美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 AES CORP [AES ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/22/2024 | A | 9,173(1) | A | $0 | 57,252 | D | |||
普通股 | 02/22/2024 | D | 26(2) | D | $0 | 57,226 | D | |||
普通股 | 02/22/2024 | F | 249(3) | D | $16 | 56,977 | D | |||
普通股 | 02/22/2024 | A | 4,065(4) | A | $0 | 61,042 | D | |||
普通股 | 02/22/2024 | F | 1,797(5) | D | $16 | 59,245 | D | |||
普通股 | 02/24/2024 | F | 553(6) | D | $16 | 58,692 | D | |||
普通股 | 02/24/2024 | F | 358(7) | D | $16 | 58,334 | D | |||
普通股 | 32,702(8) | I | 由 401 (k) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。该限制性股票单位(“RSU”)奖励是根据AES公司2003年长期薪酬计划授予的,通常将在2025年2月22日、2026年2月22日和2027年2月22日分三年分期发放,前提是申报人在每个此类日期继续在AES工作以及该奖励的条款和条件。每个 RSU 赋予持有人一股 AES 普通股的权利。 |
2。反映了 2021 年 2 月 19 日授予的 RSU 奖励所依据的普通股股份,这些股票因 AES 在实现与该奖励相关的某些环境和社会目标方面的表现低于目标而被没收,该奖励已获得 AES 董事会批准。 |
3.反映了与2021年2月19日授予的限制性股票单位的三分之一的归属和结算相关的预扣税款。 |
4。该绩效股票单位(“PSU”)奖励是根据AES公司2003年长期薪酬计划于2021年2月19日颁发的。在规定的三年绩效期限之后,AES董事会于2024年2月22日批准了该补助金的绩效价值。每获得一份 PSU,持有人有权获得一股 AES 普通股。 |
5。反映了与2021年2月19日授予的PSU的归属和结算相关的预扣税款。 |
6。反映了与2023年2月24日授予的限制性股票单位的三分之一的归属和结算相关的预扣税款。 |
7。反映了与2022年2月24日授予的限制性股票单位的三分之一的归属和结算相关的预扣税款。 |
8。自上次于2023年2月27日提交表格4以来,申报人根据AES公司退休储蓄计划又收购了1,164股AES普通股。该信息基于2024年2月16日的计划声明。 |
/s/ 詹妮弗·吉尔克里斯特,事实上的律师 | 02/26/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |