阿尔法冶金资源公司。
内幕交易与信息披露政策

董事会于2023年2月21日通过

在拥有关于公司的重大非公开信息时从事公司股权或债务证券交易的人，或者根据重大非公开信息向从事该公司证券交易的人披露重大非公开信息或向从事该公司证券交易的人提出建议或表达意见(“小费”)，可能违反证券法，并被处以巨额罚款和监禁。阿尔法冶金资源公司及其子公司(统称为“公司”)及其监管人员如果未能采取适当措施防止非法内幕交易，也可能面临民事和刑事责任。即使披露信息的人没有从交易中获利，美国证券交易委员会也开出了巨额罚单。起诉没有最低利润要求。

为了在促进遵守这些法律方面发挥积极作用，防止公司的高级管理人员、董事、员工、临时员工、独立顾问和承包商(“公司人员”和每个人都是“公司人员”)违反内幕交易行为，公司制定了内幕交易和信息披露政策(下称“政策”)。一旦您审阅了本保单，请签署所附的内幕交易保单合规声明(附件B)，并将其退还给保单管理员(定义如下)。

违反本政策的人员将受到本公司的纪律处分，其中可能包括取消未来参加本公司股权激励计划的资格或终止对本公司的雇用或其他服务。

一、政策的管理

首席法律干事对与本政策的解释和执行有关的所有事项负有最终责任。首席法务官和“政策管理员”可由首席法务官指定，他们负有本政策规定的具体责任。最初的政策管理员是高级副总裁，副总法律顾问兼企业助理秘书。

二、政策的适用性

除本政策另有规定外，本政策适用于本公司已发行或可能发行的所有证券的所有交易，包括但不限于普通股、与普通股、债务证券、优先股、认股权证及可转换债券有关的普通股、期权或单位，以及与本公司证券有关的衍生证券，包括可兑换为本公司证券的证券，不论是否由

公司，如交易所交易的期权(统称为“公司证券”)。其禁令适用于所有公司人员采取的行动。

本政策的部分条款对在正常履行职责过程中有权或可能有权获得重要的非公开信息的某些公司人员(“内部人士”)施加额外的义务。本公司已确定附件A所列人士为本保单所指的内部人士。必要时，政策管理员应与其他管理层成员协商，维护内部人员名单，包括在必要时删除或增加人员。首席法务官或保单管理人也可对掌握重大信息内幕信息的董事和某些员工进行特别限制。

本政策对公司人员行为的限制和禁止也适用于公司人员家庭的配偶、未成年子女和成年成员的行为，以及公司人员直接或间接影响或控制的任何实体(包括但不限于信托或家庭合伙企业)(“相关人士”)。所有公司人员有责任确保该等其他个人或实体不从事本政策所限制或禁止的活动。

本政策(和/或其摘要)应在所有新的公司人员与公司开始建立关系时交付给他们，并至少每年向所有公司人员散发。

三、政策声明

全面禁止内幕交易

禁止在重大非公开信息上进行交易或提供小费。任何公司人员在掌握有关公司的重要非公开信息时，不得：

·除本政策第六节所述外，直接或间接买卖任何公司证券或以其他方式从事任何交易；

·根据这些信息对公司证券交易提出建议或发表意见；

·向包括家庭或家庭成员在内的任何第三方披露此类信息；或

·在上述活动中协助任何人。

上述限制也适用于持有与另一家公司有关的重大非公开信息的另一家公司的证券交易，如果该信息是在受雇于本公司或本公司任何子公司的过程中获得的，或代表本公司或其任何附属公司提供的其他服务获得的。

出于独立原因(例如需要为紧急支出筹集资金)可能是必要的或合理的交易也不例外。证券法不承认减轻情节，无论如何，必须避免甚至出现不当交易的现象，以维护公司坚持最高行为标准的声誉。涉及子公司或附属公司证券的交易应由律师仔细审查，以确保不仅符合美国法律，而且可能适用当地法律。

他们发布了重要的非公开信息。不可能界定所有类别的重要信息，因为执行当局对实质性的最终确定将基于对所有事实和情况的评估。在一个时间点是重要的信息可能在另一个时间点不再是重要的，反之亦然。

一般来说，如果有合理的可能性认为信息对投资者作出购买、持有或出售证券的决定是重要的，那么信息就被认为是“重要的”。任何可能影响公司股价的信息，无论是积极的还是消极的，无论变化是大是小，都可能被认为是重大的。

