美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 LIFETIME BRANDS, INC { [LCUT ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/08/2024 | A | 13,174(1) | A | $0 | 377,775 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | F | 4,884(2) | D | $9.76 | 372,891 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | F | 1,487(3) | D | $9.76 | 371,404 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | F | 1,577(4) | D | $9.76 | 369,827 | D | |||
普通股 | 03/08/2024 | A | 20,000(5) | A | $0 | 389,827 | D | |||
普通股 | 03/09/2024 | F | 1,352(6) | D | $9.76 | 388,475 | D | |||
普通股 | 8,400 | I | 配偶 | |||||||
普通股 | 3,400(7) | I | 保管人 | |||||||
普通股 | 3,400(8) | I | 保管人 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。2021年3月9日,申报人收到了截至2023年12月31日的业绩期内绩效股份(PSU)的授予,该份额以满足某些业绩条件为前提。2024年3月8日,薪酬委员会确定某些绩效条件已得到满足,股票受PSU约束。 |
2。通过预扣普通股支付的应纳税义务部分归属于PSU的归属。 |
3.通过预扣普通股事件来支付应纳税额,归属于4,125只限制性股票。限制性股票于2022年3月8日授予,并于2023年3月8日、2024年3月8日、2025年3月8日和2026年3月8日分别分四次分期授予25%。 |
4。通过预扣普通股事件来支付应纳税额,归属于4,375只限制性股票。限制性股票于2023年3月8日授予,并于2024年3月8日、2025年3月8日、2026年3月8日和2027年3月8日分别分四次分期授予25%。 |
5。根据公司经修订和重述的2000年长期激励计划,限制性股票于2024年3月8日授予,从授予之日一周年起每年分四次分期授予25%。 |
6。通过预扣普通股事件来支付应纳税额,归属于3,750只限制性股票。限制性股票于2021年3月9日授予,并于2022年3月9日、2023年3月9日、2024年3月9日和2025年3月9日分四次分期授予 25%。 |
7。《统一移交未成年人法》儿童监护人 1 |
8。《统一移交未成年人法》儿童监护人 2 |
备注: |
/s/ 萨拉·辛德尔,丹尼尔·西格尔的代理律师 | 03/12/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |