标准操作规程

BMS-SOP-5 k：证券交易

注：定义的术语大写，并以粗体显示。定义可以在文件末尾找到。

1.了解与BMS或其他公司有关的重大非公开信息的个人（如客户、供应商、供应商、其他业务合作伙伴、潜在业务合作伙伴或潜在收购目标）不得：

4.1.购买或出售BMS或其他公司的证券;或

4.2.参与任何其他行动以利用或向他人传递（“小费”）该材料非公开信息。

2.不得将重要非公开信息传递或“提示”给第三方、其他员工、顾问、外部顾问或其他不需要了解这些信息的人。这包括在互联网聊天室、留言板、博客和任何其他社交媒体上的通信。

3.个人不得将资金转入或转出BMS储蓄和投资计划或其他401 K计划的股票基金，同时拥有与BMS相关的重大非公开信息。

4.不确定某些信息是否为重大非公开信息的个人在从事任何禁止的交易之前必须咨询法律部门。

4.1.可能被视为重大非公开信息的信息包括：

a.收益资料或预测

b.重大合同的接收或损失

c.股息政策的改变或宣布股票分割

d.重大合并、收购、联盟或资产剥离

e.重要的新产品或产品开发里程碑（如重大临床试验结果或FDA批准或其他行动）

f.启动或终止重大诉讼事项或政府调查

g.可能导致重大市场份额和/或收入收益或损失的任何其他信息

5.除了潜在的民事和刑事责任外，违反诚信原则和/或本SOP的个人可能会受到纪律处分，包括终止雇用。

5.1.股票交易的预先结算

a. BMS董事会的所有成员和所有BMS执行官必须在BMS证券的任何销售、购买、股票期权行使、赠送或其他交易之前至少两（2）个工作日获得法律部门的预先批准。

b.预结算交易必须在批准后五（5）个交易日内完成，否则必须提交新的预结算请求。

5.2.停电时间

A.根据重大的非公开信息，BMS可能会限制个人或个人团体在特定时间段内交易BMS证券，即所谓的“封闭期”。

B.季度封闭期：承保人员不得在每个会计季度结束前十四(14)个日历日起至BMS公布该季度收益结果后的第一个完整交易日收盘后的“封闭期”内进行任何涉及BMS证券的交易(本SOP规定除外)。换句话说，

例如，在公布BMS收益结果之前已掌握BMS收益结果信息的承保人员只能在BMS季度收益公开发布后的第一个完整交易日收盘后至下一个财政季度结束前十四(14)个日历日结束的“窗口期”内进行BMS证券交易。

C.特定于事件的封锁期：有时，可能会发生对BMS至关重要且只有少数董事、高级管理人员和/或员工知道的事件，例如网络安全事件、重大业务开发交易或重大新产品或产品开发里程碑。只要事件仍然是重大的和非公开的，总法律顾问指定的人或他们的指定人不得交易BMS证券。此外，BMS的财务业绩在特定的财政季度可能非常重要，以至于根据总法律顾问或他们的指定人的判断，指定的人甚至应该在上述典型的禁售期之前停止交易BMS证券。在这种情况下，总法律顾问或他们的指定人可以通知这些人，他们不应该交易BMS的证券，而不披露限制的原因。特定事件交易限制期的存在或封闭期的延长不会作为一个整体向BMS宣布，也不应向任何其他人传达。即使总法律顾问或他们的指定人没有将您指定为因特定事件限制而不应进行交易的人，您也不应在了解重大非公开信息的情况下进行交易。

D.例外情况：季度交易限制和特定事件交易限制不适用于本标准操作规程不适用的那些交易，如下文“公司计划下的交易”和“不涉及购买或出售的交易”标题下所述。此外，预先结算、季度交易限制和特定事件交易限制的要求不适用于按照“规则10b5-1交易计划”标题下所述的规则10b5-1计划进行的交易。

