附件19
关于内幕交易的公司政策
采用日期:2001年7月6日
更新日期:2021年01月15日
本公司内幕交易政策(“政策”)适用于Diodes Inc.及其子公司(统称“公司”)的所有高级管理人员、董事和员工(统称“Diodes人员”)、他们的家庭成员,以及公司首席财务官可能指定为内幕人士的任何其他个人,因为他们可以访问公司的重大非公开信息(统称“内幕人士”)。本公司采取这一政策是为了帮助Diodes员工遵守适用的内幕交易法律,并防止出现不正当的内幕交易。内部人士须各自负责遵守本政策及适用的内幕交易法。
除下文另有明确规定外,本政策适用于公司证券的任何和所有交易,包括普通股、期权、优先股、限制性股票、限制性股票单位、债务或股权证券的交易,以及公司可能不时发行的任何其他类型的证券。本政策适用于此类证券,无论它们是在经纪账户、401(K)或类似账户、通过员工股票购买计划或其他方式持有的。
就本政策而言,以下定义的术语具有以下含义:
停电期:平均值
指定员工:指公司的每一位高管和董事的每一位员工,每一位在正常工作过程中定期接触到关于公司的重大非公开信息(包括但不限于综合财务数据)的员工,以及每一位被董事会或首席执行官不时明确指定为“指定员工”的公司其他员工。
家庭成员:指一个人的家庭成员,包括与该人同住的配偶或家庭伴侣、居住在该人家庭中的任何其他人,以及不住在该人家庭中但其在本公司证券中的交易受其指导的任何家庭成员
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二极体公司 |
发布日期:2021年2月2日 |
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个人或受该人影响或控制的人(例如,父母或子女在交易本公司证券前咨询该人)。
材料信息:指任何符合以下条件的信息:
简而言之,任何可以合理预期会影响公司证券价格的信息(无论是积极的还是消极的)都是“重大的”。确定信息是否重要取决于每种情况所特有的事实和情况,不能仅仅根据信息的潜在财务影响作出决定。
没有明确的线测试来确定特定信息是否重要,因此不可能识别每一种类型或类别的信息,这些信息可以被认为是“材料”。以下是可被视为“材料”的常见信息示例:
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这份名单并不是排他性的。根据具体情况,其他信息可能被认为是“实质性的”。
必须指出的是,信息是否重要将由执法当局和监管者在事后进行审查,这将有利于事后诸葛亮。例如,如果公司证券的价格因信息被公开而发生变化,执法当局和监管机构很可能会认为这是重大的。在从事任何涉及本公司的证券交易之前,内部人士应仔细考虑执法部门和监管机构事后可能如何看待这笔交易。
非公开信息:指公众一般不知道或不能获得的信息。如果以提供广泛的、非排他性的公众获取的方式宣布或传播信息(例如,通过广泛传播的新闻或通讯社),信息就是公开的。向媒体发布信息并不立即意味着信息已经公开。一般来说,只有通过向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的公开文件或新闻稿公开披露的信息才应被视为公开披露。
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除本政策规定的限制外,每名“指定员工”在从事公司证券交易时还受以下额外限制:任何指定员工不得在“封闭期”期间进行、推荐或影响公司证券交易(无论他或她是否拥有重要的非公开信息)。
即使本政策中有任何相反规定,Diodes人员,包括指定的员工,仍可从事以下涉及公司证券的交易:
1.规则10b5-1贸易计划:
根据本公司首席财务官认为符合美国证券交易委员会规则10B5-1(C)要求的计划,该计划是在内部人士不掌握重大非公开信息的情况下生效的。本公司保留不批准任何已提交的10B5-1(C)计划的权利,以及暂停或指示内部人士终止任何先前已批准的计划的权利。
2.RSU/RSA失效事务处理:
根据与限制性股票单位(“RSU”)和/或限制性股票奖励(“RSA”)有关的“卖出到覆盖”交易,只要该交易是一项自动交易,在失效日期生效,以满足扣缴税款的要求。
3.递延报酬计划事务处理:
根据他们参与公司与RSU和/或RSA相关的递延补偿计划,只要交易是在失效日期生效的预先确定的自动交易。
本公司认为,内幕人士不宜从事公司证券的投机交易或涉及本公司证券的其他交易,而这些交易可能会导致无意中违反适用的内幕交易法律或对内幕人士造成利益冲突。因此,内部人士不得从事下列任何涉及本公司证券的交易:
1.套期保值;衍生交易
套期保值和货币化交易允许股东锁定其所持股票的大部分价值,通常是为了换取股票全部或部分潜在的上行增值。这些交易允许股东继续拥有担保证券,但没有所有权的全部风险和回报。当一个内部人参与这样的交易时,他或她可能不再有与公司其他股东相同的目标。因此,内部人士被禁止参与
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任何涉及公司证券的对冲或货币化交易,包括零成本套期、远期销售合同,以及与公司证券相关的期权、看跌期权、看跌期权或其他衍生工具的交易。
2.质押
如果客户未能满足追加保证金通知的要求,经纪商可以在没有客户同意的情况下出售保证金账户中持有的证券。同样,如果借款人拖欠贷款,作为贷款抵押品的证券可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。由于保证金出售或止赎出售可能在质押人知道重大信息、非公开信息或其他情况不允许交易公司证券时发生,因此禁止内部人士进行此类交易。以保证金方式收购公司的证券也是被禁止的。
3.卖空
内部人士不得“卖空”公司的证券(即,出售没有所有权且必须借入才能完成出售的证券)或“卖空”(即,出售目前拥有的证券,但没有在此后20天内交付,或在出售后5天内没有交付,并通过邮寄或其他通常的运输渠道存放,出售是用借入的股票完成的)。本公司禁止内部人士卖空本公司股票,因为除了法律限制外,这些保证金交易本质上是投机性的,可能被视为对本公司未来股价的押注,并违反本公司及其其他股东的最佳利益。
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员工认证
每位公司员工必须证明其理解并有意遵守公司关于内幕交易的公司政策(下称“政策”)。
我证明我已收到、审阅并将遵守本政策中规定的条件,任何违反本政策的行为都可能成为我终止受雇于公司的原因。
本人证明已阅读并理解DIC-901(公司内幕交易政策) |
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员工(请打印姓名) |
员工签名 |
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修订版本 |
修订史 |
申请日期 |
5 |
保单日期:2/21/17 |
3/6/2018 |
6 |
添加页脚,无内容更新。 |
4/12/2018 |
7 |
将DIC-900合并到文档中。 |
2/08/19 |
8 |
新增第九节:禁止卖空的政策 |
2/18/2020 |
9 |
作为核心企业政策的更新/更新 |
10/26/2020 |
10 |
对第一节“禁售期”定义的更新 |
1/15/2021 |
11 |
修改了页脚的发布日期,没有内容更新。 |
2/2/2021 |
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编号第8页\*MERGEFORMAT 1 |
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发布日期:2021年2月2日 |
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