc.(b) |
3,197,608 | 678,372,537 | ||||||
Vertex 制药公司(b) |
4,397,035 | 1,529,024,951 | ||||||
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|||||||
9,047,699,288 | ||||||||
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|||||||
Broadline 零售 -6.72% |
| |||||||
Amazon.com, Inc.(b) |
81,961,539 | 10,418,950,838 | ||||||
eBay, Inc. |
9,066,014 | 399,720,557 | ||||||
京东有限公司,ADR(中国) |
7,726,676 | 225,078,072 | ||||||
MercadoLibre, Inc.(巴西)(b) |
853,387 | 1,081,992,309 | ||||||
PDD Holdings, Inc.,ADR(中国)(b) |
11,099,480 | 1,088,526,004 | ||||||
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|||||||
13,214,267,780 | ||||||||
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商业服务和 供应 -0.78% |
| |||||||
辛塔斯公司 |
1,733,329 | 833,748,582 | ||||||
Copart, Inc.(b) |
16,267,641 | 700,972,651 | ||||||
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|||||||
1,534,721,233 | ||||||||
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|||||||
通讯 设备 -1.90% |
| |||||||
思科系统公司 |
69,423,882 | 3,732,227,896 | ||||||
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必需消费品分销和 零售 -2.54% |
| |||||||
好市多批发公司 |
7,555,276 | 4,268,428,729 | ||||||
Dollar Tree, Inc.(b) |
3,748,109 | 398,986,203 | ||||||
沃尔格林靴子联盟有限公司 |
14,706,740 | 327,077,898 | ||||||
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4,994,492,830 | ||||||||
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电动 公用事业 -1.24% |
| |||||||
美国电力公司 |
8,776,711 | 660,184,201 | ||||||
星座能源公司 |
5,478,693 | 597,615,833 | ||||||
Exelon 公司 |
16,954,883 | 640,725,029 | ||||||
Xcel Energy, Inc. |
9,395,978 | 537,637,861 | ||||||
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|||||||
2,436,162,924 | ||||||||
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|||||||
能源设备和 服务 -0.31% |
| |||||||
贝克休斯公司,A级 |
17,200,814 | 607,532,751 | ||||||
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|||||||
娱乐 -1.96% |
| |||||||
电子艺术公司 |
4,615,381 | 555,691,872 | ||||||
Netflix, Inc.(b) |
7,549,592 | 2,850,725,939 | ||||||
华纳兄弟探索公司(b) |
41,524,044 | 450,951,118 | ||||||
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|||||||
3,857,368,929 | ||||||||
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|||||||
金融 服务 -0.56% |
| |||||||
PayPal 控股有限公司(b) |
18,706,523 | 1,093,583,335 | ||||||
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股份 | 价值 | |||||||
食物 产品 -1.18% |
| |||||||
卡夫亨氏公司(这个) |
20,925,552 | $ | 703,935,569 | |||||
Mondelez International, Inc.,A 级 |
23,176,461 | 1,608,446,394 | ||||||
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|||||||
2,312,381,963 | ||||||||
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|||||||
地面 运输 -0.92% |
| |||||||
CSX Corp. |
34,180,339 | 1,051,045,424 | ||||||
Old Dominion Freight Line |
1,861,523 | 761,623,520 | ||||||
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|||||||
1,812,668,944 | ||||||||
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|||||||
医疗保健设备和 耗材 -1.99% |
| |||||||
Align 科技股份有限公司(b) |
1,303,858 | 398,093,925 | ||||||
DexCom, Inc.(b) |
6,607,873 | 616,514,551 | ||||||
通用电气医疗科技公司 |
7,748,752 | 527,225,086 | ||||||
IDEXX 实验室有限公司(b) |
1,414,239 | 618,404,287 | ||||||
直觉外科有限公司(b) |
5,985,880 | 1,749,612,865 | ||||||
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|||||||
3,909,850,714 | ||||||||
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|||||||
酒店、餐厅和 休闲 -2.87% |
| |||||||
Airbnb, Inc.,A类(b) |
7,263,577 | 996,635,400 | ||||||
Booking Holdings(b) |
608,116 | 1,875,399,338 | ||||||
万豪国际有限公司,A级 |
5,080,865 | 998,694,825 | ||||||
星巴克公司 |
19,513,285 | 1,780,977,522 | ||||||
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|||||||
