超级微型计算机公司。关于披露和使用重大非公开信息的备忘录致：所有员工和顾问日期：2007年3月28日[2018年8月23日、2020年10月28日和2023年4月26日修订]本备忘录概述了本公司内幕交易政策(以下简称“政策”)的主要条款，并附上了该政策的副本。所有员工和顾问都必须阅读并确认他们对政策的理解，并同意遵守政策。本公司经常涉及性质敏感且对本公司、其员工及股东重要的事务。联邦证券法对公司规定了向公众披露重大信息(如下文政策第一节和第六节A节所述)的某些义务，以及禁止任何拥有有关公司的非公开重大信息(称为重大非公开信息)的人交易公司证券的某些规定。该公司制定了适用于其所有员工和顾问的以下政策和程序，旨在帮助防止员工和顾问无意中违反联邦证券法。I.维持保密信息过早或未经授权披露与公司有关的重要信息将对公司有效履行联邦证券法规定的披露义务的能力产生不利影响。因此，公司的每一名员工都必须对公司的重大内部信息保密。“重大”内幕信息包括可能影响合理投资者买卖公司股票或可能影响股票市场价格的任何未公开披露的信息。1“重大”信息的一些例子包括：·财务业绩，包括定期收益；·重大合并和收购；·重大人事变动；·劳资谈判；·重大战略和技术协议；·关键产品/服务的重大价格变化；·运营的重大变化；·重大营销变化；本备忘录中“内幕信息”和“非公开信息”这两个术语可互换使用。
2·可能导致公司承担重大责任的诉讼；·非正常业务过程中的重大合同。公司员工必须酌情处理所有公司信息，并仅与有权并需要知道此类信息以履行工作职责的公司员工讨论机密信息。不要与朋友、亲戚和熟人讨论机密信息。指定发言人本公司已指定其首席执行官和首席财务官为本公司的发言人。本公司任何其他雇员均无权就影响本公司的公司行为或与本公司有关的谣言代表本公司发言；因此，除非您已获明确授权作出此类披露，否则，如果您收到第三方(无论是证券分析师、媒体成员或其他人)对本公司的任何询问，您必须立即将询问提交给首席执行官或首席财务官，不得进一步置评。禁止员工在互联网聊天室或公告板上发布关于本公司或其证券的消息，无论是以真实或虚构的名义。交易材料内幕信息概述。如果本公司员工拥有关于本公司的重大非公开信息，则该员工不得合法地买卖、购买或以其他方式交易本公司的证券。任何利用重大内幕消息进行交易的人，以及任何向他人“透露”重大内幕消息的人，以及任何收到这种内幕消息的人(“Tippees”)，都可能受到民事处罚，包括返还交易所得利润或避免的损失，额外支付最高可达利润损益三倍的款项，以及刑事处罚，包括最高20年监禁和最高500万美元的罚款。任何从事此类违法行为的公司员工都将被立即解雇。此外，公司(及其高管和董事)本身可能面临超过100万美元的罚款或因员工违规而获得的利润或避免的损失的三(3)倍，和/或因未能采取措施防止内幕交易而面临最高2500万美元的刑事罚款。贸易政策。鉴于对内幕交易违规行为的严厉处罚，以及难以确定未披露的信息是否足以导致内幕交易违规，该公司采取了一项交易政策，包括为其所有董事、高管和员工设立“交易窗口”，以防止无意中违反内幕交易规则。本公司董事、高级管理人员及内部人士不得买卖本公司股票，交易期间由本公司公布季度财务业绩后第二个完整交易日收市后开始，至每个财政季度最后一个月的前一个月最后一个交易日收盘止(“交易窗口”)。公司还可以要求部分或所有员工在特殊情况下暂停交易
3“封锁期”，即使交易窗口本来是打开的，因为重大事态发展尚未公开披露。由于投资公众经常将这种封闭期与重大事态发展联系在一起，因此员工必须严格保密。最后，交易政策禁止任何员工做空公司股票、“逢低卖出”或交易与公司股票相关的公开交易期权。这种类型的交易可能会对公司的业绩和未来前景发出不适当的、可能具有误导性的信号，从而损害公司的利益。本公司强烈劝阻员工在经纪交易商设立或使用保证金账户，以买卖本公司股票。现附上该保单的完整副本。请仔细阅读。有关这些政策的一般适用性或其对特定案件事实的适用性的任何问题，应直接向公司首席财务官提出，他将担任内幕交易合规官(“合规官”)。不遵守这些政策可作为纪律处分和/或立即终止雇用的依据。
