美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2022 年 8 月 30 日
NewAge, Inc.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 | (委员会 | (I.R.S. 雇主 | ||
(或 注册的) | 文件 编号) | 身份 编号。) |
(主要行政办公室地址 )(邮政编码) |
( |
(注册人的 电话号码,包括区号) |
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
|
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2022年8月30日,NewAge, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的书面通知,表明公司于2022年8月30日根据《美国破产法》第11章 (“申请”)申请保护,对公开信息进行了审查,并根据上市规则第5101、5110(b)和 IM-5101-1, 纳斯达克决定该公司的证券将从纳斯达克股票市场退市。公司的普通 股票将在2022年9月8日开业时暂停交易,并将向美国证券交易所 委员会(“SEC”)提交25-NSE表格,该委员会将取消公司的证券在纳斯达克股票 市场的上市和注册。
纳斯达克 表示,其决定基于以下因素:
● | 申报文件提出的 申报及相关的公共利益问题; |
● | 对现有上市证券持有人的剩余股权的担忧 ;以及 |
● | 鉴于公司目前未遵守 (i)《上市规则》5550 (a) (2)(“规则5550 (a) (2) 不合规”), 对公司持续遵守在纳斯达克股票市场上市 的所有要求的能力感到担忧, 规定了继续在纳斯达克资本 市场上市的最低出价要求,以及 (ii))《上市规则》第5250 (c) (1) 条(“《上市规则》5250 (c) (1) 不合规行为”) ,原因是该公司拖欠了截至2021年12月31日的财政年度 的10-K表年度报告,以及截至2022年3月31日和2022年6月30日的三个月 期内拖欠的10-Q表季度报告。 |
公司于2022年2月25日向美国证券交易委员会提交的 表格8-K最新报告进一步讨论了先前与纳斯达克就第5550 (a) (2) 条进行的 通信, 在公司于2022年4月4日、2022年5月17日向美国证券交易委员会提交的关于8-K表的最新报告中进一步讨论了此前与纳斯达克就第5250 (c) (1) 条通信, 2022 年 8 月 18 日。
公司目前预计不会对纳斯达克将公司普通股退市的决定提出上诉。
公司警告说,在申报待定期间进行公司普通股的交易具有高度投机性,并构成巨大的 风险。在第11章案件中,公司普通股的交易价格与公司普通股持有人 的实际收益(如果有)几乎没有关系。
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
NEWAGE, INC. | ||
日期: 2022 年 9 月 2 日 | ||
来自: | /s/ 劳伦斯·珀金斯 | |
劳伦斯 珀金斯 | ||
首席重组官 |