5.3.受限公司证券

A.BMS禁止任何受限制公司的证券交易。法律部有一份受限制公司名单，每季度更新一次。这也包括在公司的内部政策网站上。

这些限制适用于个人拥有或分享控制权的任何信托、合伙企业或其他实体，以及居住在员工家中的家庭成员和其他人。

B.个人持有成为受限公司的公司的证券，可以持有受限公司的证券，也可以向法律部门申请批准出售受限公司的证券。

如果申请获得批准，受限制公司的证券必须在批准之日起五(5)个交易日内出售。

C.如果对一家公司是否有可能成为受限制公司存在疑问，在交易该公司的证券之前必须咨询法律部。

5.4期权和其他对冲交易

A.个人不得从事任何可能从BMS证券价值的短期投机波动中获利的交易，包括：

I.“卖空”(卖空借入的证券，卖方希望将来能以较低的价格买入)；

二、“现货卖空”(卖出已持有但未交割的证券)；

3.“看跌期权”和“看涨期权”(在一定时间内以特定价格或类似价格出售或买入证券的公开权利)；或

套期保值交易，如零成本美元和远期销售合同。

5.5.规则10 b5 -1交易计划

a.个人不得根据美国证券法规则10 b5 -1（“10 b5 -1计划”）订立与BMS证券相关的交易计划。

i.在某些有限的情况下，考虑到退休资格、个人持有的BMS证券的公平市场价值以及个人是否受到任何管制期等因素，可以准予例外。

ii.任何希望签订10 b5 -1计划或修改现有10 b5 -1计划的人员必须在拟定执行10 b5 -1计划或修改现有10 b5 -1计划之前至少五（5）个工作日向总法律顾问或其指定人员提交批准请求。 BMS董事会的任何成员和任何BMS执行官进入一个新的10 b5 -1计划或修改现有的10 b5 -1计划将被要求证明（1）他们不拥有重大非公开信息和（2）他们正在进入10 b5 -1计划或修改10 b5 -1计划的诚意。

iii.如果获得批准，在限制期内根据预先批准的10 b5 -1计划进行的自动执行交易将不会违反本SOP。

iv.所有10 b5 -1计划和对10 b5 -1计划的修订必须符合适用的法律和其他要求，包括强制性的“冷静”期，这限制了计划下的交易何时开始。 任何希望进入10 b5 -1计划或修改现有10 b5 -1计划的人都应该向总法律顾问或其指定人员索取BMS的10 b5 -1计划指南，以获取更多信息。

5.6.保证金账户和质押

a.个人不得在保证金账户中持有BMS证券或将BMS证券抵押作为贷款抵押品。

i.如申请人拟将BMS证券质押作为贷款抵押品（不包括保证金债务），并清楚表明其有财务能力偿还贷款而无须动用质押证券，则可获豁免。

ii.任何希望将BMS证券作为贷款抵押品的人必须在建议执行证明建议抵押的文件之前至少两周向法律部门提交批准请求。

5.7.公司计划下的交易

本SOP不适用于以下交易，除非特别注明：

a.股票期权行使：本SOP不适用于根据BMS计划获得的员工股票期权的行使，也不适用于个人选择BMS预扣股份以满足预扣税款要求的预扣税款权利的行使。然而，本SOP适用于作为经纪人协助的无现金期权行使的一部分的任何股票出售，或任何其他以产生支付期权行使价所需现金为目的的市场出售。

b.限制性股票奖励：本SOP不适用于限制性股票的归属，也不适用于行使预扣税权，根据该权利，您选择让BMS预扣股票，以满足任何限制性股票归属时的预扣税要求。然而，SOP确实适用于任何限制性股票的市场销售。

c.401（k）计划：本SOP不适用于购买BMS的401（k）计划中的BMS证券，该计划是根据您的工资扣除选择定期向该计划捐款而产生的。但是，本SOP适用于您在401（k）计划下可能做出的某些选择，包括：（a）选择增加或减少分配给BMS股票基金的定期供款百分比;（b）选择将现有账户余额转入或转出BMS股票基金;（c）选择向您的401（k）计划账户借款，如果贷款将导致您的部分或全部BMS股票基金余额清算;以及（d）选择预付计划贷款，如果预付将导致贷款收益分配给BMS股票基金。

d.股息再投资计划：本SOP不适用于根据BMS的股息再投资计划购买BMS证券，该计划是由于您将支付给BMS证券的股息再投资而产生的。但是，本SOP适用于您选择向股息再投资计划作出额外供款而自愿购买BMS证券，以及您选择参与计划或增加您参与计划的水平。本SOP也适用于您根据计划购买的任何BMS证券的销售。

5.8.不涉及买卖的交易

a.善意赠与不属于受本SOP约束的交易，除非赠与人有理由相信，在高级职员、雇员或董事知悉重大非公开信息的情况下，受赠人打算出售BMS证券，或作出馈赠的人士须受上述“股票交易预先结算”及“禁止买卖期”所列明的交易限制所规限而BMS证券的接收者的销售发生在限制期内。

B.此外，投资于BMS证券的共同基金的交易不受本标准操作规程的约束。