超级微型计算机公司。内幕交易政策一.禁止在拥有重大非公开信息的情况下进行公司证券交易任何拥有重大非公开信息的人买卖证券都违反了联邦和州证券法。此外，为了避免对内幕交易违规行为的指控或指控，重要的是要避免根据重大的非公开信息进行交易的表象和事实。因此，根据超级微型计算机公司(“本公司”)的政策，任何受本政策约束的、拥有与本公司有关的重大非公开信息的人，在知道该信息已向公众传播之前，不得交易本公司的证券、建议任何其他人这样做或将信息传达给任何其他人。任何知道与本公司有关的重大非公开信息的董事、高级管理人员、雇员或顾问不得直接或通过家族成员或其他个人或实体·买卖本公司的证券，但依照美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)颁布的符合第10b5-1条的交易计划的除外；·从事任何其他利用该信息的行为；或·将该信息传递给公司以外的其他人，包括朋友和家人(称为“美国证券交易委员会”)。此外，本公司的政策是，任何高级管理人员、董事、员工或顾问在为本公司工作的过程中，如果了解到与本公司有业务往来的另一家公司的重大非公开信息，如客户或供应商，则在该信息公开或不再具有重大意义之前，不得交易该公司的证券。本政策适用于本公司的所有董事、高级管理人员、员工和顾问，以及这些个人拥有或分享投票权或投资控制权的实体(如信托、有限合伙企业和公司)。就本政策而言，高级职员、外部董事和顾问均包括在“雇员”一词内。本政策也适用于合规官员可能指定的任何其他人，因为他们可以访问有关公司的重要非公开信息，以及从任何公司内部人士那里获得重要非公开信息的任何人。雇员、官员和董事负责确保家庭成员及其家庭成员以及他们对其行使投票或投资控制的实体遵守规定。
2 III.附加限制A.第16条内幕人士本公司已指定若干人士为董事及高级管理人员，须受1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第16节的申报条文及交易限制，以及美国证券交易委员会颁布的基本规章制度所规限。如此指定的每个人在本文中被称为“第16条内幕人士”。公司将根据需要不时修改该人员名单，以反映第16条内部人士的增加和辞职或离职。B.内部员工。除非另有决定，否则公司的所有其他员工应被视为有权获得有关公司的重要非公开信息(“内部员工”)。C.附加限制。由于第16条内幕人士及内幕员工比其他雇员更有可能持有有关本公司的重大非公开资料，而根据交易所法案第16条所规定的申报要求，第16条内幕人士及内幕员工须受本协议附录I所载的额外限制。就本政策而言，第16节内部人员和内部员工均称为“内部人员”。IV.内幕交易合规官公司已指定首席财务官为其内幕交易合规官(“合规官”)。合规干事的职责包括：1.执行本政策，监测和执行所有政策规定和程序的遵守情况。2.答复与本政策及其程序有关的所有询问。3.指定并宣布特殊的交易禁售期，在此期间，内部人士不得交易公司证券。4.向所有现任和新任董事、高级管理人员、员工和顾问，以及合规官员认为有权获得有关公司的重要非公开信息的其他人提供本政策的副本和其他适当的材料。5.管理、监督和执行对联邦和州内幕交易法律法规的遵守；并协助编制和提交与公司证券交易有关的所有必需的美国证券交易委员会报告，包括但不限于表格3、4、5和144以及附表13D和13G。6.选择指定的经纪商，授权内部人士通过这些经纪商交易公司证券。7.审查和批准内部人士采用的任何10b5-1股票交易计划(如果合规官员不在，总法律顾问可以进行这种审查和批准)。
3 8.根据需要修订本政策，以反映联邦或州内幕交易法律和法规的变化。9.将本政策条款或程序所要求的所有文件的正本或副本以及所有有关内幕交易的美国证券交易委员会报告的副本保存为公司记录，包括但不限于表格3、4、5和144以及附表13D和13G。合规干事可指定一名或多名个人，在合规干事不能或无法履行其职责的情况下履行其职责。在履行本政策规定的职责时，应授权合规官咨询公司的外部法律顾问。本政策对公司证券交易的适用性A.总则。本政策适用于公司证券的所有交易，包括普通股和公司可能不时发行的任何其他证券，如优先股、认股权证和可转换债券，以及与公司股票有关的衍生证券，无论是否由公司发行，如交易所交易期权。就本政策而言，术语“交易”包括公司证券的任何交易，包括赠与和质押。B.员工福利计划股票期权计划。本政策规定的交易禁止和限制不适用于以现金换取股票期权的行使，但适用于通过行使股票期权获得的所有证券的销售。因此，本政策不适用于公司股票期权的“当日销售”或无现金行使。员工购股计划。本政策中规定的交易禁令和限制不适用于公司或员工定期向员工股票购买计划或员工福利计划(例如，养老金或401(K)计划)缴费，这些计划用于根据员工的预先指示购买公司证券。然而，高级管理人员或员工不得在交易窗口以外或在拥有重大非公开信息的情况下，改变他们在此类计划中关于扣留或购买公司证券的水平的指示。任何根据此类计划获得的证券的出售均受本政策的禁止和限制。六.“重大非公开信息”的定义A。“材料”。如果预计有关公司的信息会影响合理的股东或投资者的投资或投票决策，或者如果信息的披露预计会显著改变市场上有关公司的信息的总体组合，则有关公司的信息是“实质性的”。简单地说，重大信息是可以合理预期影响公司证券市场价格的任何类型的信息。正面和负面的信息都可能是实质性的。虽然不可能确定所有被认为是重要的信息，但下列类型的信息通常被认为是重要的：·财务业绩，特别是季度和年终经营业绩，以及财务业绩或流动性的重大变化。·公司预测和战略计划。
4·潜在的合并或收购、出售公司资产或子公司或重大合作协议。·新的重大合同、订单、供应商、客户或资金来源或其损失。·产品或产品线、研究或技术方面的重大发现或重大变化或发展。·供应或库存方面的重大变化或发展，包括重大产品缺陷、召回或产品退货。·重大的定价变化。·股票拆分、公开或私人证券/债券发行，或公司股息政策或金额的变化。·高级管理层或董事会成员的重大变动。·重大劳资纠纷或谈判。·实际或威胁要提起重大诉讼，或解决此类诉讼。·收到或拒绝获得监管部门对产品的批准。胡麻B.“非公有”。如果重大信息没有通过向美国证券交易委员会提交的报告，或者通过主要通讯社、国家通讯社或财经新闻社向公众广泛传播，则该信息是“非公开的”。就本政策而言，在公司广泛公开发布信息后的第二个完整交易日收盘后，信息将被视为公开。C.如有疑问，请咨询合规官员。任何员工如果不确定他们拥有的信息是重要的还是非公开的，在交易任何公司证券之前，必须咨询合规官员以获得指导。员工不得向他人披露重要的非公开信息或就公司证券交易提出建议任何员工不得向任何其他人(包括家庭成员)披露有关公司的重大非公开信息，如果该人可能在与该信息相关的公司的证券交易中利用这些信息为自己谋利，这种做法通常被称为“小费”。任何员工或相关人员不得在掌握重大非公开信息的情况下就公司证券交易提出建议或发表意见，但如可能违反法律或本政策，该人可建议他人不要交易公司证券。员工不得参加聊天室，禁止员工参加聊天室讨论或其他有关公司证券或业务的互联网论坛。
5IX.只有指定的公司发言人才有权披露重大非公开信息。联邦证券法要求公司避免选择性地披露重大非公开信息。公司已经建立了发布重要信息的程序，旨在信息发布后立即实现广泛传播。因此，员工不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露重要信息，除非按照既定程序进行。外部人员对本公司重大非公开信息的任何询问都应转发给合规官或首席执行官。答：某些类型的交易是被禁止的。卖空公司的证券证明了卖方对证券价值将会下降的预期，因此向市场发出了卖方对公司或其短期前景没有信心的信号。此外，卖空可能会降低卖家改善公司业绩的动机。出于这些原因，本政策禁止卖空公司的证券。此外，《交易法》第16(C)条明确禁止高管和董事从事卖空活动。B.公开交易的期权。期权交易实际上是对董事股票短期走势的押注，因此制造了一种董事或员工基于内幕消息进行交易的外观。期权交易还可能将董事的注意力集中在短期业绩上，而损害公司的长期目标。