百济神州股份有限公司。
内部人员的特别交易程序
为遵守美国联邦及各州证券法律,上市发行人董事进行证券交易的香港标准守则(下称“标准守则”)载于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录10及《证券及期货条例》(香港法例)若干条文。证券及期货条例“(下称”证券及期货条例“)(统称为”香港证券交易规定“)及”中华人民共和国证券法“、”Republic of China证券法“、”上海证券交易所科创板股票上市规则“及其他有关A股内幕交易的法律法规(俗称”A股上市规则“)的相关规定,百济神州股份有限公司(”百济神州“)及其附属公司(统称为”本公司“)已采用本”内幕交易特别程序“(”交易程序“)。这些交易程序是对公司的内幕交易政策(“内幕交易政策”)的补充和补充,该政策分发给公司的所有董事、高级管理人员、员工和顾问。
A.包括这些特别交易程序所涵盖的所有人
这些交易程序通过以下方式规范证券交易:(A)公司董事会的所有成员(统称为“董事会”和每名成员,称为“董事”),(B)公司的监事(“监事”);(C)公司执行人员1,(D)公司副总经理总裁或以上级别的公司员工,(E)公司会计、财务或投资者关系团队成员,(F)能够接触到公司产品收入报告的员工,(G)由内幕交易合规官(定义见下文)指定并在公司内履行特定职能,使其能够获得有关公司的重要、非公开信息(如内幕交易政策所述)的公司员工或顾问,包括但不限于,公司临床和监管团队、业务开发团队或商业销售团队的成员,以及(H)内幕交易合规官可能不时指定的其他个人或团队(统称为“内部人士”)。公司应保存一份内部人士名单,任何被指定为内部人士并因此受这些交易程序约束的人,应由公司的内幕交易合规官通知其状况。内幕交易合规官可不时将公司的所有员工指定为内部人士。本交易程序还适用于下列个人(这些个人和实体统称为“关联公司”):
·内幕人士的配偶或家庭伴侣、子女、父母、重要的其他人、其他家庭成员或其他人,在每一种情况下,均居住在内幕人士的家中;
·为内幕人士或内幕人士的家族成员的利益而成立的所有信托、家族合伙企业及其他类型的实体,而内幕人士有能力影响或指导有关公司证券的投资决策;
·所有代表内幕人士进行交易的人;以及
1“高级管理人员”一词是指受经修订的1934年《证券交易法》第16条管辖的高级管理人员。
·所有投资基金、信托、退休计划、合伙企业、公司和其他类型的实体,内幕人士有能力影响或指导与本公司证券有关的投资决策;然而,这些交易程序不适用于在其正常业务过程中从事证券投资的任何此类实体(例如,投资基金或合伙企业),前提是该实体已根据适用的证券法建立了自己的内幕交易控制程序和程序,并且内幕人士已将此类实体包括在内幕人士签署的认证书中。
内幕人士负责确保其所有附属公司遵守这些交易程序和内幕交易政策。除文意另有所指外,本交易程序中提及的“内幕人士”统称为内幕人士及其关联公司。
这些交易程序适用于公司证券的任何和所有交易,包括普通股、公司可能发行的任何其他类型的证券(如优先股、可转换债券、认股权证、交易所交易期权或其他衍生证券),以及提供与公司任何证券的经济所有权相当的任何衍生证券,或提供直接或间接从公司证券价值变化中获利的机会。
B.**适用于内部人士的特殊交易限制
请参阅内幕交易政策,了解适用于公司所有董事、监事、高级管理人员和员工(包括内部人士)的被禁止活动的描述,以及关于什么是“内幕交易”以及“重大”和“非公开”信息的讨论。特别是,任何内幕人士不得交易本公司任何类型的证券或与本公司证券有关的任何衍生品,除非交易是根据预先批准的规则10b5-1计划(定义如下)进行的,否则该内幕人士持有关于本公司的重大非公开信息。即使这类内幕人士接受了预先清算,并且交易将在符合这些交易程序的交易窗口内进行,这一禁令仍适用。