5,651,707,085 | ||||||||
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|||||||
工业 企业集团 -1.06% |
| |||||||
霍尼韦尔国际有限公司 |
11,311,512 | 2,089,688,727 | ||||||
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|||||||
互动媒体和 服务 -10.01% |
| |||||||
Alphabet, Inc.,A类(b) |
47,130,270 | 6,167,467,132 | ||||||
Alphabet, Inc.,C 级(b) |
46,081,680 | 6,075,869,508 | ||||||
Meta Platforms, Inc.,A 类(b) |
24,748,106 | 7,429,628,902 | ||||||
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|||||||
19,672,965,542 | ||||||||
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|||||||
IT 服务 -0.30% |
| |||||||
Cognizant 技术解决方案公司,A 级 |
8,604,039 | 582,837,602 | ||||||
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生命科学工具和 服务 -0.19% |
| |||||||
Illumina, Inc.(b) |
2,696,875 | 370,227,000 | ||||||
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|||||||
机械 -0.38% |
| |||||||
PACCAR, Inc. |
8,906,669 | 757,244,998 | ||||||
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媒体 -2.60% |
| |||||||
Charter Communications, Inc., A 类(b) |
2,549,791 | 1,121,449,078 | ||||||
康卡斯特公司,A 级 |
70,116,181 | 3,108,951,465 | ||||||
Sirius XM Holdings, Inc. |
65,460,203 | 295,880,117 | ||||||
Trade Desk, Inc. (The),A类(b) |
7,600,938 | 594,013,305 | ||||||
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5,120,293,965 | ||||||||
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石油、天然气和消耗品 燃料 -0.24% |
| |||||||
响尾蛇能源公司 |
3,046,425 | 471,830,304 | ||||||
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药品 -0.34% |
| |||||||
阿斯利康公司,ADR(英国) |
9,924,629 | 672,095,876 | ||||||
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专业人士 服务 -1.52% |
| |||||||
自动数据处理有限公司 |
7,018,694 | 1,688,557,403 | ||||||
Paychex, Inc. |
6,142,325 | 708,394,342 | ||||||
Verisk Analytics, Inc |
2,470,654 | 583,667,301 | ||||||
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2,980,619,046 | ||||||||
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参见随附的 财务报表附注,这些附注是财务报表的组成部分。
4 | ||||
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景顺 QQQ 信托军士长,系列 1(QQQ)(续)
2023年9月30日
股份 | 价值 | |||||||
房地产管理和 发展 -0.27% |
| |||||||
CoStar Group, Inc.(b) |
6,956,540 | $ | 534,888,361 | |||||
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半导体和半导体 设备 -18.46% |
| |||||||
先进微设备有限公司(b) |
27,525,121 | 2,830,132,941 | ||||||
模拟设备公司 |
8,489,420 | 1,486,412,548 | ||||||
应用材料公司 |
14,251,422 | 1,973,109,376 | ||||||
ASML Holding N.V.,纽约股票(荷兰) |
1,477,302 | 869,628,595 | ||||||
博通公司 |
7,030,604 | 5,839,479,070 | ||||||
恩菲斯能源公司(b) |
2,323,005 | 279,109,051 | ||||||
环球铸造有限公司(b) |
9,331,736 | 543,013,718 | ||||||
英特尔公司 |
71,348,005 | 2,536,421,578 | ||||||
KLA 公司 |
2,329,141 | 1,068,283,811 | ||||||
林氏研究公司 |
2,257,525 | 1,414,948,944 | ||||||
Marvell 科技公司 |
14,698,918 | 795,652,431 | ||||||
微芯科技股份有限公司 |
9,273,458 | 723,793,397 | ||||||
美光科技公司 |
18,659,958 | 1,269,436,943 | ||||||
英伟达公司 |
19,621,009 | 8,534,942,705 | ||||||
恩智浦半导体有限公司(中国) |
4,391,970 | 878,042,642 | ||||||
ON 半导体公司(b) |
7,351,660 | 683,336,797 | ||||||
高通公司 |
19,012,532 | 2,111,531,804 | ||||||
德州仪器公司 |
15,468,380 | 2,459,627,104 | ||||||
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|||||||
36,296,903,455 | ||||||||
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软件 -17.09% |
| |||||||
Adobe, Inc.(b) |
7,765,125 | 3,959,437,238 | ||||||
ANSYS, Inc.(b) |
1,478,601 | 439,957,728 | ||||||
Atlassian Corp.,A 级(b) |
2,611,629 | 526,269,360 | ||||||
Autodesk, Inc.(b) |
3,641,799 | 753,524,631 | ||||||
Cadence 设计系统有限公司(b) |
4,630,247 | 1,084,866,872 | ||||||
CrowdStrike Holdings, Inc., A 类(b) |
3,851,235 | 644,619,714 | ||||||
Datadog, Inc.,A 类(b) |
5,094,947 | 464,098,722 |
股份 | 价值 | |||||||
软件-(续) |
| |||||||
Fortinet, Inc.(b) |
13,379,212 | $ | 785,092,160 | |||||
Intuit, Inc. |
4,771,254 | 2,437,824,519 | ||||||
微软公司 |
59,020,123 | 18,635,603,837 | ||||||
帕洛阿尔托网络有限公司(b) |
5,210,585 | 1,221,569,547 | ||||||
Synopsys, Inc.(b) |
2,591,007 | 1,189,194,483 | ||||||
Workday, Inc.,A 级(b) |
3,526,447 | 757,657,138 | ||||||
Zoom 视频通信有限公司,A 级(b) |
4,332,264 | 302,998,544 | ||||||
Zscaler, Inc.(b) |
2,485,475 | 386,715,055 | ||||||
|
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|||||||
33,589,429,548 | ||||||||
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专长 零售业 -0.81% |
| |||||||
奥瑞利汽车有限公司(b) |
1,026,553 | 932,992,960 | ||||||
Ross Stores, Inc. |
5,803,480 | 655,503,066 | ||||||
|
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|||||||
1,588,496,026 | ||||||||
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技术硬件、存储和 外围设备 -10.82% |
| |||||||
苹果公司 |
124,194,377 | 21,263,319,286 | ||||||
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纺织品、服装和奢侈品 商品 -0.41% |
| |||||||
lululemon athletica, inc.(b) |
2,068,628 | 797,683,643 | ||||||
|
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|||||||
贸易公司和 分销商 -0.27% |
| |||||||
Fastenal Co. |
9,733,455 | 531,835,981 | ||||||
|
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|||||||
无线通信 服务 -1.43% |
| |||||||
T-Mobile US, Inc.(b) |
20,042,576 | 2,806,962,769 | ||||||
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在 的总投资证券 -99.97%(成本 222,305,336,599 美元) |
|
196,527,434,884 | ||||||
其他资产减去 负债 -0.03% |
|
51,550,226 | ||||||
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网 资产 -100.00% |
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$ | 196,578,985,110 | |||||
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投资缩写:
ADR-美国存托凭证
投资计划附注:
(a) | 本报告中使用的行业和/或行业分类通常基于全球 行业分类标准,该标准由摩根士丹利资本国际公司和标准普尔制定,是摩根士丹利资本国际公司和标准普尔公司的专有财产和服务标志。 |
(b) | 非创收担保。 |
参见随附的 财务报表附注,这些附注是财务报表的组成部分。
5 | ||||
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资产负债表
2023年9月30日
景顺 QQQ 信托军士长, 系列 1 (QQQ) |
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资产: |
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按价值计算的证券投资 |
$ | 196,527,434,884 | ||||||||||
现金 |
430,212,438 | |||||||||||
以下各项的应收款: |
||||||||||||
分红 |
37,079,495 | |||||||||||
已出售的投资 |
1,450,682,203 | |||||||||||
已售出的基金股票 |
1,002,584,315 | |||||||||||
|
|
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总资产 |
199,447,993,335 | |||||||||||
|
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负债: |
||||||||||||
应付的款项为: |
||||||||||||
分布 |
292,919,073 | |||||||||||
应付给许可人的金额 |
41,112,206 | |||||||||||
应付给受托人的金额 |
14,897,071 | |||||||||||
应付给赞助商的金额 |
65,135,487 | |||||||||||
购买的投资 |
1,002,427,585 | |||||||||||
回购的基金份额 |
1,450,700,922 | |||||||||||
应计费用 |
1,815,881 | |||||||||||
|
|
|||||||||||
负债总额 |
2,869,008,225 | |||||||||||
|
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净资产 |
$ | 196,578,985,110 | ||||||||||
|
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净资产包括: |
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实益股份 |
$ | 231,114,156,786 | ||||||||||
可分配收益(亏损) |
(34,535,171,676 | ) | ||||||||||
|
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|||||||||||
净资产 |
$ | 196,578,985,110 | ||||||||||
|
|
|||||||||||
已发行股份(授权金额不限,无面值) |
548,600,000 | |||||||||||
资产净值 |
$ | 358.33 | ||||||||||
|
|
|||||||||||
按成本投资证券 |
$ | 222,305,336,599 | ||||||||||
|
|
参见随附的 财务报表附注,这些附注是财务报表的组成部分。
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运营声明
截至2023年9月30日、2022年和2021年9月30日的年度
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 (QQQ) | ||||||||||||
2023 | 2022 | 2021 | ||||||||||
投资收益: |
||||||||||||
股息收入 |
$ | 1,530,665,911 | $ | 1,445,317,475 | $ | 1,197,680,583 | ||||||
国外预扣税 |
(3,382,279 | ) | (3,019,151 | ) | (1,527,011 | ) | ||||||
|
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|||||||
总投资收入 |
1,527,283,632 | 1,442,298,324 | 1,196,153,572 | |||||||||
|
|
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|||||||
费用: |
||||||||||||
许可费 |
141,387,765 | 147,972,422 | 131,049,411 | |||||||||
专业费用 |
145,926 | 146,350 | 146,350 | |||||||||
营销费用 |
125,152,810 | 132,632,707 | 114,725,473 | |||||||||
受托人费用 |
77,543,637 | 80,835,965 | 72,369,520 | |||||||||
其他开支 |
2,985,613 | 1,830,188 | 3,286,477 | |||||||||
|
|
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|||||||
支出总额 |
347,215,751 | 363,417,632 | 321,577,231 | |||||||||
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|||||||
净投资收益 |
1,180,067,881 | 1,078,880,692 | 874,576,341 | |||||||||
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来自以下来源的已实现和未实现收益(亏损): |
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净已实现收益(亏损)来自: |
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投资证券 |
(9,180,999,919 | ) | (2,490,022,182 | ) | (776,899,555 | ) | ||||||
实物兑换 |
15,299,993,158 | 24,080,632,113 | 41,841,914,380 | |||||||||
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已实现净收益 |
6,118,993,239 | 21,590,609,931 | 41,065,014,825 | |||||||||
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投资 证券未实现净增值(折旧)的变化 |
42,737,519,479 | (71,618,012,262 | ) | (3,466,726,979 | ) | |||||||
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已实现和未实现净收益(亏损) |
48,856,512,718 | (50,027,402,331 | ) | 37,598,287,846 | ||||||||
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运营导致的净资产净增加(减少) |
$ | 50,036,580,599 | $ | (48,948,521,639 | ) | $ | 38,472,864,187 | |||||
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参见随附的 财务报表附注,这些附注是财务报表的组成部分。
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净资产变动表
在截至 2023 年 9 月 30 日的年度中, 2021
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 (QQQ) | ||||||||||||
2023 | 2022 | 2021 | ||||||||||
操作: |
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净投资收益 |
$ | 1,180,067,881 | $ | 1,078,880,692 | $ | 874,576,341 | ||||||
已实现净收益 |
6,118,993,239 | 21,590,609,931 | 41,065,014,825 | |||||||||
未实现净增值(折旧)的变化 |
42,737,519,479 | (71,618,012,262 | ) | (3,466,726,979 | ) | |||||||
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运营导致的净资产净增加(减少) |
50,036,580,599 | (48,948,521,639 | ) | 38,472,864,187 | ||||||||
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向股东分配的款项来自: |
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可分配收益 |
(1,172,644,013 | ) | (1,066,866,605 | ) | (863,542,109 | ) | ||||||
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股东交易: |
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出售股票的收益 |
277,470,162,212 | 330,967,819,510 | 266,841,591,066 | |||||||||
回购的股票价值 |
(277,551,381,651 | ) | (315,620,823,242 | ) | (257,700,453,113 | ) | ||||||
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股票交易产生的净资产净增加(减少) |
(81,219,439 | ) | 15,346,996,268 | 9,141,137,953 | ||||||||
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净资产净增加(减少) |
48,782,717,147 | (34,668,391,976 | ) | 46,750,460,031 | ||||||||
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净资产: |
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年初 |
147,796,267,963 | 182,464,659,939 | 135,714,199,908 | |||||||||
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年底 |
$ | 196,578,985,110 | $ | 147,796,267,963 | $ | 182,464,659,939 | ||||||
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已发行股份的变动: |
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出售的股票 |
861,600,000 | 988,850,000 | 819,950,000 | |||||||||
回购的股票 |
(866,100,000 | ) | (945,750,000 | ) | (797,800,000 | ) | ||||||
年初已发行股份 |
553,100,000 | 510,000,000 | 487,850,000 | |||||||||
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已发行股份,年底 |
548,600,000 | 553,100,000 | 510,000,000 | |||||||||
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参见随附的 财务报表附注,这些附注是财务报表的组成部分。
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财务要闻
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 (QQQ)
截至9月30日的年份 | ||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | ||||||||||||||||
每股经营业绩: |
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年初的净资产价值 |
$ | 267.21 | $ | 357.77 | $ | 278.19 | $ | 188.77 | $ | 185.73 | ||||||||||
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净投资收益(a) |
2.17 | 2.01 | 1.79 | 1.71 | 1.62 | |||||||||||||||
投资已实现和未实现的净收益(亏损) |
91.12 | (90.60 | ) | 79.56 | 89.34 | 2.96 | ||||||||||||||
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来自投资业务的总额 |
93.29 | (88.59 | ) | 81.35 | 91.05 | 4.58 | ||||||||||||||
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向股东分配的款项来自: |
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净投资收益 |
(2.17 | ) | (1.97 | ) | (1.77 | ) | (1.63 | ) | (1.54 | ) | ||||||||||
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年底净资产价值 |
$ | 358.33 | $ | 267.21 | $ | 357.77 | $ | 278.19 | $ | 188.77 | ||||||||||
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净资产价值总回报(b) |
34.98 | % | (24.86 | )% | 29.30 | % | 48.44 | % | 2.56 | % | ||||||||||
比率/补充数据: |
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年底净资产(省略000秒) |
$ | 196,578,985 | $ | 147,796,268 | $ | 182,464,660 | $ | 135,714,200 | $ | 75,056,817 | ||||||||||
与平均净资产的比率: |
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开支 |
0.20 | % | 0.20 | % | 0.20 | % | 0.20 | % | 0.20 | % | ||||||||||
净投资收益 |
0.68 | % | 0.59 | % | 0.54 | % | 0.75 | % | 0.91 | % | ||||||||||
投资组合周转率(c) |
22.08 | % | 7.10 | % | 8.89 | % | 7.68 | % | 6.93 | % |
(a) | 基于平均已发行股数。 |
(b) | 净资产价值总回报率的计算假设是在期初以净资产 价值进行初始投资,在此期间以净资产价值对所有股息和分红进行再投资,并在该期间的最后一天按净资产价值进行赎回。净资产价值总回报包括根据美利坚合众国普遍接受的会计原则对 进行的调整,因此,用于财务报告目的的净资产价值和基于这些净资产价值的回报可能不同于净资产价值和 股东交易的回报。在不到一年的时间内计算的总投资回报不按年计算。 |
(c) | 如果适用,投资组合周转率在不到一年的时间内不按年计算,而且 不包括通过处理创建或赎回而收到或交付的证券。 |
参见随附的 财务报表附注,这些附注是财务报表的组成部分。
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财务报表附注
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1
2023年9月30日
注1 组织
景顺 QQQ 信托基金军士长,系列1(信托)是根据纽约州法律组建的 单位投资信托基金,根据经修订的1940年《投资公司法》(1940年法案)注册。
信托股份在本文中被称为股票或信托股份。信托股票在纳斯达克的纳斯达克全球市场层面上市和交易。
股票的市场价格可能与信托的净资产价值(NAV)在一定程度上有所不同。与传统的 共同基金不同,信托基金以资产净值连续发行和赎回股份,仅发行和赎回大量指定数量的股份,每股都称为创建单位。创建单位的发行和赎回主要是 NASDAQ100 指数中包含的证券的实物®(标的指数)。
信托的投资目标是追踪标的 指数在扣除费用和支出前的投资结果。
纽约梅隆银行(受托人)已与景顺资本 管理有限责任公司(赞助商)签订了代理协议(代理协议)。根据代理协议的条款,保荐人将代表受托人履行某些职能:(a)与评估信托持有的投资组合 证券以确定信托的资产净值有关,以及(b)与信托投资组合的再平衡和调整有关。
附注2重要会计政策
以下是信托基金在编制财务报表时遵循的重要会计政策的摘要。
该信托是一家投资公司,因此根据 财务会计准则委员会会计准则编纂主题946遵循投资公司的会计和报告指导, 金融服务投资公司。
A. | 证券估值-证券,包括限制性证券,根据 以下政策进行估值: |
投资组合证券按其交易所的最后一笔交易价格或官方 收盘价估值,该交易所被视为证券交易的主要市场;如果估值当天没有最后一笔交易或官方收盘价,则按当天的收盘价 估值。如果证券未报价,如果证券的主要市场不是交易所,或者保荐人认为最后一笔交易、官方收盘价或收盘价不适合估值目的,则保荐人应以符合规则的方式真诚地对证券 进行公允估值 2a-5 根据1940年法案,根据信托契约和协议(信托协议)和机构 协议,该协议基于(a)证券交易的另一个市场的最后交易价格或收盘价,如果没有相应的收盘价,则按该其他市场的收盘价,(b)主要市场或其他市场的当前出价 价格,(c)如果出价价格不公布,可比证券的当前投标价格,(d)保荐人对证券价值的真诚评估,或(e) 其任何 组合。如果代理协议终止,受托管理人将负责根据信托协议的条款和条件采取上述估值步骤。
B. | 投资交易和投资收益-投资交易以 交易日为基础进行核算。出售或处置证券的已实现收益和亏损是根据特定的既定成本计算的。利息收入自结算日起按应计制入账。 实物支付以证券代替现金的形式收到的利息收入和非现金股息收入按所收到证券的 公允价值入账。股息收入(扣除预扣税,如果有)在除息日记录。信托收到的已实现收益、股息和利息可能会产生外国征收的 预扣税和其他税。某些国家与美国之间的税收协定可能会减少或取消此类税收。 |
信托可以定期参与与信托投资相关的诉讼。因此,信托 可能会从诉讼和解中获得收益。收到的任何收益作为不再持有的投资的已实现收益(亏损)和仍持有的投资的未实现收益(亏损)列入运营报表。
经纪佣金和加价被视为交易成本,记录为购买证券成本基础的增加和/或证券出售收益的减少。此类交易成本包含在 运营报表和净资产变动表中报告的投资证券的已实现和未实现净收益(亏损)以及财务摘要中每股证券的已实现和未实现净收益(亏损)的确定中。交易成本包含在信托资产净值的计算中,因此, 它们降低了信托的总回报。这些交易成本不被视为运营费用,也未反映在运营报表和净资产变动表中报告的净投资收益或 净投资收益中
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每股以及 财务摘要中报告的支出和净投资收益比率,也不受信托与保荐人之间任何支出限制安排的限制。
C. | 国家确定-为了在投资附表中列报的目的, 发起人可以根据各种因素确定发行人所在的国家和/或信用风险敞口。这些因素包括信托基础指数是否已确定国家,可能包括发行人组织所在国家/地区的法律、发行人设有主要办事处的国家、发行人获得总收入50%或以上的国家、发行人证券主要市场所在的国家和第三方服务提供商确定的其 风险国家,以及其他标准。在做出这一决定时可以评估的其他标准包括发行人持有其 资产50%或以上的国家、证券、财务担保和增强的类型、抵押品的性质和赞助组织。除非另有说明 ,否则发行人和/或信用风险敞口的国家已确定为美利坚合众国。 |
D. | 股息和股东分配-信托每季度从净投资收益中申报和分配股息, (如果有)。信托将至少每年分配净已实现资本收益(如果有)。 |
E. | 联邦所得税——信托打算遵守经修订的1986年《国内 收入法》(《美国国税法》)中适用于受监管投资公司的规定,并将信托基金的几乎所有应纳税收益分配给其股东。因此,对于分配给股东的应纳税所得额(包括净已实现收益),信托不必缴纳 联邦所得税。因此,财务报表中没有记录联邦所得税准备金。 |
只有在 状况更有可能维持时,信托基金才会承认不确定的税收状况所带来的税收优惠。管理层分析了信托基金的不确定税收状况,得出的结论是,不应记录与不确定的税收状况相关的未确认的税收优惠负债。管理层 不知道有任何税收状况,在未来 12 个月内,未确认的税收优惠总额可能发生重大变化。
收入和资本收益分配根据联邦所得税法规确定,这可能与美利坚合众国普遍接受的会计原则(GAAP)不同。这些差异主要是由于账面和税收待遇不同 实物交易、因洗牌销售而延期的 亏损以及外国投资公司的被动调整(如果有)。
信托基金在某些其他司法管辖区提交美国联邦纳税申报表和纳税申报表。通常,信托在提交纳税期申报表后的三年内必须接受此类税务机构的审查。
F. | 开支-根据信托协议,信托负责支付受托人费用 (包括特殊支出和其他服务的费用)、过户代理服务费、政府费用、受托人就股份应缴的任何税款、费用和收费、受托人或 保荐人为保护信托和股份受益所有人的权利和利益而采取的任何行动的费用和成本、对受托人的赔偿或保荐人、联系股票受益所有人产生的费用、经纪佣金以及其他交易 费用及其他 自掏腰包信托的费用。 |
此外,信托可能需要支付与向发起人报销年度许可 费用、联邦和州年度注册费以及赞助商与印刷和分发营销材料相关的费用相关的费用。根据豁免令的规定,可以向信托收取本款规定的费用 ,金额等于实际产生的费用,但每年不得超过信托每日资产净值的0.20%。
G. | 会计估算-根据GAAP 编制财务报表要求管理层做出影响财务报表中报告的金额和披露的估计和假设,包括与税收相关的估计和假设。实际结果可能与这些估计值有所不同。 此外,信托基金还监视在此之后可能发生或已知的重大事件或交易 期末日期和财务报表发布以供印刷的日期之前。 |
H. | 赔偿-在正常业务过程中,信托签订的合同 包含各种陈述和保证,提供一般性赔偿。信托基金在这些安排下的最大风险敞口尚不清楚,因为这将涉及未来可能向信托提出的尚未发生的索赔。此类赔偿索赔造成的物质损失风险被认为微乎其微。 |
I. | 其他风险 |
ADR 风险。该信托受与投资标的指数中包含的美国存托凭证 (ADR)相关的风险。ADR是证明外国发行人股票所有权的证书,是直接以本国市场和货币购买标的外国证券的替代方案。 ADR可能面临与外国公司证券直接投资相关的某些风险,例如货币、政治、经济和市场风险,因为它们的价值取决于外国公司的表现 以非美元计价的标的外国证券。此外,ADR可能无法追踪其所依据的外国证券的价格,并且在美国 市场不开放交易时,其价值可能会发生重大变化。
股票风险。信托受股票风险影响,即包括普通股在内的股权证券的价值可能下跌的 风险,这既是由于影响整个市场的总体经济状况的变化,也是与特定公司或其行业直接相关的因素造成的。这种 总体经济状况包括利率变化、市场动荡或不稳定时期,或普遍和长期的经济衰退和周期性变化。有可能
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股市下跌可能会压低信托持有的大部分或全部普通股 的价格。此外,股票风险包括投资者对一个或多个行业的情绪变为负面情绪的风险,导致这些投资者退出对这些行业的投资,这可能会导致这些行业的公司价值在更广泛的范围内下降。公司普通股价值的下跌可能完全是由于生产成本增加等因素对同一地区、行业或 市场领域的其他公司产生负面影响。由于公司的特定因素,包括其管理层做出的决定或对公司 产品或服务的需求减少,公司的普通股价格也可能在短时间内大幅下跌。例如,不利事件,例如不利的收益报告或未能支付预期的股息,可能会压低普通股的价值。
指数风险。与许多投资公司不同,该信托不采用寻求超过其标的指数回报的 投资策略。因此,除非从其标的指数中分别增加或删除该证券,否则信托不一定会买入或卖出该证券,即使该证券的表现普遍不佳。
市场风险。标的指数中的证券受市场波动的影响。您应该 预计,股票的价值将或多或少地下降,这与标的指数中证券价值的任何下降有关。此外,自然或环境灾害、大范围疾病或其他公共卫生 问题、战争、军事冲突、恐怖主义行为、经济危机或其他事件可能导致信托资产净值的保费增加或折扣。
非关联风险。由于多种原因,信托基金的回报可能与其标的指数的 回报率不匹配。例如,信托产生的运营费用不适用于其标的指数,并产生买入和卖出证券的成本,尤其是在重新平衡信托 证券持有量以反映其标的指数构成的变化时。此外,由于资产估值的差异以及法律限制、成本或流动性限制导致的信托投资组合与 其标的指数之间的差异,信托及其标的指数的表现可能会有所不同。
注3与受托人、 许可方和保荐人的协议
信托每日累积并按月支付其运营费用,包括受托人费用、向保荐人偿还的信托营销相关费用 以及向纳斯达克公司(许可人)申请使用标的指数作为确定 信托所持证券构成和权重基础的许可证费用。
赞助商与许可方签订了许可协议(许可协议)。根据 许可协议,信托应付的许可费的年费率等于(i)(A)保荐人及其 关联公司的信托平均净资产和其他纳斯达克相关产品的产品总和,总额不超过25,000,000美元和(B)0.09%,以及(ii)(A)的产品,金额等于保荐人及其 附属公司的信托和其他纳斯达克相关产品的平均净资产总额超过25,000,000美元,(B)0.08%,将该金额乘以归属于信托的总平均净资产的百分比。许可费在任何情况下都不会超过总平均净资产的0.09% ,但根据总平均净资产,未来可能会降低。未经信托股份任何受益所有人的同意,双方可以修改许可协议,且 许可协议没有明确的终止日期。
根据信托协议,受托管理人维护 信托的会计记录,担任信托的托管人和过户代理人,并提供管理服务,包括提交所有必要的监管报告。受托管理人还负责确定 证券投资组合的构成,必须交付这些证券以换取信托创设单位的发行,并负责不时调整信托投资组合的构成,以适应标的指数组成和/或 权重结构的变化。
对于这些服务,受托人按以下年度 费率收取费用:
净资产 |
费用占的百分比Net 资产 | |
$0-$499,999,999* |
每年 0.10% | |
$500,000,000-$2,499,999,999* |
每年 0.08% | |
$2,500,000,000-$24,999,999,999* |
每年 0.06% | |
$25,000,000,000-$49,999,999,999* |
每年 0.05% | |
50,000,000,000 美元及以上* |
每年 0.04% |
* | 所示费用适用于信托净资产中属于所示规模 类别的部分,并在每个工作日根据信托当日的净资产计算。 |
最低年费为180,000美元,应支付给受托人。如果受托人的薪酬金额低于最低年费,则赞助商已同意支付这些 缺口的金额。
截至2023年9月30日、2022年和2021年9月30日的年度的营销费用是指赞助商代表信托产生的 (如果有)并向信托收取的费用,但须遵守以下报销规定。营销费用由保荐人代表信托基金为赞助商在年内直接收到的发票支付。