虽然根据这一标准可能很难确定特定信息是否重要，但有各种类别的信息特别敏感，作为一般规则，应被视为重要信息。此类信息的示例包括：

·财政季度或年度的财务结果；

·拟公开发布的对未来收入、收益或亏损的预测(或更新)；

·悬而未决或拟议合并的新闻；

·处置或收购重要资产或重要子公司的新闻；

·重大减损、注销或重组；

·产生实质性的直接或或有财政义务；

·迫在眉睫的破产或财务流动性问题；

·重要客户或供应商的收益或损失；

·股票分割;

·新的股票或债券发行;

·因实际或威胁的诉讼、调查或执法活动而引起的重大诉讼或监管风险；

·一起重大网络安全事件；

·高级管理层的重大变动；

·非正常业务过程中的重要协议(或终止协议)；以及

·终止或大幅减少与为公司带来大量收入的客户的业务关系。

每名首席法务官及保单管理人在适当时与本公司其他高级管理层成员磋商后，均有权决定任何资料是否构成重大非公开资料。

非公开信息。除非信息已向市场广泛披露(例如，包括在新闻稿中，或在适用的情况下，包括在提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的文件中)，而且投资者有时间充分吸收信息，否则信息不会被视为公开。就本政策而言，信息将被视为在上午9：30之前完全吸收。美国东部时间在该信息发布后的第三个“交易日”。例如，如果公司在周一发布公告，公告中的信息将被认为是公开的(可以进行交易)，从上午9：30开始。美国东部时间周四(假设所有相关日期都是

“交易日”；“交易日”是纽约证券交易所营业的日子)。

特别限制和禁止

以下交易存在较高的法律风险和/或公司人员表现出不当或不适当的行为，限制或禁止如下。即使相关公司人员不掌握重要的非公开信息，这些限制和禁止也适用。

他们减少了卖空。卖空证券(即卖家不拥有的证券的出售)的性质反映了对证券价值将会下降的预期。卖空可能会给卖家带来不正当的激励，并向市场发出对公司前景缺乏信心的信号。因此，任何公司人员不得从事卖空公司证券的活动。

它包括公开交易的期权或其他衍生品。看跌期权是在设定的日期之前以特定价格出售证券的期权，看涨期权是在设定日期之前以特定价格购买证券的期权或权利。一般来说，当一个人认为证券的价值将会下降时，就会购买看跌期权，当一个人认为证券的价值会上升时，就会购买看涨期权。期权交易实际上是对公司证券短期走势的押注，因此造成了基于重大非公开信息的交易的外观。期权交易还可能使公司人员的注意力集中在短期业绩上，而损害公司的长期目标。因此，任何公司人员不得在交易所或任何其他有组织市场从事与公司证券有关的看跌、看涨或其他衍生证券交易。

它减少了对冲交易。某些形式的对冲或货币化交易，包括零成本套期、股票互换、交易所基金和远期销售合同，允许股东锁定其所持股票的大部分价值，通常是为了换取股票的全部或部分升值潜力。这些交易允许股东继续拥有担保证券，但没有所有权的全部风险和回报。由于参与这些交易可能会导致公司人员不再具有与公司其他股东相同的目标，因此任何公司人员都不得参与此类交易。

它包括保证金账户和承诺。如果客户未能满足追加保证金通知的要求，经纪商可以在没有客户同意的情况下出售保证金账户中作为抵押品的证券。同样，如果借款人拖欠贷款，作为贷款抵押品的证券可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。在质押人知道重大非公开信息或因其他原因不被允许交易公司证券时发生的保证金销售或止赎销售将受本保单对此类时间内交易的限制。因此，任何公司人员不得在保证金账户中持有公司证券或将公司证券质押作为贷款的抵押品。

禁止公开转售-规则144。修订后的1933年证券法(“证券法”)要求所有提供或出售证券的人必须在美国证券交易委员会登记此类交易，除非有豁免登记的规定。证券法第144条规定的豁免通常适用于(I)任何人公开转售“受限证券”(即在私下发行或出售中获得的未注册证券)和(Ii)公司董事、高级管理人员和其他控制人员(称为“关联公司”)公开转售公司的任何证券，无论是受限的还是非受限的。

规则144中的豁免只有在满足某些条件的情况下才可依赖。这些条件的不同取决于本公司是否已遵守美国证券交易委员会的报告要求90天(因此，根据该规则，该公司是一家“报告公司”)，以及寻求出售证券的人是否为关联公司。