任何不确定他们拥有的信息是重要信息还是非公开信息的内部人士都应该咨询内幕交易合规官以获得指导。
除了《内幕交易政策》中规定的对公司证券交易的限制外,内部人士还受到以下特别交易限制:
1.受限制的内部人士在季度停电窗口期间不进行交易。
任何(A)董事、(B)本公司高管、(C)本公司副总经理总裁或以上级别的本公司员工、(D)本公司会计、财务或投资者关系团队成员或(D)能够接触到本公司产品收入报告的员工(统称为“受限内部人士”)在四个季度封闭期内不得交易本公司证券。除非内幕交易合规官另有通知,否则四个季度禁售期包括从财政季度结束前14天开始,到公司发布新闻稿(或其他广泛公开传播方法)宣布季度或年度运营业绩后的第一个完整交易日收盘后结束的期间。受限制的内部人士只能(A)按照本交易程序D部分所述的预先批准的规则10b5-1计划或(B)按照本交易程序E部分所述的豁免程序在季度封闭期内进行交易。受限制的内部人士可以在季度封闭期内赠送公司股票,如果赠送已获得内幕交易合规官根据下文B.8节的规定批准的话。
2.董事于香港停电期间不得买卖。
在香港封闭期(定义见下文)期间,董事不得交易本公司的证券。本公司将于该等禁售期生效时通知香港联合交易所有限公司(“香港交易所”)、证券及期货事务监察委员会及公众(视何者适用而定)。香港禁售期的有效期限为(I)于紧接本公司年度财务业绩公布前开始的60天期间,或(如较短)自有关财政年度结束时开始至该等业绩公布日期为止的期间;及(Ii)自紧接本公司的季度业绩及中期业绩公布前开始的30天期间,或(如较短)自有关季度或中期业绩公布日期起至该等业绩公布日期为止的期间。
3.董事和高级管理人员在A股封锁期内不得交易。
董事或百济神州高级管理人员不得在下列期间交易本公司A股及衍生证券:(I)在紧接本公司按《上海证券交易所A股上市规则》刊发的年报及半年度报告刊发前30天内,或在紧接本公司年报及半年度报告刊发日期前30天内,若刊发延迟,则一直买卖至实际刊发日期前一天;(Ii)自紧接根据上交所A股上市规则编制的本公司季度报告及业绩预测刊发前10天内;及(Iii)自可能对本公司A股及衍生证券交易价格产生重大影响的重大事件发生或本公司有关该等重大事件的决策程序开始之日起至依法规定的披露之日止的10天内。
4.受限制的内幕人士的交易必须由内幕交易合规主任预先结算。
任何受限制的内幕人士不得在任何时候交易公司证券,除非交易已获得内幕交易合规官按照以下程序批准。本公司已委任陈李、高级副总裁及总法律顾问为其内幕交易合规总监(“内幕交易合规总监”)。内幕交易合规官将根据下文C节规定的程序审查并批准或禁止受限制的内部人士提出的所有交易。内幕交易合规官可咨询公司其他高级管理人员和/或法律顾问,并将获得首席财务官Julia Wang的批准进行自己的交易。如果受限内幕人士无法联系内幕交易合规官或对与内幕交易合规官讨论此事感到不舒服,该受限内幕人士可联系首席财务官Julia Wang,她将担任候补内幕交易合规官(在本交易程序中,内幕交易合规官和候补内幕交易合规官统称为“内幕交易合规官”)。
5.在特殊中断窗口期间不进行交易。
内部人士不会总是知道涉及该公司的重大、非公开的发展。如果内幕人士在重大非公开发展项目向公众披露或解决之前从事交易,内幕人士和公司可能面临内幕交易指控,即使内幕人士不知道这一发展,内幕交易也可能代价高昂且难以反驳。此外,内幕人士在这段期间进行交易,可能会对公司造成负面宣传。
因此,如果内幕交易合规官通知内幕人士由于存在重大的非公开发展而关闭了交易窗口,则内幕人士不得交易公司证券。一旦重大的、非公开的开发项目向公众披露或解决,交易窗口打开,内幕交易合规官随后将通知内部人士。尽管内幕交易合规官将尽合理努力将已经发生的或可能很快发生的重大非公开事态发展通知内部人士,但每个内幕人士都有义务在存在重大非公开信息时不交易公司证券,无论内幕交易合规官是否通知了内幕人士。
6.没有卖空或追加保证金通知。
任何内幕人士不得在任何时间出售在出售(“卖空”)时并非由该内幕人士拥有的任何本公司证券,或将本公司股票用作保证金账户的抵押品。
7.未经批准,不得买卖衍生证券、套期保值交易或质押。
任何内幕人士不得在任何时间买卖本公司认沽、催缴、其他衍生证券或提供相当于本公司任何证券所有权的任何衍生证券,或直接或间接从本公司证券价值的任何变动中获利、从事与本公司证券或质押公司证券有关的任何其他对冲交易作为贷款抵押品(或修改现有质押),除非该等交易已获内幕交易合规主任或董事会审核委员会(“审核委员会”)批准。任何要求内幕人士批准此类交易的请求,必须在拟签署证明交易的文件之前至少两周以书面形式提交给内幕交易合规官或审计委员会。内幕交易合规官或审计委员会将逐案考虑内幕交易合规官或审计委员会提交的任何此类请求,如果允许,将遵守本交易程序中规定的对公司证券交易的所有其他限制。
8.馈赠须受与所有其他证券业相同的限制。
在内幕人士不得进行交易的期间,内幕人士不得无偿赠送或转让公司证券(例如,赠予),除非内幕人士提交股票交易要求表格,并在内幕交易合规官的要求下,提交受赠人的书面确认,同意在内幕人士可以出售证券之前不出售证券。在这些交易程序中使用的术语“交易”和类似术语也包括赠与。
C.批准预先审批程序。
程序。任何受限制的内部人士不得交易公司证券,除非:
·受限内幕人士已使用这些交易程序所附的相关股票交易申请表通知内幕交易合规官(S)拟进行的交易的金额和性质,并将该表格通过电子邮件发送至TradingApproval@beigene.com;
·受限内幕人士在拟进行的交易(S)之前,通过在相关股票交易请求中指定的空白处签字,向内幕交易合规官(S)书面证明,受限内幕人士并不掌握有关公司的重大非公开信息;
·对于高管和董事,受限内幕人士已告知内幕交易合规官,据受限内幕人士所知,(A)受限内幕人士在过去六个月内曾(或被视为曾)从事任何不受修订的1934年证券交易法(“交易法”)第16(B)条豁免的相反方式的交易,以及(B)交易是否符合1933年证券法(经修订)第144条的所有适用条件;及
·内幕交易合规官或其指定人已经批准了这笔交易(S),并以书面或电子邮件方式证明了他的批准并注明了批准日期。
电子版本的股份转让申请表亦可透过电子平台递交。上述通知及批准的书面及电子记录须予保存及保存,以符合香港证券交易的规定。内幕交易合规官不承担责任,内幕交易合规官的批准也不会保护受限制的内幕交易免受禁止的内幕交易、交易所法案第16(B)条下的短期交易或违反1933年证券法(修订)的注册要求的后果。
其他信息。受限制的内部人士应向内幕交易合规官提供他为推进上述程序而合理要求的任何文件。未能提供文件将成为内幕交易合规官拒绝批准的理由。
没有义务批准交易。内幕交易合规官没有义务批准受限制内幕人士要求的交易,并可凭其唯一的合理酌情权拒绝交易请求。时不时地,可能会发生对公司具有重大意义的事件,而且只有少数董事或高管知道。只要事件仍然是重大的和非公开的,内幕交易合规官可以决定不批准公司证券的任何交易,而不披露原因。
完成交易。在获得内幕交易合规官签署的从事交易的书面许可后,受限内幕人士必须在五个工作日内(或此类许可规定的较短时间内)完成交易,或提出新的交易请求。
交易后报告。董事和高管必须向内幕交易合规官提供足够的信息,以便在交易发生的同一天根据交易所法案第16条报告公司证券的交易(包括根据规则10b5-1计划进行的交易)。鉴于《交易法》第16条要求这些人在两个工作日内报告公司证券所有权的变化,遵守这一规定是势在必行的。不遵守这一报告截止日期的后果包括在公司下一次年度股东大会的委托书中披露信息,以及可能的民事或刑事制裁。
