附件10.1
[经销商名称和地址]
Tandem糖尿病护理公司
12400高悬崖车道
加利福尼亚州圣地亚哥,92130
[经销商]
[基座][其他内容]有上限的呼叫交易
[____], 2024
尊敬的女士们、先生们:
本通信(“确认”)的目的是阐明上述交易的条款和条件,该交易是在以下指定的交易日期(“交易”)达成的。[经销商](“交易商”)和特拉华州的Tandem糖尿病护理公司(“交易对手”)。本函件构成下文规定的ISDA主协议中所指的“确认”。
1.本确认书受国际掉期和衍生品协会(“ISDA”)发布的2006年ISDA定义(“2006年定义”)和2002年ISDA股权衍生产品定义(“股权定义”,与2006年定义一起称为“定义”)的定义和规定的约束和并入。如果2006年的定义与股权定义之间有任何不一致,则以股权定义为准,如果股权定义中定义的术语与本确认书中的术语有任何不一致,则应以本确认书为准。
这份确认书证明了交易商和交易对手之间就这份确认书所涉及的交易条款达成了一份完整的、具有约束力的协议。此确认应以2002年ISDA主协议形式的协议(“协议”)为前提,如同交易商和对手方已在交易日以这种形式签署协议一样(但除(I)选择纽约州的法律作为管辖法律(不参考法律选择原则)外,没有任何时间表),[(Ii)选择一份签立保证书[__________](“担保人”)于交易日的日期基本上与本文件所附附表1的格式相同,(Iii)选择担保人作为与交易商有关的信用支援提供者]和[(Ii)][(Iv)]选择协议第5(A)(Vi)条的“交叉违约”条款适用于交易商,且(A)门槛金额“为”3%的股东权益[经销商][经销商的最终母公司]在交易日,(B)具有本协议第14节所述含义的“特定债务”,但不应包括与交易商在银行业务的正常过程中收到的存款有关的任何义务;(C)从该协议第5(A)(Vi)节的第(1)款中删除“或在这种情况下具有申报能力”一语,以及(D)在该协议第5(A)(Vi)节的末尾增加以下句子:“尽管有上述规定,在下列情况下,第(2)款下的违约不应构成违约事件:(I)违约完全是由于行政或操作性质的错误或遗漏造成的;(Ii)有足够资金让有关一方在到期付款时付款;及。(Iii)付款是在该当事人收到未能付款的书面通知后的两个本地营业日内作出的。“)。
本协议中包含的或通过引用并入的所有条款将适用于本确认,除非在本协议中明确修改。如果本确认书与《定义》或《协议》之间有任何不一致之处,应以本确认书为准。
本协议项下的交易应为本协议项下的唯一交易。如果交易商和交易对手之间存在任何ISDA主协议,或者交易商和交易对手之间存在任何确认或其他协议,根据该协议,交易商和交易对手之间被视为存在ISDA主协议,则即使该等ISDA主协议、该确认或协议或交易商和交易对手作为当事方的任何其他协议有任何相反的规定,该交易不应被视为该现有或被视为ISDA主协议下的交易,或受该等现有或被视为ISDA主协议管辖的交易。


附件10.1
1.就股权定义而言,该交易构成股票期权交易。与本确认书有关的特定交易的条款如下:
1.一般条款:
交易日期:[____], 2024
生效日期:[____]、2024年或双方书面商定的其他日期。
构成部分:交易将被分成单独的部分,每个部分都有本确认书中规定的条款,特别是本确认书附件A中规定的期权数量和到期日。交易的行使、估值和结算将分别针对每个组成部分进行,如同每个组成部分是协议项下的单独交易一样。
选项样式:“欧洲”,如下文“锻炼程序”所述。
选项类型:看涨
卖方:经销商
买方:交易对手
份额:交易对手的普通股,每股票面价值0.001美元(交易代码:“TnDM”)。
选项数量:对于每个组件,如本确认书附件A所规定的。
选项授权:每个期权一股
执行价:美元[_____]
上限价格:
美元[_____];但在任何情况下,计算代理根据本确认进行的任何调整,不得将上限价格降至低于执行价格的金额。
股份数量:于任何日期,相当于(I)购股权数目与(Ii)购股权权利的乘积的股份数目。
高级:美元[_____](每个选项的溢价约为美元[_____]);交易商和对手方特此同意,即使本协议或协议中有任何相反的规定,在支付保险费后,如果(A)任何交易发生或被指定提前终止日期(无论是由于违约事件还是终止事件)(根据协议第5(A)(Ii)条或第5(A)(Iv)条发生的违约事件除外,该违约事件在交易对手的控制范围内),因此,交易对手欠交易商根据第6(D)条和第6(E)条计算的金额或根据协议计算的其他金额(就好像在该提前终止日期终止的交易是协议项下的唯一交易一样计算)或(B)交易对手根据股权定义第12.2、12.3、12.6、12.7、12.8或12.9条欠交易商的金额或根据股权定义第12.8条计算的金额,该等金额应被视为零。
保费支付日期:生效日期
交易所:纳斯达克全球市场
相关交易所:
所有交易所;但应修改股权定义第1.26节,在该节第十行的“交易所”一词之前加上“美利坚合众国”一词。
锻炼程序:
过期时间:估值时间


附件10.1
到期日期:
对于本确认书附件A中规定的任何组件(或者,如果该日期不是预定有效日,则为下一个预定有效日,该日期还不是另一个组件的到期日期);但如果该日期是中断日,则该组件的到期日期应是不是中断日且不是或不被认为是本合同项下交易的任何其他组成部分的到期日期的第一个后续预定有效日;并进一步规定,在任何情况下,到期日不得延至迟于最终终止日期的日期,且即使本确认书或股权定义有任何相反规定,如到期日为扰乱日,则该到期日的相关价格应为计算代理以善意及商业合理方式厘定的现行每股市价。尽管有前述规定和股权定义中的任何相反规定,如果在任何到期日发生市场中断事件,计算代理人可本着善意和商业合理的方式确定该到期日仅为部分扰乱日,在这种情况下,计算代理人应对以该日为到期日的相关组成部分的期权数量进行商业上的合理调整。应指定以上一句所述方式确定的预定有效日为该成分股剩余期权的到期日,并可在考虑到该日市场扰乱事件的性质和持续时间后,根据该扰乱日的股份交易来确定相关价格。任何预定有效日,如于本合约日期,交易所预定于正常收市前收市,应视为非预定有效日;如交易所预定于任何预定有效日的正常收市前关闭,则该预定有效日应被视为完全中断日。股权定义第6.6节不适用于在到期日发生的任何估值日期。
最终终止日期:[______], 2029
自动练习:
适用;并指相关成分的期权数目将被视为在有关成分于到期日的到期日到期时自动行使,除非买方在该到期日的到期日之前(以书面形式)通知卖方其不希望就该成分自动行使期权,在此情况下,自动行使将不适用于该成分。“现价”是指,就任何组件而言,该组件在到期日的相关价格高于该组件的执行价格。
估值时间:
联交所正常交易时段的收市;但如延长主要交易时段,计算代理人应以真诚及商业上合理的方式厘定估值时间。
估值日期:对于任何组件,为其到期日期。
市场扰乱事件:股权定义第6.3(A)节现予修订,删除第(Ii)款中的“于有关估值时间、最新行使时间、敲入估值时间或敲入估值时间(视属何情况而定)结束的一小时内”等字。
现对《股权定义》第6.3(D)节进行修正,删除该条款第四行“预定成交时间”之后的其余部分。


