附件10.2
Coherus BioSciences,Inc.
普通股
销售协议第2号修正案
2023年9月11日
考恩公司,有限责任公司
列克星敦大道599号
纽约州纽约市,邮编:10022
女士们、先生们:
请参阅日期为2022年11月8日的销售协议,该协议经日期为2023年5月15日的销售协议的第1号修正案修订(统称为“协议”),由特拉华州的Coherus BioSciences,Inc.(“公司”)和Cowen and Company,LLC(“TD Cowen”)之间的协议修订。本公司及TD Cowen(统称为“订约方”)希望根据该协议第15条修订该协议,以提高该协议项下的总发行价(本“修订”)。因此,双方特此达成如下协议:
1.股票的发行和出售。现将本协定第1节第一款全文修改和重述如下:
本公司同意,在本协议期限内,根据本协议所载条款及条件,本公司可不时以代理及/或委托人身份,透过TD Cowen发行及出售本公司普通股每股面值0.0001美元(“普通股”)股份(“配售股份”),总发行价最高可达92,500,000美元(“最高金额”)。尽管本协议有任何相反规定,但双方同意,遵守本条款第一节对根据本协议发行和出售的普通股数量规定的限制应由本公司独自负责,TD Cowen不承担任何与此相关的义务。通过TD Cowen发行和销售普通股将根据公司提交的注册声明(定义如下)并在该注册声明被证券交易委员会(“委员会”)宣布生效后生效,尽管本协议中的任何内容不得被解释为要求公司使用注册声明(定义如下)发行普通股。
2.协议标题。应删除协定标题中“63 750 000美元”的提法,代之以“92 500 000美元”。
3.在紧接销售协议第19条之后,在销售协议中增加如下新的第20条:
“20.承认美国特别决议制度。
(A)如果TD Cowen是承保实体并根据美国特别决议制度接受诉讼,则从TD Cowen转让本协议以及本协议中或根据本协议的任何利益和义务的效力,与在美国特别决议制度下转让本协议和任何此类利益和义务的效力相同,前提是本协议和任何此类利益和义务受美国或美国各州的法律管辖。
(B)如果TD Cowen是承保实体,并且TD Cowen或TD Cowen的BHC Act附属公司受到美国特别决议制度下的诉讼,则允许行使本协议下可对TD Cowen行使的默认权利的程度不得超过在美国特别决议制度下可行使的默认权利(如果本协议受美国或美国一个州的法律管辖)。
(C)就本第20节而言;(A)“BHC法案附属公司”具有在“美国法典”第12编第1841(K)节中赋予“附属公司”一词的含义,并应根据“美国法典”第12编第1841(K)款解释;(B)“涵盖实体”指下列任何一种:(I)该术语在“美国联邦法典”第12编第252.82(B)节中定义和解释的“涵盖实体”;(2)“担保银行”一词在“联邦判例汇编”第12编第47.3(B)节中定义和解释;或(Iii)12 C.F.R.§382.2(B)、(C)“缺省权利”一词中所定义并根据其解释的“担保金融稳定机构”,其含义与第12 C.F.R.§252.81、47.2或382.1节中所赋予的含义相同,并应按适用情况解释,和(D)“美国特别决议制度”是指(I)《联邦存款保险法》及其颁布的法规和(Ii)《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第二章及其颁布的法规中的每一个。
3.治国理政。本修正案及因本修正案而引起或与之相关的任何主张、争议或争议,应受纽约州法律管辖,并按纽约州法律解释,而不考虑其法律条款的选择。
4.对应者。本修正案可以执行任何数量的副本,每个副本应被视为正本,但所有这些副本应共同构成一个相同的协议。副本可通过传真、电子邮件(包括美国联邦2000年ESIGN法案、统一电子交易法案、电子签名和记录法案或其他适用法律(如www.docusign.com)所涵盖的任何电子签名)或其他传输方式交付,因此交付的任何副本应被视为已正式且有效地交付,并且在所有情况下均有效。
5.协议仍然有效。除本协议另有规定外,本协议的所有条款、条款和条件应继续完全有效。经修正后,本协定在各方面均予以批准和确认。
此处使用但未另有定义的术语按本协议中的定义使用。
(签名页如下)
如果上述内容符合您对我们协议的理解,请签署本文件的副本并将其返还给公司;据此,本文件连同所有副本将成为公司和考恩公司根据其条款达成的具有约束力的协议。
非常真诚地属于你, | ||
科赫鲁斯生物科学公司 | ||
发信人: | /S/丹尼斯·M·兰德恐惧 | |
姓名:丹尼斯·M·兰达雷 | ||
职务:总裁和首席执行官 |
特此确认并接受本协议的上述第2号修正案,自上文首次写入之日起生效。 | ||
Cowen and Company,LLC | ||
发信人: | /S/迈克尔·J·墨菲 | |
姓名:迈克尔·J·墨菲 | ||
标题:经营董事 |