本政策施加的限制适用于公司人员公开转售公司证券，包括但不限于根据规则144进行的任何转售。)

私人转售。董事和高级职员也可以在私人交易中出售证券而无需注册。虽然没有法律规定或SEC规则明确处理私人销售，但普遍认为，如果除其他因素外，购买证券的一方理解其购买的是必须持有至少六个月的受限证券（如果由符合当前公开信息要求的报告公司发布）或一年（如由非申报公司发行），该等证券才有资格根据《上市规则》第144条向公众转售。私人转售会引起某些文件和其他问题，除了受到本政策规定的其他限制外，还必须事先由首席法律官进行审查。

限制购买公司证券。为了防止市场操纵，美国证券交易委员会根据《美国交易法》采用了M条例。M法规通常限制公司或其任何关联公司在公开市场上购买公司股票，包括在公开发行等分配期间的某些时期内购买股票回购计划的一部分。任何人如果希望在公司进行公开发行或从公众购买股票的任何期间购买公司股票，除了遵守本政策的其他要求外，还应咨询首席法律官。

例外情况

以下常规交易，在所述限制范围内，一般不受本政策中交易限制的约束。本公司保留在无须发出通知的情况下，暂时或永久地更改或停止部份或全部“服务”的权利。

股票期权行使。 本政策不适用于任何员工股票期权的行使，即公司人员支付现金以行使和持有股票，或“净行使”，即公司人员选择让公司扣留股票，以支付行使价和/或满足预扣税要求。然而，本政策适用于作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分的任何股票出售，或任何其他市场出售，以产生支付期权行使价和/或履行预扣税义务所需的现金。

限制性股票和限制性股票单位奖励。本政策不适用于限制性股票和限制性股票单位的归属和结算，也不适用于在任何限制性股票或限制性股票单位归属时为履行预扣税义务而预扣或出售股票给公司。然而，本政策适用于归属后的任何股票市场销售，包括但不限于履行预扣税义务。

四、不适用期

本公司设立了季度停电期，并可能实施额外的特殊停电期，每段时间如下所述。除下文所述外，内部人士不得在季度封闭期内进行任何公司证券交易。

季度封锁期。季度停电期从每个财政季度第三个月的第15个日历日开始(即3月15日、6月15日、9月15日和12月15日)，并在上午9：30结束。美国东部时间，以下列较晚者为准：(A)向公众发布公司该财季或财年的收益，以及(B)向美国证券交易委员会提交该财季或财年的Form 10-Q季度报告或Form 10-K年度报告。

特殊的封锁期。首席法务官可不时实施特别封闭期，在此期间，内部人士和其他受影响人士将被禁止从事公司证券交易。如果发生特殊封锁期，首席法务官或保单管理人将通知内部人士和其他受影响的人，他们将被禁止参与任何涉及公司证券的交易，直到另行书面通知。实行特殊封锁期本身就是保密信息，不得向他人披露已经实施的事实。

修改封锁期。首席法律干事可根据有关情况，在他或她认为适当的时间缩短、暂停、终止或延长任何封锁期。任何受此修改影响的人都将得到适当的通知。

例外。本公司认识到，内部人士可能会遇到特殊情况，可能需要在封锁期内进行交易。在这种情况下，内部人士必须请求首席法务官或政策管理员的许可才能这样做。是否允许在停电期内进行交易，由首席执行官和首席法务官酌情决定。如果其中一人希望在禁售期之外进行交易，应事先得到另一人的审查和批准。此外，在内幕人士实际知悉重大非公开信息的情况下，内幕交易不会被授予任何例外，任何被授予的例外也不会被允许。

V.附加程序和要求

预净空

内部人士在交易公司证券之前，必须获得首席法务官或政策管理人的书面预先批准，包括在禁售期以外发生的交易、任何董事或员工股票期权的行使以及公司证券的任何礼物。为此目的提供的表格作为附件C提供，但首席法务官或政策管理员可使用他认为适当的表格。预先批准的请求应至少在拟议的交易前两天提交。首席法务官和政策管理人都没有义务批准任何交易。任何交易的预清算日(如果是交易日)及其之后的五(5)个交易日均有效。如果交易订单没有在该期限内下达，则必须要求预先审批，并再次以书面形式批准。提出请求的人必须将拒绝预先批准的请求视为机密。