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根据信托协议和代理协议的条款, 受托人将从自有资产中向保荐人付款,以为信托提供以下服务:调整投资组合的构成,计算和必要时调整投资组合中每种证券的权重,在确定将从标的指数中删除后处置或交换 证券,以及直接向经纪人或交易商进行证券交易,其中可能包括受托人的关联公司,但不包括 赞助商的关联公司。
保荐人已承诺,在截至2023年9月30日的财政年度中,在 另有决定之前,信托管理人计算的信托普通运营费用不得超过信托每日资产净值百分之一(0.20%)的20/100%。如果在 期间信托的普通运营费用超过0.20%的金额,则保荐人已同意向信托偿还或承担此类超额的普通运营费用。信托可以向保荐人偿还以报销 的费用,或者假设随后在本财年任何一天的支出低于每年 0.20% 的水平。
赞助商的子公司景顺分销商公司是该信托的分销商。赞助商,而不是信托,向分销商支付35,000美元的固定年费,用于分销服务,信托不向赞助商偿还此类费用。
附注4其他估值信息
GAAP将公允价值定义为在当前市场条件下, 市场参与者在计量日的有序交易中出售资产或为转移负债而支付的价格。GAAP建立了对估值方法的输入进行优先排序的层次结构,将活跃的 市场中相同资产(1级)的现成未经调整的报价列为最高优先级,将重要不可观测的投入(3级)置于最低优先级,通常在市场价格不容易获得的情况下。根据估值输入,证券或其他投资分为 三个级别之一。估值方法的变化可能会导致投资分配水平的转入或转出:
第 1 级- | 价格是使用活跃市场中相同资产的报价确定的。 | |
第 2 级- | 价格是使用其他重要的可观测输入确定的。可观察的输入是其他市场参与者在为证券定价时可能使用的输入。其中可能包括类似 证券的报价、利率、预付款速度、信用风险、收益率曲线、损失严重程度、违约率、贴现率、波动率等。 | |
第 3 级- | 价格是使用大量不可观察的输入来确定的。在无法获得报价或可观测投入的情况下(例如,在期末 投资几乎没有或根本没有市场活动时),可以使用不可观察的输入。不可观察的输入反映了赞助商对市场参与者在确定证券或工具公允价值时将使用的因素的假设,并将基于 可用的最佳信息。 |
截至2023年9月30日,信托中的所有证券均根据 一级投入进行估值(参见证券类别的投资表)。证券估值水平可能无法表明与投资这些证券相关的风险或流动性。由于估值固有的 不确定性,财务报表中反映的价值可能与实际出售这些投资时获得的价值存在重大差异。
附注5向股东的分配和净资产的税收部分
在截至2023年9月30日、2022年和2021年9月30日的财政年度内向股东支付的分配的税收性质:
2023年9月30日 | 2022年9月30日 | 2021年9月30日 | ||||
普通收入* |
$1,172,644,013 | $1,066,866,605 | $863,542,109 |
* | 包括短期资本收益分配(如果有)。 |
财政净资产的税收组成部分 年底:
未分配的普通收入 | $ | 342,191,944 | ||
未实现的净增值(折旧)投资 | (27,661,455,028 | ) | ||
临时账面/税收差异 | (292,919,069 | ) | ||
资本损失结转 | (6,922,989,523 | ) | ||
实益股份 | 231,114,156,786 | |||
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净资产总额 | $ | 196,578,985,110 | ||
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|
资本损失结转额是从特定日期开始计算和报告的。在该日期之后的 交易和其他活动的结果可能会影响信托实际可供信托使用的资本损失结转金额。根据国内 收入法和基于未来交易结果的相关法规,未来使用资本损失结转的能力可能会受到限制。
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下表列出了截至2023年9月30日 信托的可用资本亏损结转额:
没有到期 | ||||||
短期 | 长期 | 总计* | ||||
$- | $6,922,989,523 | $6,922,989,523 |
* | 在 《美国国税法》要求的范围内,资本损失结转额会因限制(如果有)而有所减少,并且可能会受到进一步的限制,具体取决于各种因素,包括截至任何重组之日的未实现净收益或亏损的实现。 |
附注6投资交易
在截至2023年9月30日的财年中,购买证券的总成本和证券销售收益(不包括短期证券、美国国债、货币市场基金和 实物交易(如果有的话)分别为38,526,023,700美元和38,527,816,978美元。
在截至 2023 年 9 月 30 日的财政年度中, 与 创作和兑换相关的实物交易分别为277,287,842,451美元和277,364,241,122美元。
收益(亏损) 出于联邦所得税的目的,实物交易通常不被视为应纳税收益(亏损)。
截至2023年9月30日,基于税收的投资总成本(包括任何衍生品)包括截至最近完成的联邦所得税申报表以财务报告为目的的调整 期末:
投资的未实现增值总额 |
$ | 3,024,693,707 | ||
投资的未实现(折旧)总额 |
(30,686,148,735 | ) | ||
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投资的未实现净增值(折旧) |
$ | (27,661,455,028 | ) | |
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出于税收目的的投资成本为224,188,889,912美元。
注7永久差异的重新分类
主要是由于账面/税收待遇不同 实物交易于 2023 年 9 月 30 日, 金额在未分配的净投资收益、未分配的已实现净收益(亏损)和实益权益份额之间进行了重新分类。这些重新分类对信托的净资产没有影响。在截至 2023 年 9 月 30 日 的财政年度中,重新分类如下:
未分配的净投资收益 |
$ | - | ||
未分配的已实现净收益(亏损) |
(8,862,767,905 | ) | ||
实益权益股份 |
8,862,767,905 |
注8资本
股票仅以50,000股的创建单位发行和赎回。仅允许在 上进行此类交易以实物为基础,单独支付相当于股票未分配净投资收益的现金,以及余额现金部分,使交易等同于 信托在交易日的每股资产净值。根据具体情况,通过国家证券清算公司的持续净结算系统(清算流程)创建或赎回Creation Units所收取的交易费用为 ,每个参与方每天0美元、500美元或1,000美元。在结算流程之外创建或兑换创作单位可收取的总费用为每个 参与方每天 4,000 美元。
交易费用由受托人从参与方处收取,用于 抵消处理订单的费用。在截至2023年9月30日、2022年和2021年9月30日的年度中,受托人的交易费用分别为2,007,000美元、2,102,050美元和1,851,750美元。受托管理人可自行决定 自愿减少或免除交易费用,或修改交易费用表,但须遵守某些限制。在截至2023年9月30日、2022年和2021年9月30日的年度中,没有这样的减免或豁免。
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独立注册会计师事务所的报告
致景顺 QQQ 信托的发起人、受托人和 股东军士长,系列 1
对财务 报表的意见
我们审计了随附的 景顺QQ信托资产负债表,包括投资表军士长,截至2023年9月30日的系列1(信托),截至2023年9月30日的三年中每年的相关运营报表和净资产变动,包括相关附注,以及截至2023年9月30日的五年中每年的财务摘要(统称为财务报表)。我们认为, 财务报表按照美利坚合众国普遍接受的会计原则,在所有重大方面公允列报了信托截至2023年9月30日的财务状况、截至2023年9月30日止三年的经营业绩和净资产变动,以及截至2023年9月30日的五年中每年的财务摘要。
意见依据
