美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
普通股和认股权证的私募配售
2023年8月14日，Taysha Gene Therapies, Inc.（以下简称 “公司”）签订了证券购买协议（”购买协议”）与某些机构和其他认可的投资者（“买方”）签订，根据该协议，公司同意在私募交易中向买方出售和发行（私募配售”) (i) 122,412,376股公司普通股（“股票”），面值0.00001美元（”普通股”），以及（ii）对于某些买方，购买44,250,978股普通股的预先注资认股权证（”预先融资认股证”）代替股票。普通股的每股购买价格为每股0.90美元（“收购价格”），购买价格为每股普通股 预先融资认股权证等于购买价格减去每份预先注资的认股权证0.001美元。在扣除配售代理的费用和公司应付的费用之前，公司预计将从私募中获得约1.5亿美元的总收益。
预先注资的认股权证的每股行使价为0.001美元，如果发生股票拆分或组合或类似事件，则需按比例进行调整。那个 预先融资认股权证在全部行使之前不会到期。如果预先注资的认股权证持有人在行使后立即实益拥有的普通股总数超过规定的实益所有权限制，则不得行使预先注资的认股权证；但是，持有人可以通过提前61天通知公司来增加或减少实益所有权限制，但不得超过19.99％。那个 预先融资此外，只有在获得股东批准增加公司普通股的授权股数（“股东批准”）后，认股权证才能行使到普通股，公司将在2023年12月31日之前举行的股东特别会议上首先寻求获得这种批准。如果公司在2023年12月31日之前未获得股东批准，则需要支付每位持有人支付的总收购价的2.0％的违约金 预先融资认股权证。如果随后未能获得股东批准，公司必须额外支付2.0％的违约赔偿金。
Jefferies LLC是私募的独家配售代理。
根据购买协议的条款，公司已同意在收盘后的15天内（“申报截止日期”）准备一份或多份注册声明并提交给美国证券交易委员会（“”秒”）登记转售根据购买协议发行的普通股和行使预先注资认股权证时可发行的普通股（”认股权证”）根据购买协议（统称为 “可注册证券”）发行，并使适用的注册声明在申报截止日期后的指定期限内生效（”生效截止日期”）。公司还同意尽最大努力保持此类注册声明的有效期，直到 (i) 初始注册声明宣布生效之日三周年，或 (ii) 持有人持有或可向持有人发行的所有股票和认股权证（假设无现金行权）可以根据规则144出售，不受任何数量、销售方式或公开信息要求的约束，以较早者为准。
如果注册声明没有在申报截止日期之前提交，或者美国证券交易委员会没有在生效截止日期之前宣布生效，则除某些有限的例外情况外，公司已同意按比例向每位买方支付违约金，金额等于购买协议中定义的买方认购金额的1.0％，或按比例支付每份此类声明的任何部分 20 天此类事件持续的时期，但须遵守购买协议中规定的某些上限。
购买协议包含惯常陈述、保证和契约，这些陈述、保证和契约仅是为了购买协议各方的利益而订立的。此类陈述、保证和契约 (i) 旨在作为购买协议各方之间分配风险的一种方式，而不是事实陈述；(ii) 适用重要性标准的方式可能与公司股东或其他投资者可能认为重要的标准不同。因此，本文件中包含购买协议只是为了向投资者提供有关交易条款的信息，而不是向投资者提供有关公司的任何其他事实信息。
公司已授予买方与注册声明相关的惯常赔偿权。买方还授予了公司与注册声明相关的惯常赔偿权。
以上内容只是购买协议和根据购买协议发行的预先注资认股权证条款的摘要，并不声称完整，并参照 (i) 购买协议的形式（副本作为附录 10.1 附于本报告）的全文进行全面限定，以及 (ii) 的形式 预先融资根据购买协议签发的认股权证，其副本作为附录4.1附于本报告。
| 项目 2.02 | 经营业绩和财务状况。 |
2023年8月14日，公司公布了截至2023年6月30日的季度财务业绩和业务亮点。本新闻稿的副本作为本表8-K最新报告的附录99.1提供，并以引用方式纳入。
本8-K表格（包括附录99.1）最新报告第2.02项中的信息正在提供中，就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，不应视为 “已归档”（”《交易法》”），或以其他方式受该节的责任约束，除非此类文件中以具体提及方式明确规定，否则不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。
| 项目 3.02 | 未注册的股权证券销售。 |
本报告第1.01项中规定的有关根据购买协议出售和发行的证券的披露以引用方式纳入本第3.02项。
上述第1.01项所述证券尚未根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）进行注册。部分基于买方在购买协议中的陈述，公司依赖于《证券法》D条规定的豁免以及国家证券或 “蓝天” 法的相应条款。每位购买者都表示自己是《证券法》D条所定义的 “合格投资者”，其收购证券仅用于投资，不是为了公开发售或分销证券或与之相关的转售，证券上将贴上适当的图例。证券的出售不涉及公开发行，是在没有进行一般性招标或一般广告的情况下进行的。
这份表格8-K的最新报告或此处所附的任何附录都不是出售要约或征求购买公司任何证券的要约。
| 项目 8.01 | 其他活动。 |
2023年8月14日，公司发布了一份宣布私募的新闻稿。新闻稿的副本作为附录99.2附于此，并以引用方式纳入此处。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
| 展览 数字 |
描述 | |
| 4.1 | 的形式 预先融资购买普通股的认股权证。 | |
| 10.1 | Taysha Gene Therapies, Inc.与买方之间的证券购买协议表格，日期为2023年8月14日。 | |
| 99.1 | 新闻稿，日期为 2023 年 8 月 14 日 | |
| 99.2 | 宣布私募的新闻稿，日期为2023年8月14日 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| TAYSHA 基因疗法公司 | ||||||
| 日期：2023 年 8 月 14 日 | 来自： | /s/ Kamran Alam | ||||
| 卡姆兰阿拉姆 | ||||||
| 首席财务官 | ||||||