8-K
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美国证券交易委员会华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条

报告日期(最早报告事件的日期): 2023年11月3日

 

 

梅萨航空集团有限公司

(其章程中规定的注册人的确切姓名)

 

 

内华达州

001-38626

85-0302351

(公司所在州或其他司法管辖区)

(委员会档案编号)

(国税局雇主识别号)

 

 

 

 

 

北 44 街 410 号,700 号套房

 

凤凰, 亚利桑那州

 

85008

(主要行政办公室地址)

 

(邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括区号: (602) 685-4000

 

 

(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

根据该法第12(b)条注册的证券:

每个班级的标题

 

交易品种

 

注册的每个交易所的名称

普通股,无面值

 

MESA

 

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

 

 


第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。

2023年11月3日,梅萨航空集团有限公司(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)纳斯达克上市资格部门(“员工”)以信函(“缺陷信”)的形式发出的通知,称该公司未遵守纳斯达克上市规则5450(a)(1),因为公司普通股的出价已跌破每股1.00美元过去连续30个工作日的份额(“最低出价要求”)。缺陷信对公司普通股的上市没有直接影响,该公司目前将继续在纳斯达克全球精选市场上市和交易,股票代码为 “MESA”,前提是公司遵守其他持续的上市要求。

根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A),公司有180个日历日或直到2024年5月1日的时间来重新遵守最低出价要求。如果在2024年5月1日之前的任何时候,公司普通股的出价在至少连续10个工作日内收于每股1.00美元或以上,工作人员将提供书面确认公司已实现合规。

如果公司在2024年5月1日之前没有恢复遵守最低出价要求,则公司可能有第二个180个日历日的时间来恢复合规。要获得资格,公司必须向纳斯达克资本市场转让,并满足公开持股市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准,最低出价要求除外。此外,该公司将被要求在第二个合规期内向纳斯达克通报其弥补缺陷的意图。在向纳斯达克资本市场转移后,该公司预计将获得第二个180个日历日的时间来恢复合规,除非纳斯达克认为公司不可能弥补这一缺陷。如果公司在合规期(或第二个合规期,如果适用)结束时仍未恢复对最低出价要求的遵守,则公司的普通股将被退市。如果公司收到普通股退市的通知,纳斯达克上市规则允许公司就工作人员的退市决定向听证小组提出上诉。

 

公司打算积极监控公司普通股的收盘价,并可能在适当的情况下评估可用期权以解决缺陷并恢复对最低出价要求的遵守。尽管该公司正在努力维持其普通股在纳斯达克的上市,但无法保证该公司能够恢复或维持对纳斯达克上市标准的遵守。

公司通过提交本8-K表格,披露了其收到了纳斯达克上市规则5810(b)关于最低出价要求的缺陷信。

 


签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

 

 

 

梅萨航空集团有限公司

 

 

来自:

Brian S. Gollman

 

2023年11月7日

姓名:

//Brian S. Gillman

 

 

标题

执行副总裁兼总法律顾问