附件10.1
和解条款:
结算方式选择:
适用;只要(A)在此修订股权定义第7.1节,将“实物交收”一词改为“股份净额交收”,(B)交易对手必须对所有组成部分作出一次不可撤销的选择,以及(C)如果交易对手选择现金结算,则只有在交易对手在该结算方法选择之日以书面形式向交易商陈述并保证(I)交易对手不掌握有关交易对手或股份的任何重大非公开信息时,该结算方法选择才有效。以及(Ii)此类选择是出于善意作出的,而不是作为逃避遵守联邦证券法的计划或计划的一部分。
在不限制前述一般性的情况下,交易对手承认其根据适用的证券法,特别是经修订的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第9条和第10(B)条及其颁布的规则和条例对此类选举负有责任。
参选方:交易对手
结算方式选择日期:计划过期日期最早的组件的计划过期日期之前的第二个计划有效日。
默认结算方式:股份净结算额
股票净结算额:
就任何成分而言,如股份净交收适用于根据本协议已行使或视为已行使的购股权,交易商将于结算日向交易对手交付相当于(I)该成分于到期日的每日期权价值除以(Ii)于该到期日的相关价格的股份数目(“股份净结算额”)。
交易商将交付现金,以代替将就任何股份结算净额交付的任何零碎股份,该股份结算金额按该部分到期日期的相关价格计算。
现金结算:就任何组成部分而言,如现金结算适用于根据本协议已行使或视为已行使的期权,交易商将于结算日向交易对手支付相当于该组成部分到期日每日期权价值的现金金额(“现金结算金额”),以代替股权定义第8.1条。
每日选项值:
就任何成分股而言,相当于(I)该成分股的期权数目乘以(Ii)(A)该成分股于到期日的相关价格及上限价格减去(B)该成分股于该到期日的执行价格的金额;但如上文第(Ii)款所载的计算结果为负数,则该成分股的每日期权价值应视为为零。在任何情况下,每日选项值都不会小于零。
有效日期:指(I)并无市场混乱事件及(Ii)股份买卖一般于联交所发生的日子。如果股票没有在任何美国证券交易所或任何其他市场上市、报价或交易,“有效日”指营业日。
计划有效日期:计划为交易所有效日的日期。如果股票没有在任何美国证券交易所或任何其他市场上市、报价或交易,“预定有效日”是指营业日。
工作日:法律、法规或行政命令授权或规定在纽约州境内的银行机构停业或停业的任何日子,但星期六、星期日或其他日子除外。


附件10.1
相关价格:在任何有效日期,在彭博页面“TNDM”的标题“Bloomberg VWAP”下显示的每股成交量加权平均价AQR“(或其同等继承人,如该网页不可用)(”VWAP“),指自预定开市至主要交易时段预定于该有效日收市为止的期间(或如有关成交量加权平均价当时不可用,则指计算代理真诚及商业合理地使用与VWAP厘定方法大致类似的成交量加权平均方法)于该有效日的每股市值。相关价格将不考虑盘后交易或正常交易时段交易时间以外的任何其他交易而确定。
结算日期:对于交易的所有组成部分,指紧接具有最新结算日期的组成部分的结算日期之后的一个结算周期的日期。
结算币种:美元
其他适用条款:股权定义第9.1(C)、9.8、9.9、9.11和9.12节的规定将适用,但该等规定中提及的“实物结算”应理解为“股份净结算”。
陈述和协议:尽管股权定义(包括但不限于第9.11节)有任何相反规定,双方承认(I)交付予交易对手的任何股份于交付时须受适用证券法下交易对手作为股份发行人而产生的限制、义务及限制所规限,(Ii)交易商可交付根据本协议规定须以证书形式交付的任何股份,以代替透过结算系统交付,及(Iii)交付予交易对手的任何股份可为“受限制证券”(定义见一九三三年证券法(经修订)(“证券法”)第144条)。
调整:
调整方法:
计算主体调整;但双方同意,(X)以现行市场价格进行的公开市场股份回购和(Y)交易商根据加速股份回购、远期合约或类似交易(包括但不限于对VWAP平均价格的任何折扣)以现行市场价格并根据此类回购交易的惯例市场条款进行的股份回购,不应被视为潜在的调整事件,只要在第(Y)款的情况下,在此类交易生效后,根据第(Y)条所述的所有该等交易,于交易期间根据第(Y)款所述的所有该等交易回购的股份总数,不会超过截至交易日期已发行股份数目的20%,该等股份数目由计算代理厘定,并由计算代理以商业上合理的方式调整,以计入有关股份的任何细分或合并。
非常事件:
新股:股权定义第12.1(I)节中新股的定义应全部删除第(I)款中的文字,替换为“在任何纽约证券交易所、纳斯达克全球市场或纳斯达克全球精选市场(或其各自的继承者)以及根据美国、其任何州或哥伦比亚特区的法律成立的实体或个人公开上市、交易或上市”。


附件10.1
合并事件的后果:
(A)以股换股:修改后的计算代理调整
(B)股份换其他:注销和付款(计算代理确定)
(C)以股份换取合并:
取消和付款(计算代理确定);前提是计算代理可以选择全部或部分交易的组件调整
投标报价:
(X)股权定义第12.1节“要约收购”的定义将修订为“20%”及(Y)第12.1(D)条、第12.1(E)条及第12条(L)分别以“20%”及(Y)条的“20%”取代。
投标报价的后果:
(A)以股换股:修改后的计算代理调整
(B)股份换其他:修改后的计算代理调整
(C)以股份换取合并:修改后的计算代理调整
公告事件的后果:
权益定义第12.3(D)节规定的修正计算代理调整;但就公告事件而言,(X)凡提及“投标要约”之处,须以“公告事件”取代,而凡提及“投标要约日期”之处,应由提及“该公告事件日期”所取代,(Y)“行使、交收、付款或任何其他交易条款(包括但不限于,价差)“应改为”上限价格(但在任何情况下上限价格均不得低于执行价)“,并在第七行的”多少“之前插入”是否在公告事件之前或之后的商业合理(由计算代理确定)的一段时间内“字样,以及(Z)为免生疑问,计算代理应本着真诚和商业上合理的方式,确定相关公告事件是否对交易产生了实质性的经济影响,如果是,应相应地调整上限价格,以考虑到截至最终到期日、任何提前终止日期和/或任何其他注销日期为止的公告事件日期或之后的一次或多次经济影响,但有一项谅解,即关于公告事件的任何调整应考虑与同一公告事件有关的任何较早调整,不得与根据本确认、股权定义或协议所作的任何其他调整或注销估值重复;但在任何情况下,上限价格不得调整为低于执行价格。就股权定义而言,公告事件应为适用于股权定义第12条的“非常事件”;此外,倘若计算代理在任何公告事件中以商业合理的方式对上限价格作出调整,则计算代理应在有关导致最初公告事件的同一事件的任何公告中对上限价格作出必要的调整,以反映该等后续公告对交易的经济影响(但在任何情况下,上限价格不得低于执行价格)。


