美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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8-K 表格
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当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期(最早报告的事件日期 ):2024 年 2 月 22 日
Forward 工业有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) | (委员会 | (美国国税局雇主 | ||
(注册成立) | 文件号) | 证件号) |
700 退伍军人纪念馆 高速公路。100 号套房
Hauppauge,
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(631) 547-3055
(注册人的电话号码,包括 区号)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
| |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
| |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
| |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》(17 CFR §230.405)第405条或1934年《证券 交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
2024年2月22日,Forward Industries, Inc. (“公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的通知(“股权缺陷通知”),公司截至2023年12月31日的10-Q表格( “10-Q表格”)中报告的公司股东权益不符合纳斯达克上市规则5550(b)的持续上市要求) (1),它要求 上市公司的股东权益至少为250万美元(“纳斯达克股东权益规则”)。正如 在公司10-Q表中报告的那样,截至2023年12月31日,公司的股东权益为2312,852美元。
正如先前在2024年2月5日的 8-K表最新报告(“当前报告”)中披露的那样,该公司收到纳斯达克的通知,该公司未能在180天宽限期内连续30个工作日将普通股的最低出价维持在每股至少1.00美元 ,以恢复对《纳斯达克上市规则》的遵守,从而未能恢复 对纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 的遵守 5550 (a) (2)。同样正如 先前在《当前报告》中披露的那样,除非公司及时要求独立的纳斯达克听证小组(“小组”)举行听证会,否则 该公司的证券将被退市。2024年2月6日,公司及时要求举行听证会,听证会 定于2024年4月9日举行。
《股权缺陷通知》告知公司 ,该小组在做出 关于公司继续在纳斯达克上市的决定时,将考虑公司不遵守纳斯达克股东权益规则的情况。纳斯达克还告知该公司,它被指示在听证会上向 小组就其未能根据《纳斯达克上市规则》第5810(d)条遵守纳斯达克股东权益规则一事向其陈述 小组的看法。
在上诉程序尚待审理期间,该公司的 普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易,直到听证程序结束并且小组发布书面决定。 无法保证专家小组会做出有利的决定,也无法保证我们将重新遵守 继续在纳斯达克上市的要求。
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签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
FORWARD INDUSTRIES | |||
日期:2024 年 2 月 27 日 | 来自: | /s/ 凯瑟琳·韦斯伯格 | |
姓名:凯瑟琳·韦斯伯格 | |||
职务:首席财务官 |
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