因此，本政策禁止在交易所或任何其他有组织市场进行涉及本公司股票的看跌期权、看涨期权或其他衍生证券的交易。(某些类型的套期保值交易产生的期权头寸由下面标题为“套期保值交易”的章节管理。)C.对冲交易。某些形式的对冲或货币化交易，如零成本套头和远期销售合同，允许员工锁定其所持股票的大部分价值，通常是为了换取股票的全部或部分升值潜力。这些交易允许员工继续拥有担保证券，但没有所有权的全部风险和回报。当这种情况发生时，该员工可能不再有与公司其他股东相同的目标。因此，本政策禁止涉及本公司证券的此类交易。D.保证金账户和质押。如果客户未能满足追加保证金通知的要求，经纪商可以在没有客户同意的情况下出售保证金账户中持有的证券。同样，如果借款人拖欠贷款，作为贷款抵押品的证券可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。由于保证金出售或止赎出售可能发生在质押人知道重大非公开信息或不允许交易公司证券的时候，因此禁止董事、高级管理人员和其他员工在保证金账户中持有公司证券或将公司证券质押为贷款抵押品。习。公司可以暂停员工的所有交易活动，以避免任何问题，并保护员工和公司免于任何潜在的责任。公司可能会不时实施“封锁期”，在此期间，公司的部分或所有员工不得买卖公司的证券。如果合规官员认为存在非公开信息，则他或她将实施这样的禁制期
6将使公司员工(或公司某些员工)的交易不适当，因为此类交易可能被视为违反适用的证券法。第十二条。违反内幕交易法或本政策可能导致严重的后果A民事和刑事处罚。被禁止的内幕交易或小费的后果可能很严重。违反内幕交易或小费规则的人可能被要求交出通过交易获得的利润或避免的损失，支付最高为所得利润或避免损失的三倍的民事罚款，面临要求损害赔偿的私人诉讼，并受到刑事处罚，包括最高20年监禁和最高500万美元的罚款。公司和/或违反规定的人的主管也可能受到重大的民事或刑事处罚。此外，公司(及其高管和董事)本身可能面临超过100万美元的罚款或因员工违规而获得的利润或避免的损失的三(3)倍，或因未能采取措施防止内幕交易而面临最高2500万美元的刑事罚款。B.公司纪律。任何董事、高管或员工违反本政策或联邦或州内幕交易法律，可能会导致董事受到撤职程序，并受到公司的纪律处分，包括因某种原因解雇。C.举报违规行为。任何违反本政策或任何监管内幕交易的联邦或州法律的人，或知道任何其他人违反内幕交易行为的人，必须立即向合规官或公司董事会审计委员会的成员报告违规行为。在获悉任何此类违规行为后，合规官或审计委员会将与公司的法律顾问协商，决定公司是否应该发布任何重要的非公开信息，或者公司是否应该向美国证券交易委员会或其他适当的政府当局报告违规行为。第十三条每个人都有责任，每个员工和顾问都有个人责任遵守这项政策，反对非法内幕交易。员工或顾问有时可能不得不放弃公司证券的拟议交易，即使他或她计划在得知重大非公开信息之前进行交易，即使该员工或顾问认为他或她可能因等待而蒙受经济损失或放弃预期利润。第十四条。本政策在雇佣终止后继续适用本政策继续适用于公司证券交易，即使在雇佣终止后也是如此。如果雇员或顾问在其雇佣或聘用终止时持有重要的非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，他或她不得交易公司的证券。第十五条。合规官员可以回答有关本政策的问题请将有关本政策任何规定或程序的所有问题直接交给合规官员。
7第十六条。本政策可能会有所修改，公司可能会不时更改本政策的条款，以适应法律和实践的发展。本公司将采取措施通知所有受影响的人本政策的任何重大变化。第十七条。所有员工必须确认他们同意遵守本政策。本政策一旦被公司采纳，将交付给所有员工和顾问，以及所有新员工和顾问在开始受雇或与公司建立关系时交付给他们。在首次收到本政策的副本或任何修订版本后，每位员工和顾问必须签署一份确认书，确认其已收到一份副本，并同意遵守本政策的条款。这一承认和协议将构成本公司同意对违反本政策的行为实施制裁，并向本公司的转让代理发出任何必要的停止转让命令，以强制遵守本政策。