董事及其高管向内幕交易合规官提交的每一份报告必须包括交易日期、股票数量,对于买卖,还必须包括交易价格和交易经纪自营商。只要内幕交易合规主任在规定的日期或之前收到交易信息,就可以通过向内幕交易合规主任发送(或让受限制内幕交易经纪人发送)交易确认副本来满足这一报告要求。这一要求是对公司从完成交易的经纪人那里收到的任何必要通知的补充,可以通过电子邮件满足。
每名董事均须披露其于本公司或本公司相联法团(定义见证券及期货条例第XV部)的证券权益及该权益的任何变动。
董事持有人持有的本公司证券的权益如发生变动(包括但不限于买卖、转让或任何其他权益性质的变动(例如质押),应于变动后三个营业日内向本公司披露该项变动,而本公司在有需要时须在香港交易所网站刊登公告,并向证券及期货事务监察委员会提交任何规定的披露文件)。
就董事进行的公司证券交易而言,本公司应在中期报告(及中期摘要报告,如有)及年度报告(及财务摘要报告,如有)所载的公司管治报告中披露:
(一)当局有否就董事以不逊于标准守则的条款进行公司证券交易采取行为守则;
(二)在向所有董事作出具体查询后,其董事有否遵守标准守则及其操守准则所载有关董事进行公司证券交易的标准;及
(C)如有任何不符合标准守则所载标准的情况,该等不符合情况的详情,以及该公司为处理该等不符合情况而采取的补救步骤的解释。
D.获得更多豁免。
预先批准的规则10b5-1计划。根据预先批准的规则10b5-1计划(“规则10b5-1计划”)进行的交易不受本公司的禁售期或结算前程序的约束,也不需要内部人士提交股票交易申请表。《交易法》第10b5-1条规定,根据联邦证券法,对于符合其要求的交易计划,可以免除内幕交易责任。符合规则10b5-1要求的交易计划、安排或指令使内部人士能够在公司的交易窗口之外建立交易公司证券的安排,即使在拥有重大非公开信息的情况下也是如此。如果内幕人士打算根据规则10b5-1计划进行交易,该计划必须满足本交易程序所附的10b5-1交易计划要求中提出的要求。
内幕交易合规官可自行决定拒绝批准规则10b5-1计划。在决定是否批准规则10b5-1计划时,内幕交易合规官可以在规则10b5-1之外附加条件,以促进内幕交易政策中所表达的目标。内幕交易合规官在批准规则10b5-1计划之前,可以咨询公司的法律顾问。在内幕交易合规官批准内幕人士规则10b5-1计划之前,内幕人士必须遵守上文所述的预清算程序和交易窗口。
对内幕交易规则10b5-1计划的任何修改都需要得到内幕交易合规官的事先批准。修改必须发生在交易窗口期间,而内幕人士并不知道重大的、非公开的信息。
员工福利计划。
1.允许行使股票期权和认股权证。这些交易程序中规定的交易禁止和限制不适用于以现金支付行使价时行使购买本公司证券的期权或认股权证。然而,购买公司证券的选择权或认股权证的行使受《交易所法案》第16条的现行报告要求的约束,因此,对于任何此类交易,此等人士必须遵守上文C节所述的交易后报告要求。此外,在行使购买公司证券的期权或认股权证时获得的证券受这些交易程序和内幕交易政策的所有要求的约束。此外,这些交易程序适用于使用已发行的公司证券构成期权或认股权证的部分或全部行使价格、任何净行使期权或认股权证、任何行使股份增值权、扣留股份、作为经纪协助的无现金行使期权或认股权证的一部分出售股份、或为产生支付期权或认股权证的行使价格所需现金的任何其他市场销售。
2.取消对限售股/股的预提税款。此等交易程序所载的交易禁止及限制,不适用于本公司在归属受限股份或结算受限股份单位时扣缴股份,以满足适用的预扣税款要求,条件是(A)适用的计划或奖励协议规定须预扣股份,或(B)内幕人士根据此等交易程序选择行使该等预扣税款权利。
3.制定员工购股计划。这些交易程序中规定的交易禁令和限制不适用于根据公司员工股票购买计划(“计划”)下的员工事先指示,以定期工资预扣缴款购买公司证券的交易。然而,在不遵守这些交易程序的情况下,任何内幕人士不得:(A)选择参与该计划或改变内幕人士关于内幕人士根据该计划扣留或购买公司证券的程度的指示,或(B)向该计划作出现金贡献(定期扣发工资除外)。根据该计划收购的证券的任何出售均受这些交易程序的禁止和限制。
E.没有任何豁免。
在特定情况下,内幕交易合规官或审计委员会可以书面放弃这些交易程序的任何规定。内幕交易合规官对董事或高管的任何此类豁免应向审计委员会报告。
F.特朗普承认了这一点
除了公司的内幕交易政策外,这些交易程序将提供给所有现有的内部人士和所有新的内部人士,在他们开始受雇或与公司建立关系时。在第一次收到这些交易程序的副本时,每个内幕人士必须承认他或她已经收到了副本,并同意遵守这些交易程序和内幕交易政策的条款。内部人士应在收到附件后十(10)天内将回执作为新员工聘用文书的一部分发送给人力资源部,或发送至TradingApproval@beigene.com(现有员工)。
此确认将构成本公司同意对违反内幕交易政策或这些交易程序的行为实施制裁,并向本公司的转让代理发出任何必要的停止转移命令,以确保遵守。
应公司要求或作为年度合规培训的一部分,内部人员将被要求重新确认并同意遵守这些交易程序和内幕交易政策(包括任何修订或修改)。为此,当内幕交易合规官或其指定人通过常规或电子邮件或通过公司的在线合规培训平台(或公司使用的其他交付方式)将副本交付给内幕交易人员时,内幕交易人员将被视为已承认并同意遵守这些交易程序和内幕交易政策。
不遵守这些交易程序和内幕交易政策可能会导致重大的法律问题,并产生其他严重的后果,包括终止雇佣或服务关系。鼓励就这些交易程序或内幕交易政策提出问题,并应向内幕交易合规官提出。
确认
本人谨此确认,本人已阅读、明白并同意遵守百济神州及其附属公司(“本公司”)的“内幕交易政策”(“内幕交易政策”)及“内幕人士特别交易程序”(“交易程序”)。本人进一步承认并同意,本人有责任确保所有“联营公司”(包括下列人士)遵守内幕交易政策及交易程序。本人亦明白并同意,本人将因违反内幕交易政策或交易程序而受到公司全权酌情施加的制裁,包括终止我的雇佣或服务关系,以及公司可向公司的转让代理发出停止转让及其他指示,禁止在公司认为违反内幕交易政策或交易程序的交易中转让任何公司证券。
本人特此指定下列投资基金及合伙企业为不适用《交易程序》的实体:
____________________________________________________________________________
本人谨此向本公司表示,此等实体:(A)在各自业务的正常运作过程中从事证券投资;(B)已建立内幕交易控制及程序,以确保遵守适用的证券法;及(C)知悉此等证券法禁止任何人士或实体掌握有关本公司的重大非公开资料,以买卖本公司的证券或将该等资讯传达给任何其他人士。
交易的股票交易请求
根据百济神州股份有限公司《S内幕人士交易特别程序》(以下简称《交易程序》)的规定,本人现将本公司证券交易意向通知百济神州股份有限公司(下称《本公司》):
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购买意向 股份数量或美国存托凭证数量:1股,1股,1股,1股,2股,3股,3股,3股,5股,3股,5股,3股,5股,5股 意向交易日期:北京,北京,北京:_ |
收购股份或美国存托凭证的方式: | | 通过员工福利计划获得(请具体说明):_
在公开市场上通过经纪人购买 |
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| | 其他(请具体说明):___________________________________________________________ |
