附录 5.1
2024 年 3 月 13 日 |
我们的编号:JT/MK/A6231-S16328 |
阿斯兰制药有限公司
Walkers有限公司
埃尔金大道 190 号
乔治城
大开曼岛 KY1-9008
开曼群岛
亲爱的先生们
阿斯兰制药有限公司
我们曾担任ASLAN Pharmicals Limited(“公司”)的开曼群岛法律顾问,事宜涉及向存托机构(定义见附表1)发行公司每股面值0.01美元的1.25亿股普通股(“已发行股份”),而存托机构向证券购买协议中确定的某些购买者发行5,000,000股美国存托股票(“已发行的ADS”)(定义见附表1)和根据文件进行的相关交易(也见附表1)。
所发行的美国存托凭证将根据公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的F-3表格(文件编号333-270835)(“注册声明”)、其中包含的招股说明书以及构成该招股说明书一部分的2024年3月12日的招股说明书补充文件(“招股说明书”)发行根据《证券法》第424(b)条向委员会提交的附录说明书补充文件”)。我们将此意见作为公司于2024年3月13日向委员会提交的6-K表报告(“当前报告”)的附录5.1提供。
为了提出本意见,我们审查并依赖附表1所列文件的原件、副本或译本。
在给出这一观点时,我们依据的是附表2中列出的假设,但我们尚未对其进行独立验证。
我们是开曼群岛律师,除了开曼群岛现行法律和在本意见发表之日所解释的法律外,我们不对任何法律发表任何意见。就本意见而言,我们没有对任何其他司法管辖区的法律、规章或规章进行任何调查。除非本意见中明确规定,否则我们对本意见中引用的任何文件中包含的任何陈述或担保,也没有就本意见所涉及的事实问题或交易的商业条款发表任何意见。
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Walkers(新加坡)有限责任合伙企业
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教堂街 3 号,新加坡三星中心 16-02 号 049483
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我们还假设,(i) 在根据证券购买协议发行任何已发行的美国存托凭证之前,根据证券购买协议(“送文函”)交付的任何特定送文函的价格、数量和某些其他发行条款将由公司董事会或其正式授权的委员会根据开曼群岛法律(“公司诉讼”)的授权和批准”) 和 (ii) 在发行任何已发行的美国存托凭证时,总数已发行和流通的普通股将不超过公司当时根据其经修订和重述的备忘录和章程授权发行的普通股总数。
根据本文所述的审查和假设以及我们所进行的搜索,考虑到我们认为相关的法律考虑,在符合附表3规定的条件的前提下,根据开曼群岛的法律,我们就下述事项提出以下意见。
我们特此同意在本报告和招股说明书补充文件中使用本意见以及在 “执行民事责任”、“法律事务” 等标题下提及我们的公司,并将其作为本报告的附录。因此,在给予此类同意时,我们不承认我们属于《证券法》第7条或委员会根据该法的规章和条例需要征得同意的人员类别。
本意见仅限于此处提及的事项,不得解释为扩展至本文未提及的任何其他事项或文件。
本意见应根据开曼群岛法律进行解释。
忠实地是你的
Walkers(新加坡)有限责任合伙企业
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附表 1
已审查的文件清单
(统称为 “决议”)。
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附表 2
假设
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附表 3
资格
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