1附录I对行政人员、董事及内幕雇员进行公司证券交易的特别限制I.概述为尽量减低明显或实际违反内幕交易规则的风险，我们已对内幕人士进行的公司证券交易采取这些特别限制。与本政策的其他规定一样，内部人士有责任确保遵守本附录I，包括限制某些期间的所有交易、家庭成员及其家庭成员以及他们行使投票权或投资控制的实体进行的所有交易。内部人士应向这些个人或实体提供一份本政策的副本。交易窗口除了适用于所有员工的限制外，内幕人士进行的任何受本政策约束的交易仅在开放的“交易窗口”期间被允许。交易窗口一般在公司最近一个会计季度的收益新闻稿公开发布后的第二个完整交易日收盘后开启，并在会计季度最后一个月的最后一个月(即8月、11月、2月和5月的最后一天)收盘时关闭。除了计划关闭交易窗口的时间外，由于存在可能为内部人士广为人知的重大非公开信息，如待完成的收购，公司可能会酌情实施特殊的封闭期。在终止雇佣或其他服务后，内部人士将受到交易窗口的约束，以及在终止时生效的任何特殊停顿期，此后一个完整的财政季度。即使在窗口打开的情况下，内部人士和其他公司人员也被禁止在拥有重大非公开信息的情况下交易公司的证券。合规官员将在交易窗口打开和关闭时通知内部人士。3.困难豁免由于财务或其他困难，合规官员可以根据具体情况，授权在交易窗口之外(但在特殊的封锁期内)进行公司证券的交易。任何免除艰苦条件的请求都必须以书面形式提出，并且必须说明拟议交易的金额和性质以及困难的情况。(只要以书面形式提出，该项请求即可作为预先批准请求的一部分提出。)要求免除艰苦条件的内幕人士还必须在拟议交易日期前两个工作日内向合规官员证明他或她没有掌握有关公司的重要非公开信息。上述程序的存在并不以任何方式使合规官员有义务批准内部人士要求的任何艰苦条件豁免。IV.个人账户计划禁售期在适用于参与者可能持有公司股票的任何公司个人账户计划(如公司的401(K)计划)的禁售期内适用某些交易限制。就此类限制而言，“禁售期”是指暂时限制计划参与者进行公司股票交易的一段时间。在任何封锁期内，董事和高管不得交易于年收购的公司股票
2与该董事或高级职员在本公司的服务或雇用有关连。这种交易限制是法律要求的，没有困难豁免。公司将在任何停电期内通知董事和高级管理人员。V.交易的预清算作为本政策的一部分，除不受本政策约束的交易或根据先前经合规官批准的10b5-1规则进行的交易外，第16条内部人士购买和销售公司股权证券的所有交易都必须由合规官或总法律顾问(在合规官不在时)进行预清算。这一要求的目的是防止无意中违反政策，避免涉及不正当内幕交易的交易，促进及时报告Form 4，并避免根据交易所法案第16(B)条须交还的交易。预先审批申请必须在每笔拟议交易之前至少两个工作日以书面形式提交给合规干事。如果内部人员留下语音邮件消息或通过电子邮件提交请求，但在24小时内未收到合规官的回复，则内部人员将负责联系合规官以确保消息已收到。预先审批请求应提供下列信息：·拟议交易的性质和交易的预期日期。·涉及的股份数量。·如果交易涉及行使股票期权，则要行使的具体期权。·将执行交易的经纪人的联系信息。一旦拟议的交易得到预先清算，内幕人士可以按照批准的条款进行交易，前提是他或她必须遵守所有其他证券法要求，如第144条和关于禁止基于内幕消息的交易的规定，以及公司在交易完成前实施的任何特殊交易封锁。第16条内幕人士及其经纪人将负责立即报告交易结果，如下所述。此外，建立规则10b5-1交易计划需要得到合规干事(或总法律顾问，如果他/她不在)的预先批准。然而，根据预先结算的规则10b5-1交易计划进行的个别交易将不需要预先结算，该交易计划(A)指定或建立一个公式来确定计划交易的日期、价格和金额，以及(B)也符合规则10b5-1的其他要求(包括但不限于“冷静期”、对一个人可以拥有的规则10b5-1的交易计划数量的限制、对单一交易安排的限制，以及规则10b5-1对董事和高级管理人员的书面陈述要求)。根据交易计划进行的交易的结果必须立即报告给公司，因为它们将在交易执行后两个工作日内在表格4上报告，但如果第16条内幕人士不立即知道交易的执行，则可以延长不超过两个额外的工作日。参与规则10b5-1交易计划的任何此等人士也理解并承认，公司还将根据适用的法律、规则和法规，就规则10b5-1交易计划、其修正案及其下的交易进行任何其他必要的披露。
3合规干事进行的任何交易均须经首席执行干事预先批准。指定经纪人根据第16条内幕人士或任何必须由该内幕人士在表格4中报告其交易的人士(例如该内幕人士的直系亲属中居住在该内幕人士家中的成员)进行的每宗公司股票市场交易，均须由本公司指定的经纪执行，除非该内幕人士已获合规主任授权使用不同的经纪。第16条内幕人士和任何处理第16条内幕人士在公司股票中的交易的经纪人将被要求达成一项协议，根据该协议：·内幕人士授权经纪人立即直接向公司报告经纪人在内幕人士的账户中执行的所有公司股权证券交易的细节，以及内幕人士指定的交易可能归因于内幕人士的所有其他人的账户。·经纪人同意不为内幕人士或任何前述指定人士执行任何交易(根据预先批准的规则10b5-1交易计划除外)，直到经纪人向公司核实交易已预先清算。·经纪人同意立即通过电话和书面(传真或电子邮件)直接向公司和内幕人士报告交易细节(包括根据规则10b5-1交易计划的交易)。如果第16条内幕人士希望使用公司指定经纪人以外的经纪人，则第16条内幕人士应向合规官提交使用该经纪人的请求。Vii.交易报告根据《公司股票内幕交易交易法》第16条，为了便于及时报告交易，第16条要求内幕人士(A)在交易执行后立即报告每笔交易的细节，以及(B)安排根据第16条必须由内幕人士报告交易的人员(如居住在内幕人士家中的直系亲属)立即直接向本公司和向内幕人士报告他们在本公司股票中进行的任何交易的细节。需报告的交易详情包括：·交易日期(交易日期)。·涉及的股份数量。·执行交易的每股价格(在增加或扣除经纪佣金和其他交易费之前)。·如果交易是行使股票期权，行使的是具体的期权。·执行交易的经纪人的联系方式。
4交易细节必须报告给合规官员，副本交给公司人员，他们将帮助第16条内幕人士准备他或她的4表或5表。赠送公司证券也必须在赠送交易日期后两个工作日内向美国证券交易委员会报告。提名及公司管治委员会提名及公司管治委员会(下称“委员会”)将负责监察内幕交易政策的任何修订，并在有需要或适宜时向董事会提出建议。IX.受第16条约束的人公司董事、高级管理人员和超过10%的股东购买和出售公司证券的大多数行为均受《交易法》第16条的约束。委员会将至少每年审查根据第16条被视为执行干事的个人，并将向董事会建议有关这一地位的任何变化。高管人员一般是指总裁、财务总监、会计总监、主计长，总裁主管主要业务单位、部门或者职能的副主管人员，或者其他行使决策职能的人员或者人员。X.表格4申报根据第16条，内幕人士进行的大多数交易须在交易日(就公开市场交易而言，是经纪发出买入或卖出指令的日期，而不是交易结算的日期)后两个营业日内呈交表格4。为了便于及时报告，所有受第16条约束的交易必须在交易日期的同一天向公司报告，或者对于根据规则10b5-1计划完成的交易，必须在向内幕人士通知交易条款的当天向公司报告。习。被提名为内部人士的员工委员会将至少每年审查一次本附录I中被视为“内部人士”的个人。内部人士应包括受第16条约束的人员以及委员会认为是内部人士的其他人员。一般而言，内部人士应为任何因其受雇职能而持续持有重大非公开资料或担任对本公司整体有重大影响的营运角色的人士，例如部门或业务单位的主管。第十二条。10b5-1交易计划特别准则如果内幕人士完成的交易符合以下所有列举的标准，则不会被视为违反了本政策。A.交易必须根据真诚订立的书面计划(“计划”)进行，该计划符合规则10b5-1(“规则”)的所有规定，包括但不限于：1.每个计划必须：a.具体说明购买或出售证券的金额以及购买或出售证券的价格和日期，或
包括一个书面公式或算法，或计算机程序，用于确定购买或出售证券的金额以及购买或出售证券的价格和日期。C.要求在计划通过或修改之日和根据计划开始交易之日之间至少有一段“冷静期”。(1)就董事及高级职员而言，适用的“冷静期”为(I)采纳或修改计划后90天，或(Ii)提交采用或修改计划的财政季度的表格10-Q或表格10-K后两个营业日内的较迟者。无论如何，在通过或修改该计划后，所需的“冷静期”不得超过120天。(2)就董事或高级人员以外的人士而言，适用的“冷静期”为买卖计划采纳或修改后的30天。2.该计划还必须禁止内部人士和任何其他掌握重大非公开信息的人对如何、何时或是否进行购买或出售施加任何后续影响。3.当采用新的或修改的计划时，董事或高级管理人员将被要求在计划中包括书面陈述，证明他或她(I)不知道有关公司或其证券的重大非公开信息，(Ii)真诚地采用或修改计划，而不是作为规避交易法第10b-5条禁止的计划或计划的一部分。4.除非获得合规官(或总法律顾问在其缺席时)的批准(只有在遵守规则的情况下才能批准)，否则通常禁止内幕人士有多个交易日期重叠的计划，包括有多个公开市场买卖公司证券的计划。5.在任何12个月的期间内，内幕人士仅限于一项“单一交易计划”，该计划旨在将公开市场购买或出售受该计划约束的证券的总金额作为一笔交易。B.除了以诚意订立计划外，内幕人士必须以诚意行事，从而将诚信要求延伸至整个计划期间。C.内幕人士理解并承认，公司还将根据适用的法律、规则和法规，就规则10b5-1的交易计划、其修正案及其下的交易进行任何其他必要的披露。每个计划必须在该计划下的任何交易生效前获得合规官(或在他/她不在时由总法律顾问批准)的批准。合规官(或总法律顾问，如果他/她不在)保留拒绝批准他或她凭善意决定的任何计划的权利：1.未能遵守规则；2.根据任何其他适用的州或联邦规则、法规或法律，使公司或内部人士承担责任；
6 3.造成任何不适当的现象；4.未能满足公司制定的指导方针；或5.因任何原因未能满足合规官(或总法律顾问，视情况而定)的审查，这种不合格由合规官(或总法律顾问，视情况而定)本着善意行事的全权酌情决定权决定。E.未经合规官(或总法律顾问，视情况而定)事先批准对本计划进行的任何修改或偏离本计划将导致不遵守本政策。任何此类修改或偏离均须经合规官(或总法律顾问，视情况而定)根据上述D节批准。一般来说，不鼓励修改和提前终止计划，除非在特殊情况下，否则应避免这样做，因为它们可能会造成人在操纵计划的感觉，并有可能使人怀疑是否满足了诚信要求。F.在计划规定的期限之前修改或终止计划的人不得交易公司的证券(根据修改后的计划或新通过的计划)，直到自计划修改或终止之日起计算的适用“冷静期”结束后。如任何人士已预先批准一项新计划(“第二计划”)，而该新计划拟接替先前已预先批准的计划(“第一计划”)，并打算终止第一计划，则该人必须遵守另一适用的“冷静期”，由第一计划终止之日起计算，然后才可根据第二计划进行交易。G.每项计划必须在交易窗口开放且内幕人士未以其他方式拥有重大非公开信息时制定。H.每个计划必须提供适当的机制，以确保内幕人士遵守所有规则和规定，包括规则144、规则701和第16(B)节，适用于内幕人士根据计划进行的证券交易。I.每个计划必须规定，在公司全权酌情认为有必要和可取的情况下，暂停该计划下的所有交易，包括必要的暂停，以遵守与证券发行交易或其他类似事件有关的任何锁定协议所施加的交易限制。J.任何公司、合规官(或总法律顾问，视情况而定)或公司任何高级管理人员、员工或其他代表，不应仅因他们批准内幕人士的计划而被视为已表示任何计划符合本规则，或如果该计划不符合本规则，则视为已对内幕人士或任何其他方承担任何责任或责任。
超级微型计算机公司。回复：内幕交易政策女士们，先生们：随函附上一份超微计算机公司(以下简称“公司”)的内幕交易政策。请仔细阅读。正如它所表明的，内幕交易的后果可能对您和公司都是极端的。为表明您已阅读保单并同意受其约束，请签署并尽快将本函的复印件退还给公司首席财务官。证明下列签署人证明他或她已阅读、理解并同意遵守超级微型计算机公司(以下简称“公司”)的内幕交易政策。签字人同意，签字人将受到制裁，包括对公司员工的制裁，包括公司可能因违反公司政策而酌情施加的解雇，公司可向公司的转让代理发出停止转让和其他指示，以阻止签署人在公司认为违反其政策的交易中转让公司证券。员工或顾问：签名打印姓名日期