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出售意向 股份或美国存托凭证数量:_ 意向交易日期:北京,北京,北京:_ |
出售股份或美国存托凭证的方式:
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在公开市场上通过经纪商进行销售。 |
| | 其他(请具体说明):__________________________________________________________ |
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认证 本人特此证明:(1)本人并无持有任何有关本公司内幕交易政策所界定的有关本公司的重大、非公开资料;及(2)如果本人是本公司的行政人员或董事的行政人员,(A)据我所知,上述拟进行的交易(S),就经修订的1934年证券交易法第16(B)节而言,不会构成短期交易,并将符合1933年证券法(经修订)第144条的规定,和(B)我将按照交易程序的要求,在交易发生的同一天报告公司证券的任何未来交易(包括根据规则10b5-1计划进行的交易)。我明白,如果我在交易时拥有与公司有关的重要、非公开信息,我可能会受到严厉的民事和/或刑事处罚,并可能受到公司的制裁,包括终止交易。
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| 内幕签名 | | 日期 | |
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授权批准。此批准自批准之日起五(5)个交易日内有效。 |
| 内幕交易合规官(或指定人)签字 | | 日期 | |
*注:多个地段必须在不同的表格上列出,或在此分开列出。
共享礼品交易请求
根据百济神州股份有限公司《S内部人士交易特别程序》(以下简称《交易程序》)的规定,本人拟赠送本公司证券的意向如下:
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赠与意向 股份或美国存托凭证数目:_
预定赠送日期:_ |
赠送股票的方式:通过经纪人 * |
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认证 本人谨此证明:(A)(I)本人并无持有本公司内幕交易政策所界定的有关本公司的任何重大非公开资料,或(Ii)如本人在作出礼物时持有有关本公司的任何重大非公开资料,本人明白内幕交易合规官在批准前可要求受赠人作出书面确认,同意在本人根据《交易程序》进行证券交易之前不进行证券交易,及(B)这是一份真诚的礼物,本人并未收到任何代价。 |
| 内幕签名 | | 日期 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
授权批准。此批准自批准之日起五(5)个交易日内有效。 |
| 内幕交易合规官(或指定人)签字 | | 日期 | |
*注:多个地段必须在不同的表格上列出,或在此分开列出。
10b5-1交易计划的要求
对于交易计划下的交易,若要豁免遵守(I)公司内幕交易政策中关于在内幕人士知晓与公司有关的重大非公开信息时进行的交易的禁令,以及(Ii)根据交易程序设立的结算前程序和封闭期,交易计划必须符合证券交易法规则10b5-1(“规则10b5-1”)的要求,并满足以下要求。如下所示,对计划的任何更改,如影响受该计划约束的证券的购买或出售的金额、价格或时间,将被视为对该计划的修改,而不考虑其重要性。
1.交易计划的通过或修改必须得到内幕交易合规主任的书面批准,才能生效。
2.交易计划必须是书面的,并由采用交易计划的内幕人士签署。