附件10.1
公告活动:
(I)任何交易或事件的公开公告(无论是由交易对手、交易对手的任何代理人、有效第三方实体的任何关联公司、或有效第三方实体的任何关联公司、代理人或代表),而该交易或事件一旦完成将构成合并事件或要约收购,或由交易对手宣布任何订立合并事件或要约的意向;。(Ii)交易对手公开宣布有意招揽或订立,或探索战略替代方案或可能包括合并事件或投标要约在内的其他类似承诺;。(Iii)发生公开公告(不论是由交易对手、对手方和/或其子公司的任何潜在收购或处置的对价超过对手方市值的35%,或(Iv)任何随后的公开公告(无论是由对手方、对手方的任何代理、对手方的任何关联公司、有效第三方实体的任何关联公司、有效第三方实体的任何关联公司、代理或代表,(视属何情况而定)作为本句第(I)、(Ii)或(Iii)款所述类型的公告的标的的交易或意图的变更(包括但不限于与该交易或意图有关的新公告,或宣布退出或放弃或中止该交易或意图);但为免生疑问,就任何交易或意图而发生的公告事件,并不排除就该交易或意图而发生较后的公告事件。就“公告事件”的这一定义而言,“合并事件”应具有股权定义第12.1(B)节所给出的含义;但不应考虑该定义中“反向合并”定义之后的部分。
有效的第三方实体:就任何交易而言,有诚意订立或完成该等交易的任何第三方(有一项理解及同意,即在厘定该第三方是否有该等善意时,计算代理可考虑该第三方的有关公告对股份及/或与股份有关的购股权的影响)。
合并对价及后果通知:
在股份持有人就任何合并事项完成时应支付的代价作出选择的结果公布后,交易对手应向交易商发出书面通知,告知股份持有人于合并事项完成时收取的代价种类及金额的加权平均数(通知日期,即“代价通知日期”);但在任何情况下,代价通知日期不得迟于合并事项完成之日。
国有化、破产或退市:
除股权定义第12.6(A)(Iii)节的规定外,如果该股份没有立即在纽约证券交易所、纳斯达克全球精选市场或纳斯达克全球市场(或其各自的继承者)的任何交易所或报价系统重新上市、重新交易或重新报价,则该股票也将构成摘牌;如果该股份立即在任何该等交易所或报价系统重新上市、重新交易或重新报价,则该交易所或报价系统此后应视为该交易所。


附件10.1
其他终止事件(S):尽管股权定义有任何相反规定,倘若因非常事件而导致交易将根据股权定义第12条被取消或终止(不论全部或部分),则额外的终止事件(交易(或其被取消或终止的部分)为受影响交易而交易对手为唯一受影响方)将被视为发生,协议第6节将取代股权定义第12.7、12.8及12.9节,适用于该受影响交易。
其他中断事件:
(A)修改法律:
适用;但现将《股权定义》第12.9(A)(Ii)节修订如下:(I)将其第三行中的“解释”改为“或正式或非正式解释的公告”,(Ii)在其第(X)条中的“股份”一词之后加上“和/或套期保值头寸”,以及(Iii)在其第(X)款中紧跟在“交易”一词之后,在其第(X)款中加入“以套期保值方在交易日预期的方式”;并进一步规定将股权定义第12.9(A)(Ii)节修订如下:(I)将第二行“法规”之后的括号开头改为“(为免生疑问及但不限于,(X)任何税法或(Y)采纳或颁布现有法规授权或授权的新法规)”及(Ii)在第(Y)款“义务”之后加入“,或持有、收购或出售股份或任何与此有关的对冲仓位”。
(B)没有交付:适用范围
(c)破产备案:适用范围
(D)套期保值中断:
适用;但条件是:
(1)现修订《股权定义》第12.9(A)(V)节,在该节末尾插入以下一句话:
“为免生疑问,(I)”股价风险“一词应视为包括但不限于股价和波动性风险,及(Ii)上文(A)或(B)项所指的交易或资产必须以商业上合理的定价及其他条款提供。”;及
(ii)在此修订《股权定义》第12.9(b)(iii)节,在第三行“终止交易”之后插入“或受该对冲中断影响的部分交易”。
(E)套期保值成本增加:不适用
套期保值方:经销商


附件10.1
决定方:
对于所有适用的非常事件,交易商;决定方作出的所有计算和决定应本着善意和商业上合理的方式进行;但在收到对手方的书面请求后,确定方应立即向对手方提供书面解释,合理详细地描述其所作的任何计算、调整或确定(包括用于进行此类计算、调整或确定的任何报价、市场数据或来自内部或外部来源的信息,视情况而定,采用用于存储和操纵财务数据的通用文件格式,但不披露确定方的专有模型或其他信息,这些模型或信息可能是专有的或受合同、法律或监管义务的约束,不得披露此类信息)。并应在收到此类请求后五(5)个交易所工作日内尽商业上合理的努力提供此类书面解释。
非信任性:适用范围
关于套期保值活动的协议和确认:适用范围
其他确认:适用范围
3.计算代理:经销商;但在发生协议第5(A)(Vii)节所述类型的违约事件(交易商是唯一违约方)后,如果计算代理未能及时作出计算、调整或决定,或未能履行计算代理在本协议项下的任何义务,并且在交易对手向计算代理发出通知后,该失败持续了五(5)个交易日,则交易对手有权指定全国认可的第三方交易商在场外公司股权衍生品交易中行事。自该违约事件发生之日起至就该违约事件提前终止之日止的期间内,作为计算代理人。
计算代理所作的所有计算和决定应以诚信和商业上合理的方式进行;但在收到交易对手的书面请求后,计算代理应立即向交易对手提供书面解释,合理详细地描述其所作的任何计算、调整或决定(包括用于进行该等计算、调整或确定的任何报价、市场数据或来自内部或外部来源的信息,但不披露交易商的专有模型或其他可能是专有的或受合同、法律或监管义务约束的信息),并应在收到该请求后五(5)个交易日内作出合理的书面解释。
4.帐号详情:
经销商付款说明:
银行:[____________]
斯威夫特:[____________]
银行路线:[____________]
帐户名称:[____________]
账号:[____________]
交易对手付款说明:另行通知。
5.办事处:


附件10.1
交易的经销商办事处为: [____________].