这些财务报表由信托管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对信托 财务报表发表意见。我们是一家在上市公司会计监督委员会(美国)(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国 联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例,我们需要对信托保持独立性。
我们根据PCAOB的标准对这些财务报表进行了 审计。这些标准要求我们计划和进行审计,以获得合理的保证,确定财务报表是否不存在由错误或欺诈引起的重大 误报。
我们的审计包括执行程序以评估 财务报表出现重大误报(无论是错误还是欺诈)的风险,以及执行应对这些风险的程序。此类程序包括在测试基础上审查有关财务报表金额和披露内容的证据。我们的 审计还包括评估管理层使用的会计原则和做出的重要估计,以及评估财务报表的总体列报方式。我们的程序包括通过与托管人和经纪人的通信确认截至 2023 年 9 月 30 日 拥有的证券;当未收到经纪商的答复时,我们执行了其他审计程序。我们认为,我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
/s/普华永道会计师事务所
伊利诺州芝加哥
2023年12月21日
至少从 1995 年起,我们 一直担任景顺投资公司集团中一家或多家投资公司的审计师。我们无法确定我们开始担任审计师的具体年份。
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补充信息
(未经审计)
一、关于收盘价与资产净值频率分布的信息
下表提供了有关信托 一股二级市场每日市场价格与信托净资产价值之间差异的信息。资产净值是信托发行和赎回股票的价格。自计算 信托资产净值之日起,信托股票的收盘市价由纳斯达克股票市场确定和公布。信托收盘价可能低于、等于或高于其资产净值。资产净值将随着市值或其投资组合持有的变化而波动。
溢价或折扣是信托在给定日期的资产净值和收盘市价之间的差额(以百分比表示), 通常是在计算资产净值时。溢价是信托的交易金额高于报告的资产净值,以资产净值的百分比表示。折扣是信托基金的交易金额低于报告的资产净值,以资产净值的 百分比表示。
以下信息显示了2018年10月1日至2023年9月30日期间 信托的保费和折扣的频率分配。
表中的每行显示信托 在所示溢价/折扣范围内交易的交易天数。每个溢价/折扣区间内的交易天数也显示为表格所涵盖期间内总交易天数的百分比。此处提供的所有数据代表 过去的表现,不能用于预测未来的表现。
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1
截至2023年9月30日的五年期
溢价/折扣范围 |
的数量 交易 天数(a) |
的百分比 总交易天数 |
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大于 0.25% | 8 | 0.64% | ||||||
介于零到 0.25% 之间 | 601 | 47.77% | ||||||
收盘价等于资产净值 | - | -% | ||||||
介于零和之间 -0.25% | 637 | 50.64% | ||||||
小于 -0.25% | 12 | 0.95% | ||||||
总计 | 1,258 | 100.00% |
(a) | 交易天数是指 信托在交易所进行买入/卖出活动的天数。 |
二。景顺QQ信托的年化和累积回报军士长,系列 1
年化总回报率
截至 2023 年 9 月 30 日的期间
过去一年(a) | 过去五年(a) | 过去十年(a) | 从盗梦开始(a) | |||||||||||||||||||||
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索引 | 导航 | 关闭 市场 |
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索引 | 导航 | 关闭 市场 |
索引 | |||||||||||||
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 | 34.98% | 35.02% | 35.31% | 14.84% | 14.86% | 15.06% | 17.39% | 17.40% | 17.64% | 8.95% | 8.94% | 9.17% |
累积总回报
截至 2023 年 9 月 30 日的期间
过去一年(a) | 过去五年(a) | 过去十年(a) | 从盗梦开始(a) | |||||||||||||||||||||
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索引 | 导航 | 关闭 市场 |
索引 | |||||||||||||
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 | 34.98% | 35.02% | 35.31% | 99.77% | 99.90% | 101.69% | 397.11% | 397.54% | 407.70% | 720.36% | 719.08% | 762.92% |
(a) | 自成立以来的年化总回报率和累计总回报是从 1999 年 3 月 10 日起计算的 。累计总回报表示在所述期间内投资价值的总变化。 |
收盘市价和资产净值回报率假设股息和资本收益分配已分别按收盘价 和资产净值再投资于信托。由于信托股票通常要等到几天后才在二级市场上交易
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补充信息(续)
(未经审计)
信托成立后,从基金份额成立到二级市场交易 的第一天这段时间内,资产净值被用作二级市场交易价格的代理,以计算收盘市场回报。
与信托不同, 标的指数实际上并不持有证券投资组合,因此不产生信托产生的费用。信托费用对信托的业绩产生负面影响。此外,市场回报不包括可能在二级市场交易中支付的经纪佣金。如果将经纪佣金包括在内,市场回报将降低。上表中显示的回报并未反映股东在信托 分配或赎回或出售信托股份时应缴纳的税款的扣除额。在市场上赎回或出售信托股份时,其价值可能高于或低于其原始成本。信托基金过去的表现并不能保证未来的业绩。
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税务信息
(未经审计)
表单 1099-DIV、1042-S表格和其他年终纳税信息 为股东提供了应包含在纳税申报表中的实际日历年金额。股东应咨询其税务顾问。
以下分配信息是按照《美国国税法》的要求或满足各州的特定要求提供的。
信托指定了以下金额,如果随后确定有所不同,则指定截至2023年9月30日 的财政年度允许的最大金额:
合格 商业 收入* |
合格 股息 收入* |
已收到的股息 扣除额* |
美国财政部 义务* |
商业 利息 收入* | ||||||
景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 |
0% | 100% | 100% | 0% | 0% |
* | 上述百分比基于在 信托财年支付给股东的普通所得分红。 |
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景顺 QQQ 信托军士长,系列 1 (QQQ)
赞助商
景顺资本管理有限责任公司
莱西路 3500 号,700 套房
伊利诺伊州唐纳斯格罗夫 60515
受托人
纽约 约克梅隆银行
汉森广场 2 号
纽约布鲁克林 11217
分销商
景顺分销商有限公司
格林威广场 11 号,1000 号套房
德克萨斯州休斯顿 77046
独立注册会计师事务所
普华永道会计师事务所
1 N. Wacker Drive
伊利诺伊州芝加哥 60606
法律 法律顾问
Stradley Ronon Stevens & Young 律师事务所
西北 K 街 2000 号,700 号套房
华盛顿特区 20036
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季度投资组合
信托基金向委员会提交了每个财年第一和第三季度的完整投资组合持有时间表,作为其表格报告的附录 N 端口。N-PORT 表格将在委员会网站上公布,网址为 www.sec.gov.
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