3.交易计划必须在没有季度、特殊或其他交易禁售期对采用或修改计划的内幕人士生效的情况下通过或修改。
4.交易计划必须包括内幕人士的书面陈述,在通过或修改时:
·内部人士不知道任何有关公司的重大、非公开信息以及
·内幕人士真诚地采纳或修改交易计划,而不是作为计划或计划的一部分,以规避经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第10(B)节和规则10b5-1的禁止。内幕人士必须在交易计划的整个存续期内本着诚信行事。
5.采用或修改交易计划的内幕人士可能没有就受交易计划约束的证券类别订立或更改相应或对冲交易或仓位,并且必须同意在交易计划生效期间不进行任何此类交易。
6.内幕人士使用的每项交易计划在第一次交易前必须经过一段“冷静期”,如下所示:
·对于董事和高管以外的内部人士,交易计划下的第一笔交易可能要在以下两者中较晚的一项之后才能进行:(I)在交易计划通过或修改后终止当前季度禁售期(如果当时有效)和(Ii)在交易计划通过或修改后30个日历日之后。
·对于身为董事或高管的内部人士,交易计划下的第一笔交易必须在以下两者中较晚的一项之后才能进行:(I)交易计划通过或修改后90个历日和(Ii)通过或修改交易计划的会计季度的10-Q表格或10-K表格提交后两个工作日(但不得超过交易计划通过或修改后120天)。
7.内幕人士使用的每个交易计划必须规定,内幕人士不得向经纪或管理该计划的其他第三方传达有关公司的任何重大非公开信息,或试图以任何方式影响经纪或该第三方执行(或在执行交易计划下的其他交易时行使其自由裁量权)订单或其他交易的方式。
8.除非获得内幕交易合规主任的书面批准,交易计划必须至少有一年的期限(从根据这些要求首次进行交易的时间开始)。
9.只有在获得内幕交易合规主任的书面批准后,才能终止交易计划。
10.如果采用交易计划的内幕人士在其规定的期限之前终止该计划,内幕人士不得交易本公司的证券,直至(I)在终止后的下一个季度封闭期(或,如果计划在季度封锁期内终止,则为该封锁期结束)和(Ii)终止后30个日历天之后(如果交易完全是为了满足预扣税要求而进行的)之后,内幕交易合规官可以批准允许在该30天期限之前进行交易的新的交易计划。
11.在任何12个月的期间内,内幕人士只可订立一项交易计划,以在单一交易中买入或出售或以其他方式转让交易计划所涵盖的本公司证券的总金额;但内幕交易合规主任可批准额外的非并发单一交易计划,前提是该计划仅为满足预扣税要求而实施,而内幕人士并不控制此类出售的时间。
12.除非得到内幕交易合规官员的批准和规则10b5-1的允许,内幕人士在任何时候只能有一个有效的交易计划;然而,内幕人士可以在现有交易计划的预定终止日期之前采用新的交易计划来取代现有的交易计划,只要新的交易计划在现有交易计划下的交易完成或到期之前没有生效,在所有情况下都符合规则10b5-1和本交易程序的其他要求。
13.交易计划的任何修改或终止,包括根据该计划的任何暂停交易,必须及时通知内幕交易合规官。
14.如交易计划给予股票经纪或其他人酌情决定权以执行该计划下的交易:
·根据该计划进行的交易必须由股票经纪人或为采用该计划的内部人士执行其他证券交易的其他人以外的人执行;以及
·采用该计划的内部人士不得与管理该计划的人就本公司或其证券进行协商。
15.内幕人士使用的每个交易计划必须规定,如果对内幕人士施加法律、监管或合同限制,或发生其他禁止计划下交易的事件,则必须暂停该计划下的交易。
16.每项交易计划必须包含内幕人士明确承认,作为计划下交易的结果或与计划下的交易相关的交易,《交易法》所要求的所有文件都是内幕人士的唯一义务,而不是公司的义务。
17.贸易计划下的所有交易必须遵守适用法律。
18.交易计划(包括任何经修改的交易计划)必须符合内幕交易合规主任所决定的其他规定。