交易的交易对手办事处为:不适用,交易对手不是多分支交易方。
6.通知:为本确认书的目的:
A.向交易对手发出通知或进行通信的地址:
致:Tandem糖尿病护理公司
1.12400高悬崖车道
2.加利福尼亚州圣地亚哥92130
注意:法律部
电子邮件:Contents@tandemdiabetes.com
B.向经销商发出通知或进行通信的地址:
致:[__]
[__]
[__]
请注意:[__]
电话:[__]
传真:[__]
电子邮件:[__]
7.陈述、保证及协议:
A.除本协议和本协议其他部分所包含的陈述和保证外,交易对手为经销商的利益和与交易商的利益进行陈述和保证,并与其达成协议如下:
在交易日,(A)交易对手及其高级管理人员和董事均不知道关于交易对手或股票的任何重大非公开信息,以及(B)交易对手根据《交易法》向美国证券交易委员会提交的所有报告和其他文件,当被视为整体时(与较新的此类报告和文件被视为修订任何先前此类报告和文件中包含的不一致陈述),不包含对重大事实的任何不真实陈述,或根据作出这些报告和文件的情况,不包含任何需要陈述或作出陈述所必需的重大事实的遗漏,不具有误导性。
二、交易对手在交易日不从事交易对手的任何证券的“分销”,除非符合规则M第101(B)(10)和102(B)(7)条规定的例外要求,在此之前,


附件10.1
在交易日之后的第二个交易所营业日,参与任何此类分销。
III.于交易日期,交易对手、任何“联属公司”或“联营买方”(各自定义见交易法第10B-18条(“规则10B-18”))不得直接或间接(包括但不限于以任何现金结算或其他衍生工具的方式)购买、要约购买、作出任何买入或发出任何限价令以购买或开始有关任何股份(或同等权益,包括信托或有限合伙企业的实益权益或存托股份的单位)或任何可转换或可交换或可行使的股份的任何证券(透过交易商除外)。
在不限制股权定义第13.1条一般性的情况下,交易对手承认,交易商及其任何关联公司均未就交易在任何会计准则(包括ASC主题260、每股收益、ASC主题815、衍生工具和对冲、或ASC主题480、区分负债和ASC 815-40、衍生工具和对冲-实体自身权益中的合同)下的交易处理作出任何陈述或保证,或采取任何立场或表达任何观点。
在不限制协议第3(A)(Iii)节一般性的情况下,交易不会违反交易法下的规则13e-1或规则13e-4。
在交易日期之前,交易对手应向交易商提交交易对手董事会的决议,授权交易并批准交易和任何相关的套期保值活动,以符合特拉华州公司法第203条的规定。
Vi.交易对手并不是为了在股票(或任何可转换为股票或可交换的证券)中进行实际或表面上的交易活动,或操纵股票(或可转换为或可交换为股票的任何证券)的价格,或以其他方式违反《交易法》。
交易对手方不需要注册为“投资公司”,这一术语在1940年修订后的“投资公司法”中有定义,在本协议规定的交易生效后也不会如此。
在交易日期和溢价支付日期之后,(A)交易对手的总资产价值大于交易对手的总负债(包括或有负债)和资本(根据特拉华州公司法第154条和第244条的定义),(B)交易对手的资本足以开展交易对手的业务,交易对手的交易不会损害其资本,(C)交易对手有能力在债务到期时偿还债务和义务,且不打算这样做,(D)交易对手并非“资不抵债”(该词由美国破产法第101(32)条(美国法典第11章)(“破产法”)定义),(E)交易对手将能够按照交易对手注册成立的司法管辖区的法律(包括特拉华州公司法第154条和第160条的充足盈余和资本要求)购买股份总数。
为使交易对手知悉,任何适用于股票的美国州或地方法律、规则、法规或监管命令都不会产生任何报告、同意、登记或其他要求(包括但不限于获得事先批准的要求


附件10.1
由于交易商或其关联公司拥有或持有(无论如何定义)股份,任何个人或实体);但交易对手不得就适用于交易商的任何规则和法规(包括金融行业监管机构,Inc.)作出此类陈述因交易商根据适用法律作为受监管实体的地位而产生。
交易对手(A)有能力独立评估投资风险,包括总体风险和涉及证券的所有交易和投资策略;(B)将在评估任何经纪自营商或其关联人的建议时作出独立判断,除非其已以书面形式另行通知该经纪自营商;(C)总资产至少为5,000万美元。
B.交易商和交易对手的每一方都同意并表示自己是修订后的美国商品交易法1a(18)节所定义的“有资格的合同参与者”,并且是以委托人的身份(而不是以代理人或任何其他受托或其他身份)进行交易,而不是为了任何第三方的利益。
C.交易商和交易对手的每一方都承认,根据证券法第4(A)(2)条的规定,向其提供和销售交易的目的是免除根据证券法进行注册。并理解并接受交易的条款、条件和风险。
D.交易商和交易对手的每一方都同意并承认交易商是破产法第101(22)、101(53C)和101(22A)条所指的“金融机构”、“掉期参与者”和“金融参与者”。双方进一步同意并确认(A)本确认书是(I)破产法第741(7)条所定义的“证券合同”,与此相关的每笔付款和交付是破产法第362条所指的“终止价值”、“付款金额”或“其他转让义务”和破产法第546条所指的“和解付款”,以及(Ii)破产法第101(53B)条所定义的“互换协议”。就本协议下或与本协议相关的每笔付款和交付而言,是破产法第362条所指的“终止价值”、“付款金额”或“其他转让义务”和破产法第546条所指的“转让”,以及(B)交易商有权获得第362(B)(6)、362(B)(17)、362(B)(27)、362(O)、546(E)、546(G)、546(J)、548(D)(2)、555、《破产法》第560和561条。
.作为交易有效性的条件,交易对手应向交易商提交一份关于协议第3(A)(I)、(Ii)、(Iii)和(Iv)节以及本协议第7(A)(Viii)节所列某些事项的律师意见,其日期为生效日期,在形式和实质上为交易商合理接受;但任何此类律师意见可包含


附件10.1
习惯例外和限制,包括但不限于与赔偿规定有关的例外和限制。
F.对手方理解,尽管交易对手与交易商及其关联方之间存在任何其他关系,但就交易对手与交易商或其关联方之间的交易及任何其他场外衍生品交易而言,交易商或其关联方作为委托人,而不是任何此类交易的受托或顾问,包括任何该等交易的进入、行使、修订、解除或终止。
g.[各方承认并同意受适用于期权交易的金融行业监管机构行为规则的约束,并进一步同意不违反其中规定的立场和行使限制。
H.交易对手声明并保证其已收到、阅读并理解《场外期权风险披露声明》以及期权结算公司编制的题为《标准化期权的特征和风险》的最新披露小册子的副本。]
8.其他条款:
A.正确地延伸。交易商可以将任何组成部分划分为其他组成部分,并为每个此类组成部分指定到期日期和期权数量,前提是交易商以真诚和商业上合理的方式确定,进一步划分对于保留交易商的对冲或对冲平仓活动是必要或可取的,假设交易商根据现有流动性状况保持商业上合理的对冲头寸,或使交易商能够购买与其商业上合理的对冲、对冲平仓或结算活动相关的股票,其方式将符合适用的法律、法规或自律要求,或相关政策和程序一般适用于交易类型的交易;但在任何情况下,任何部件的任何到期日期均不得推迟到迟于最终终止日期的日期。
B.其他终止事件。在任何交易对手的任何回购、赎回或转换后立即(但无论如何不得超过十个预定交易日)[__]根据契约发行的2029年到期的可转换优先票据(“可转换票据”)百分比[成为]日期[____],2024年,作为受托人,交易对手可以书面通知交易商该等回购、赎回或转换、如此回购、赎回或转换的可转换票据的数量(本金金额为1,000美元)、该等可转换票据的相关股份数量以及关于哪些交易对手选择根据本条款第8(B)条行使其终止权利的期权数量(任何该等通知,即“票据回购通知”)。尽管本确认书有任何相反规定,交易商在上一句所述的适用时间段内从交易对手收到(X)任何票据回购通知,(Y)交易对手的书面陈述和担保,表明截至票据回购通知的日期,交易对手并不拥有关于交易对手或股份的任何重大非公开信息,以及(Z)交易对手的书面陈述和担保,即总计回购期权,连同根据与发行可转换票据有关的其他封顶催缴交易同时终止的任何期权,将不超过该票据回购通知中指定的可转换票据相关股份的数量除以期权权利,应构成本段规定的额外终止事件。在收到任何该等票据购回通知及相关的书面陈述及保证后,交易商应在收到该等票据购回通知后,迅速指定交易所营业日为交易的提前终止日期,以与(A)该等票据购回通知所指定的期权数目相等的期权(“购回期权”)的数目相对应的交易部分为提前终止日期[减号


附件10.1
“回购选项”(在基本上限呼叫交易确认中定义,日期为[____],2024)与该等可换股票据有关的交易对手与交易商(“基本上限催缴交易确认”)(如有的话)(以及为了决定本确认书或基本上限催缴交易确认书项下的任何期权是否应包括在本确认书或基本封顶催缴交易确认书项下的回购期权中,并如基本封顶催缴交易确认书所定义,此类可换股票据应首先分配给基本封顶催缴交易确认书,直至行使或终止其下的所有期权为止)]以及(B)截至交易商指定提前终止日期的期权总数,截至该日期,期权总数应减去由计算代理确定的按比例跨所有组成部分的回购期权数量。本协议项下有关终止的任何款项应根据协议第6条计算,犹如(1)已就条款与交易相同且期权总数等于购回期权数目的交易指定提前终止日期,(2)交易对手为该额外终止事件的唯一受影响方,(3)交易的终止部分为唯一受影响的交易,及(4)交易商根据协议第6(B)条有权指定提前终止日期,并根据协议第6(E)条厘定应付金额。
C.提前终止和某些非常事件的替代计算和付款。如果(A)交易发生或指定了提前终止日期(无论是违约事件还是终止事件的结果),或者(B)交易在非常事件发生时被取消或终止(但以下情况除外):(I)国有化、破产或合并事件,其中向所有股票持有人支付的对价仅为现金;(Ii)在交易对手控制范围内的合并事件或要约收购;或(Iii)交易对手为违约方的违约事件或交易对手为受影响方的终止事件,倘若交易商将根据协议第6(D)(Ii)及6(E)条向交易对手支付任何款项或根据股权定义第12条向交易对手支付任何注销款项(任何该等款项,“支付责任”),则交易商须以股份终止替代方案(定义见下文)履行付款责任,除非(A)交易对手于一个预定交易日内发出不可撤销的书面书面通知予交易商,并于不迟于下午12:00前予以确认。(纽约时间)在其选择的合并日期、投标要约日期、公告日期(在国有化、破产或退市的情况下)、提前终止日期或取消日期(视情况而定)不适用股票终止替代方案时,(B)在该选择的日期,交易对手表示其不掌握任何关于交易对手或股票的重要非公开信息,并且该选择是真诚作出的,并且不是作为逃避遵守联邦证券法的计划或计划的一部分,并且(C)交易商在其全权酌情决定权下同意该选择,在这种情况下,应适用《股权定义》第12.7节或第12.9节的规定,或《协议》第6(D)(Ii)和6(E)节的规定(视具体情况而定)。
股票终止备选方案:如适用,交易商应根据股权定义第12.7或12.9条或协议第6(D)(Ii)及6(E)条(视何者适用而定),于有关付款责任到期日期当日或之后一段商业合理期间内,向交易对手交付股份终止交付财产,以按交易对手合理要求的方式清偿该等付款责任。


附件10.1
共享终止交付属性:
计算代理计算的股票终止交付单位数,等于支付义务除以股票终止单价。计算代理人应根据用于计算股票终止单价的价值,通过将其中证券的任何零碎部分替换为等于该零碎证券价值的现金金额,来调整股票终止交付财产。
股票终止单价:一个股票终止交付单位所包含的财产价值,由计算代理以商业上合理的方式酌情确定,并在通知支付义务时由计算代理通知交易商。为免生疑问,双方同意,计算代理在厘定股份终止交付单位价格时可考虑多种因素,包括股份终止交付单位的市价及/或就股份终止交付物业的商业合理购买而支付的购买价。
股票终止交付单位:
一股,或如股份已因国有化、破产或合并事件(任何该等现金或其他财产,“交易所财产”)而变成现金或任何其他财产或收取现金或任何其他财产的权利,则由计算代理厘定的单位,由持有一股股份的持有人在该国有化、破产或合并事件中所收到的该等交换财产的类别及金额组成(无须考虑支付现金或其他代价以代替任何证券的零碎金额)。
未能交付:适用范围
其他适用条款:
如股份终止方案适用,则权益定义第9.8、9.9及9.11节(经上文修订)的条文及第2节“陈述及协议”相对的条文将适用,惟该等条文中对“实物交收”的所有提法应理解为“股份终止交收”,而对“股份”的所有提法应理解为对“股份终止交付单位”的提法。与交易有关的“股票终止结算”是指股票终止选择适用于交易。
D.套期保值股票处置。对手方特此同意,如果在交易商真诚合理的判断下,基于法律顾问的建议,交易商为对冲其根据交易承担的义务而收购的股份(“对冲股份”)在没有根据证券法注册的情况下,不能在美国公开市场上出售,交易对手应在其选择时:(I)为了允许交易商在登记发行中出售对冲股票,向交易商提供一份有效的证券法下的登记声明,以涵盖此类对冲股票的转售,以及(A)以交易商合理满意的形式和实质达成协议,基本上以承销协议的形式为类似行业中类似规模的公司注册发行股票,(B)以惯例形式为类似行业中类似规模的公司提供注册发行股权证券的会计师“安慰”函,(C)以惯例形式向交易对手提供国家认可的外部律师对类似行业中类似规模公司注册发行股权证券的披露意见,(D)提供其他习惯意见,为类似行业中类似规模的公司注册发行股权证券惯用的证书和成交文件,以及(E)为交易商提供合理的机会,以对类似规模公司的承销股权证券发行范围中惯常的交易对手进行“尽职调查”


附件10.1
在类似的行业中;但是,如果交易对手选择上述第(I)款,但交易商在其唯一合理的酌情决定权下,对获取尽职调查材料、其尽职调查的结果或上述登记发售的程序和文件不满意,则本条第8(D)条第(Ii)款或第(Iii)款应在选择交易对手时适用;(Ii)为容许交易商以私募方式出售对冲股份,订立一项私募协议,实质上与类似行业中规模相若的公司私募股权证券惯常的私募购买协议相类似,其形式及实质须令交易商在商业上合理地满意,并尽量包括惯常申述、契诺、蓝天及其他政府文件及/或登记、对交易商的弥偿、尽职调查权利(交易商或交易商对冲股份的任何指定买家)、意见及证书,以及类似行业中类似规模公司的股权证券私募协议的惯常文件,交易商合理接受的(在这种情况下,计算代理应根据其善意和商业上合理的判断,对交易条款进行任何必要的调整,以补偿交易商在私募中出售对冲股票所产生的股票公开市场价格的任何惯常流动资金折扣);或(Iii)于该等交易所营业日以当时市价向交易商购买对冲股份,并按交易商在商业上合理要求的金额及时间(S)向交易商购买。本第8(D)条在交易终止、到期或提前解除后继续有效。
E.回购通知。对手方应在交易对手拟进行任何股份回购的任何日期之前至少一个预定的有效日,向交易商发出有关回购的书面通知(“回购通知”),条件是在回购之后,通知百分比应合理地预期大于(I)[__]%及(Ii)较紧接前一购回通知所载的通知百分比高出0.5%(或如属首份该等购回通知,则大于截至本购回通知日期的通知百分比)。截至任何一天的“通知百分比”是以百分比表示的分数,其分子是股份总数加上交易商向交易对手出售的任何其他有上限的看涨期权交易所涉及的股份数目,而分母是该日的已发行股份数目。如果交易对手未能在当天以本第8(E)条规定的方式向交易商发出回购通知,则交易对手同意赔偿交易商、其关联公司及其各自的董事、高级管理人员、雇员、代理人和控制人(交易商和每一名此类人士为“受补偿方”)免受任何和所有损失(包括因成为或可能成为第16条“内幕人士”的结果或风险而造成的与交易商套期保值活动有关的损失,包括但不限于对套期保值活动的任何容忍或对冲活动的停止,以及与此相关的任何损失)、索赔、索赔、损害和责任(或与之相关的诉讼),根据适用的证券法,包括但不限于《交易法》第16条或美国任何州或联邦法律、法规或监管命令,在每一种情况下,与此类违约有关或因此类违约而引起的损害和责任(或与之相关的诉讼)。如果由于任何原因,上述赔偿对任何受补偿方无效或不足以使任何受补偿方不受损害,则交易对手应在法律允许的最大范围内,为受补偿方因此类损失、索赔、损害或责任而支付或应付的金额作出贡献。此外,在调查、准备任何未决或威胁的索赔或由此引起的任何诉讼、诉讼或法律程序的过程中发生的所有合理开支(包括合理的律师费和开支)(在通知交易对手后),对方将向任何受补偿方偿还,无论该受保障方是否为当事人之一,也不论该索赔、诉讼、诉讼或诉讼是否由对方或其代表发起或提起,在每一种情况下,这些索赔、诉讼、诉讼或法律程序都与该失败有关或因该失败而引起。在本确认书所规定的交易以及根据本确认书或本协议进行的任何交易的转让和授权完成后,这项赔偿应继续有效,并使任何获准的交易商受让人受益。


附件10.1
f.转让和转让。 (i)交易商可在交易对手事先书面同意下转让或转让其在交易项下的任何权利或义务,该同意不得被无理拒绝或延迟;但交易商可在未经交易对手同意的情况下全部或部分转让或转让其在本协议项下的权利和义务,经销商的任何关联公司(a)其义务将由交易商或交易商最终母公司担保或(b)具有长期的,无抵押和非次级债务评级等于或优于交易商的评级(或其担保人的)长期、无担保和非次级债务在转让时的评级;但在本条(B)款的情况下,指定转让人或其担保人(以较高者为准)的信用评级在任何情况下均不得低于穆迪投资者服务公司的A3。或其继任者或A—从S & P Global Ratings,S & P Global Inc.的一个部门,或其继承人;此外,条件是(i)交易商应在向指定交易方提出任何建议的转让或转让之前以书面形式通知交易对手方,及(ii)在该等转让或转让时(A)交易商和受让人均为《1986年国内税收法典》第475(c)(1)条所指的“证券交易商”,经修正(“守则”)或转让或转让不会导致交易对手在守则第1001条含义内被视为交换,(B)在任何该等转让或转让后,交易对手不会因受让人或受让人因任何税款而作出的任何预扣或扣减,在任何付款日期或交付日期从受让人或受让人收到(在考虑受让人或受让人根据本协议第2(d)(i)(4)条支付的金额以及此类预扣或扣除后)低于股份金额或数量的股份(如适用),如适用,该交易商应被要求在没有该转让的情况下支付或交付给对手方,(除非该较低的数额或数目是由于该转让日期后的法律变更而导致的),及(C)交易商应促使受让人或受让人作出收款人税务陈述,并提供交易对手合理要求的税务文件,以允许交易对手根据本但书第(B)款作出任何必要的决定。如果在任何时间(1)股权百分比超过8.0%或(2)经销商、经销商集团(定义见下文)或其所有权地位将与经销商或经销商集团合并的任何人(经销商、经销商集团或任何此类人员,"经销商人员")根据特拉华州普通公司法第203条或其他联邦、州或地方法律、规则,适用于股份所有权的交易对手的法规或监管命令或组织文件或合同(“适用限制”)、拥有、实益拥有、建设性拥有、控制、拥有表决权或以其他方式符合所有权的相关定义,超过等于(x)将导致报告的股份数量,登记、备案或通知义务或其他要求(包括获得州或联邦监管机构的事先批准)根据适用限制条件下的交易商人员,且该等要求未得到满足,或未收到相关批准,或根据任何适用限制条件下可能对交易商人员造成不利影响,由交易商合理酌情决定,减(y)于厘定日期已发行股份数目的1%(第(1)条或第(2)条所述的此类条件,即“超额所有权头寸”),如果经销商在其合理的酌情权下,在作出合理的商业努力后,在一定时间内,在交易商合理可接受的期限内,超额所有权头寸不再存在,则交易商可指定任何预定有效日为交易的一部分("终止部分")的提前终止日期,以便在该部分终止后,超额所有权头寸不再存在。如果经销商就部分交易指定提前终止日期,则应根据协议第6条和本确认书第8(c)条的规定进行付款或交付,犹如(i)就条款与部分交易终止条款相同的交易指定提前终止日期,(ii)交易对手方为有关部分终止的唯一受影响方,(iii)交易的该部分为唯一终止的交易,及(iv)交易商为有权根据第6(b)条指定提前终止日期的一方,


附件10.1
根据本协定第6(E)条确定应支付的金额。任何一天的“股权百分比”是以百分比表示的分数,(A)分子是交易商及其任何关联公司或根据交易法第13条进行“实益所有权”测试而与交易商聚集的任何其他人的股份数量,或交易商是或可能被视为其中一部分(统称为“交易商集团”)的任何“集团”(根据交易法第13条的含义)在该日(或,若因任何原因,根据交易法第16条及其下的规则和条例所作的等值计算得出一个较高的数字,则(B)分母为当日已发行股份的数目(该较高的数字)。
(Ii)经交易商事先书面同意,交易对手可以转让或转让其在交易项下的任何权利或义务,此类同意不得被无理扣留或拖延。如果交易对手将其在本协议和本协议项下的权利和义务全部或部分(任何如此转让或转让的期权,“转让期权”)转让或转让给任何一方,如果这种转让或转让不满足交易商可能施加的合理条件,包括但不限于以下条件,则交易商拒绝同意不应被视为不合理:
A.对于任何转让选项,交易对手不应被免除第8(E)条规定的通知和赔偿义务,或本确认书第2条(关于特殊事件)或第8(D)条规定的任何义务;
B.任何转让选项只能转让或转让给属于美国人的第三方(如《守则》所定义);
C.此类转让或转让应按条款进行,包括上述第三方的任何合理承诺(包括但不限于交易商合理判断不会将交易商置于适用证券法下的重大风险的方式遵守适用的证券法的承诺),以及交易商合理要求并合理满意的第三方和交易对手签署关于证券法和其他事项的任何文件和交付习惯法律意见;
D.由于此类转让或转让,交易商不需要在任何付款日向受让人或受让人支付本协议第2(D)(I)(4)条规定的金额,超过在没有此类转让或转让的情况下交易商应向交易对手支付的金额;
E.违约事件、潜在违约事件或终止事件不会因此类转让或转让而发生;
F.在不限制(B)条款一般性的情况下,交易对手应已促使受让人或受让人作出交易商可能合理要求的受让人税务陈述,并提供税务文件,以允许交易商确定(B)和(D)款所述结果不会在转让或转让之时或之后发生;以及
交易对手应对交易商因此类转让或转让而产生的一切合理成本和开支负责,包括合理的律师费。


附件10.1
(Iii)尽管本确认书有任何其他相反规定,要求或允许交易商向交易对手购买、出售、接收或交付任何股份或其他证券,或以现金向交易对手支付或收取任何款项,交易商可指定其任何联属公司购买、出售、接收或交付该等股份或其他证券,或以现金支付或接收该等款项,以及以其他方式履行交易商与交易有关的义务,而任何该等指定人可承担该等义务。交易商应在履行任何此类义务的范围内履行其对交易对手的义务。
G.交错安置。如果交易商合理且真诚地确定,根据本协议要求在任何结算日向交易对手交付的股票数量将导致超额所有权状况,则交易商可以在该结算日期(“名义结算日”)之前向交易对手发出通知,选择交割应在两个或两个以上日期(每个“交错结算日”)或在名义结算日两次或两次以上交割的任何股票,如下所示:
I.在该通知中,交易商将向交易对手指明相关的交错交割日期(每个交割日期将在该名义交割日期后的第20个交易所营业日或之前)或交割时间,以及它将如何在交错的交割日期或交割时间中分配其在本协议规定的交割日期交割的股份;以及
交易商将在所有这些交错结算日期和交割时间向本协议项下的交易对手交割的股份总数将等于交易商在该名义交割日期所需交割的股份数量;但在任何情况下,交错结算日期均不得晚于最终终止日期。
H.披露。自有关交易的讨论开始之日起,交易对手及其每一名雇员、代表或其他代理人可向任何人披露但不限于任何类型的交易的税收处理和税收结构,以及向交易对手提供的与该税收处理和税收结构有关的所有材料(包括意见或其他税收分析)。
一、禁止打网和起跳。本协议第2(C)节的规定不适用于该交易。每一方放弃其在交易中对另一方所欠的交付或付款义务的任何及所有权利,以抵销另一方所欠的任何交付或付款义务,无论该义务是根据本协议、根据本协议各方之间的任何其他协议、通过法律实施或其他方式产生的。
J.股权。交易商承认并同意,在交易对手破产的情况下,交易商并不打算将优先于普通股股东债权的交易权利转让给交易商。为免生疑问,双方同意,除在交易对手破产期间外,前一句话不得在任何时间适用于因交易对手违反本确认书或本协议规定的任何义务而产生的任何索赔。为免生疑问,双方承认,本确认书项下的对手方义务不以任何抵押品担保,否则本确认书对手方在本确认书项下或根据任何其他协议承担的义务不受担保。


附件10.1
K.早早地放松一下。在出售的情况下[初始证券][期权证券](如购买协议中所定义,日期为[____],2024年,在高盛有限责任公司和巴克莱资本公司之间,作为其几个初始购买者和交易对手的代表,由于任何原因,在溢价支付日(或双方商定的较后日期,在任何情况下不得晚于溢价支付日期后的第二个预定有效日)(该日期或商定为“加速平仓日期”的该日期或该较后日期),未根据购买协议完成购买协议。交易将于加速平仓日期自动终止,及(I)交易将被取消及终止,交易商及交易对手在交易项下的所有权利及义务须予取消及终止,及(Ii)每一方均应获另一方解除及解除另一方就加速平仓日期之前或之后因交易而产生及将履行的任何义务或责任向另一方提出的任何索偿。
1.违法行为。双方同意,为免生疑问,就本协议第5(B)(I)节而言,“任何适用的法律”应包括2010年的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》、根据该法案颁布的任何规则和条例以及任何类似的法律或条例,而不考虑在交易日或之后颁布的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第739条或任何类似的法律确定性条款,以及本协议规定的后果,包括但不限于本协议第6节规定的后果。适用于因任何此类行为、规则或规章而产生的任何违法性。
M.对股权定义的修正。对《股权定义》作如下修改:
I.仅出于应用股权定义和本确认的目的,股权定义中对执行价格的任何引用应被视为引用执行价格或上限价格或两者(视情况而定);
二、就权益定义第11.2(C)节的任何调整而言,现将权益定义第11.2(C)节(A)之前的第一句修改为:“如果在股票期权交易的相关确认中指定”计算代理调整“为调整方法,则在任何潜在调整事件宣布或发生后,计算代理将在计算代理的商业合理判断中确定该潜在调整事件是否具有对有关股份或股份上的期权的理论价值产生重大经济影响(只要该事件不是基于(X)交易对手自己的股票市场以外的可观察市场或(Y)完全参照交易对手自身业务计算和计量的指数以外的可观察市场),如果是这样的话,将(I)以商业上合理的方式对下列任何一项或多项作出适当调整(S):“,现将紧接在第(Ii)款之前的该句修订如下:删去“摊薄或集中”及“(但不会就波动率、预期股息、股票贷款利率或与有关股份有关的流动资金的变动作出任何调整)”,而代以“(但仅就第11.2(E)(I)、(Ii)(A)及(Iv)条而言,不会仅就与有关股份有关的波动性、预期股息、股票贷款利率或流动资金的变动作出调整,但,为免生疑问,仅在第11.2(E)(Ii)(B)至(D)、(Iii)、(V)、(Vi)和(Vii)条的情况下,可仅就波动性、预期股息、股票贷款利率或相对于相关股份的流动性的变化进行调整)“;


附件10.1
对股权定义第11.2(A)节作如下修改:(1)删除“在计算机构的确定中,稀释或集中效应”,代之以“在计算机构的商业合理判断中,重大的经济影响”;以及(2)在其末尾增加“;但此类事件不是基于(I)交易对手自己的股票市场以外的可观察市场或(Ii)可观测指数,但仅参照交易对手自己的操作来计算和计量的指数除外”;
四、对股权定义第11.2(E)(Vii)节作如下修正和重述:“涉及发行人的任何其他公司事件,在计算代理人的商业合理判断下,对股票或股票期权的理论价值具有重大经济影响;但涉及发行人的此类公司事件不是基于(A)交易对手自己的股票市场以外的可观察市场或(B)可观测指数,但仅参照交易对手自己的操作计算和衡量的指数除外。”
V.现对《股权定义》第12.7(B)节进行修订,删除“各方在”之后出现的“(并无论如何在五个交易所营业日内)”等字,代之以“各方在当日或之前”;以及
“非常股息”(在股权定义中使用的术语)是指股票的任何现金股利。
行政法律;专属管辖权。
I.本协议、本确认书以及与本协议和本确认书相关的所有事项应受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释和执行(不涉及纽约州的法律选择原则,纽约州一般义务法第5条第14款除外)。
本协定第13(B)节被全部删除,并由以下内容取代:


附件10.1
每一方在此不可撤销和无条件地在与本确认或协议有关的任何诉讼、法律行动或程序中,或为承认和执行有关该协议的任何判决,将自己和其财产提交给纽约州最高法院、纽约县最高法院、美利坚合众国纽约南区法院和其中任何上诉法院的专属管辖权。在以下情况下,本确认书或本协议中的任何规定均不妨碍任何一方在任何其他司法管辖区提起诉讼:(A)纽约州或纽约州南区的美利坚合众国法院对各方或诉讼标的没有管辖权,或以缺乏此类管辖权为由拒绝接受诉讼;(B)诉讼由一方启动,目的是针对另一方的财产、资产或财产执行任何法院作出的任何裁决或判决,其中任何法院可以根据本协议的规定提起诉讼;(C)法律程序开始向对任何此类法院的决定或判决具有上诉管辖权的任何较高法院提出上诉,而该较高法院位于纽约州或曼哈顿区以外,例如联邦上诉法院或美国最高法院;或(D)任何诉讼、诉讼或法律程序已由或针对另一方或其财产、资产或财产在另一司法管辖区展开,而为行使或保护其在本确认书或协议下的权利、权益或补救,该当事一方(1)在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中加入、提出申索或采取任何其他行动,或(2)因该另一司法管辖区已开始的该另一诉讼、诉讼或法律程序而在该另一司法管辖区展开任何法律程序。“
不.调整。为免生疑问,每当计算代理或决定方被要求根据本确认书或股权定义的条款作出调整以考虑事件的影响时,计算代理或决定方应参考该事件对套期保值方的影响进行调整,前提是套期保值方持有商业上合理的对冲头寸。
P.现金的交付或接收。为免生疑问,除交易对手支付溢价外,本确认书中的任何内容均不得解释为要求交易对手现金结算交易,除非现金结算在交易对手的控制范围内(包括但不限于交易对手选择交付或接受现金)或所有股票持有人也将收到现金的情况。
问:陪审团审判的怀弗。每一方在此不可撤销地放弃因本协议、本确认书或本协议拟进行的任何交易而引起或与之有关的任何法律程序的任何和所有由陪审团进行审判的权利。
R.修正案。除交易对手和交易商签署的书面文件外,本确认书和本协议不得修改、修改或补充。
美国的对应物。本确认书可以签署几份副本,每份副本应被视为正本,但所有副本一起构成一份相同的文书。通过传真或电子传输(例如“pdf”或“tif”)或符合美国联邦2000年ESIGN法案、统一电子交易法案或其他适用法律(例如www.docusign.com)的任何电子签名交付已签署的签名页面,应与交付手动签署的副本一样有效。
T.收款方税务申述。
I.为了本协议第3(F)节的目的,交易对手向交易商提出如下陈述:
交易对手是一家公司和一名美国个人(该术语在《守则》第7701(A)(30)节中定义,并在《财政部条例》1.1441-4(A)(3)(Ii)节中使用),用于美国联邦所得税。


附件10.1
二、就本协议第3(F)节的目的而言,交易商向交易对手作出以下陈述:
[插入经销商的相关收款人纳税申报人(S)。]
美国税收很重要。就本协议第4(A)(I)和(Ii)条而言,交易对手同意向交易商交付一份正式签署并填写的美国国税局W-9表格(或其后续表格),交易商同意向交易对手交付一份美国国税局表格[为经销商插入相关税单](或其继任者)。
根据美国《外国账户税收合规法》对支付给非美国交易对手的款项征收的持有税。本协议第14节所定义的“可赔偿税款”不包括根据本守则第1471至1474节征收或收取的任何美国联邦预扣税、任何现行或未来的法规或官方解释、根据本守则第1471(B)节达成的任何协议、或根据与实施本守则这些章节相关的任何政府间协议而通过的任何财政或监管立法、规则或做法(称为“FATCA预扣税”)。为免生疑问,FATCA预扣税是指适用法律为本协定第2(D)款的目的而要求扣除或预扣的税种。
W.他的法案。《协定》第14节所界定的“应赔付税款”,不应包括根据《守则》第871(M)节或根据其颁布的任何规定,对来自美国境内来源视为股息的付款征收的任何税。为免生疑问,根据《守则》第871(M)条征收的任何此类税收都是适用法律为本协议第2(D)条的目的而要求扣除或预扣的税项。
x.[如果适用,请插入QFC语言。]
Y.CARES法案。对手方表示并保证,其及其任何附属公司尚未申请,且在交易最终行使和结算、取消或提前终止后的第一个交易日之后,不得申请贷款、贷款担保、直接贷款(该术语在《冠状病毒援助、救济和经济安全法》(“CARE法案”)中定义)或其他投资,或根据根据适用法律(无论是在交易日存在或随后颁布的)建立的任何计划或安排(统称“财务援助”)接受任何财务援助或救济,通过或修订),包括但不限于《CARE法案》和经修订的《联邦储备法》,以及(B)(I)根据适用法律(或对该计划或设施具有管辖权的政府当局的任何法规、指导、解释或其他声明)作为此类资助的一个条件,交易对手遵守任何要求,或以其他方式同意、证明、证明或保证,截至该条件中指定的日期,其尚未回购或将不回购交易对手的任何股权担保,且该交易对手截至条件中指定的日期仍未回购或将不回购。进行资本分配或将不进行资本分配,或(Ii)交易条款将导致交易对手无法满足申请、接受或保留财政援助的任何条件(统称为限制性财政援助);但在下列情况下,该交易对手或其任何子公司可申请限制性财务援助:(A)基于具有国家地位的外部法律顾问的建议,确定交易条款不会导致交易对手或其任何子公司未能根据截至该咨询之日的计划或融资的条款,满足申请、接受或保留此类财务援助的任何条件,或(B)向交易商提供证据或具有管辖权的政府当局的其他指导。


附件10.1
对于在该程序或设施下允许交易的程序或设施(通过具体提及该交易或通过一般提及在所有相关方面具有该交易属性的交易)。对手方进一步声明并保证保费不会全部或部分直接或间接地用根据或根据任何计划或设施(包括美国小企业管理局的Paycheck保护计划)收到的资金支付,并且(A)根据适用法律建立,包括但不限于CARE法案和修订后的联邦储备法,以及(B)根据该适用法律(或任何法规、指南、对这种方案或设施具有管辖权的政府当局的解释或其他声明),这些资金用于不包括购买交易的特定或列举的目的(通过具体提及交易或一般提及在所有相关方面具有交易属性的交易)。
z.[插入机构样板(如果适用)。]
AA。[如果适用,请插入其他经销商样板。]
[签名页面如下]


附件10.1
对手方特此同意核对本确认书,并在下面提供的空白处签字,并将完整签署的确认书退还给经销商,以确认前述确认书正确阐述了交易条款。

你忠实的,

[经销商]

由:_
姓名:
标题:



由:_
姓名:
标题:







附件10.1
同意并接受:
Tandem糖尿病护理公司


由:_
姓名:
标题:





附件10.1
附表1
担保的形式





附件10.1
附件A
对于交易的每个组成部分,选项的数量和到期日期如下所示。
组件号选项数量到期日
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40