首席法务官可决定不得进行任何交易。不需要提供任何理由，关闭预清核期本身可能构成不应传达的重大内幕消息。

《交易所法案》第16条

只要本公司须根据1934年《交易所法令》(以下简称《交易所法令》)向美国证券交易委员会提交定期报告，本公司董事及高级管理人员(“第16条人士”)亦须遵守有关淡仓的报告义务及限制-

交易法中规定的周转交易。这些规定的实际效果是，第16条规定，在不到六个月的时间内买卖(或出售和购买)公司股票(或与公司股票相关的衍生品证券)的人必须向公司交出所有利润，无论他们是否知道任何重大的非公开信息。

根据这些规定，只要满足某些特定标准，根据公司的期权计划收到的期权或行使该期权都不被视为第16条下的购买；然而，这些交易仍然必须根据第16条的要求进行报告，并且任何此类股票的出售都是第16条下的出售。制作或接受公司股票的礼物也必须根据第16条进行报告。

第16节人员应知道，根据批准的规则10b5-1计划(以下讨论)进行的公司股票交易并不豁免此类交易，不受第16节的规定，包括报告要求的限制。

虽然提交部门报告(包括表格3、4和5)是每个第16条人员的个人义务，但公司可以促进这一过程。然而，为了确保遵守所有报告要求，第16条人员必须在任何交易日期向首席法务官或保单管理人提供适当准备表格4所需的所有与交易有关的信息。第16条人员还必须在足够的时间内签署表格4(个人或通过正式授权的授权书)，以便公司能够在下午5：30之前代表第16条人员通过EDGAR以电子方式向美国证券交易委员会提交表格4。美国东部时间在交易结束后的第二个工作日。

本公司须在其年度委托书中披露未能在本财政年度正确提交第16(A)条报告的内部人士的姓名，以及该等不遵守情况的详情。因此，第16条规定的所有人员在其或其家庭成员的实益所有权涉及公司股票的任何交易或变更之前，必须通知公司首席法务官，并强烈鼓励他们利用首席法务官办公室提供的协助，以满足报告要求。

附表13D及13G

《交易所法》第13(D)条规定，任何个人或团体取得根据《交易所法》登记的一类股权证券超过5%的实益所有权时，必须提交一份关于附表13D(或在某些有限情况下，在附表13G)的声明。如果所拥有的股票，再加上60天内可行使期权的股票数量超过5%的限制，就达到了报告的门槛。

附表13D的报告须在达到报告门槛后10天内向美国证券交易委员会提交并提交给公司。如果附表13D所列事实发生重大变化，例如实益拥有的股票百分比增加或减少百分之一或以上，则必须立即提交披露该变化的修正案。受益所有权减少到5%以下本身就是材料，必须报告。

就第13(D)条而言，如某人拥有或分享投票权(即投票或指示投票表决证券的权力)或处分权(即出售或指示出售证券的权力)，则该人被视为证券的实益拥有人。

经纪人要求

*为了协助遵守本政策和适用的证券法(在适用的范围内，包括第16条和附表13D/G的报告要求)，每个内幕人士应要求任何协助内幕人士进行涉及公司证券的公开市场交易的经纪人：

·除非(A)根据预先批准的规则10b5-1计划下的命令，首先向保单管理员核实没有实施停电并且交易已预先清算；以及(B)遵守经纪公司的合规程序(例如，规则144程序)，否则不得为内幕人士输入任何订单；以及

·通过(A)电话和(B)通过电子邮件向Insider迅速报告(无论如何在交易日期结束前)由经纪商为Insider处理的涉及公司证券的每笔交易(包括根据规则10b5-1计划的任何交易)的细节，如有可能，还应直接向保单管理员报告。

在通过经纪人将任何公司证券存入账户、执行或授权任何涉及公司证券的交易或与经纪人订立规则10b5-1计划之前，内幕人士应告知该经纪人他或她是内幕人士，受本政策的禁售期和预结算要求以及上文详细说明的具体要求的约束。每位内幕人士亦应告知该经纪商有关公司证券的卖空、衍生工具交易、对冲交易、保证金及质押的禁令。如果内幕人士打算通过经纪人或在线经纪平台进行公司证券交易，且无法传达内幕人士的身份和这些要求，则该内幕人士必须通知保单管理人，而保单管理人可能会对此类交易施加额外要求。

个人责任

所有公司人员均有遵守本政策的个人责任。公司人员有时可能不得不放弃公司证券的拟议交易，即使他或她计划在得知重大非公开信息之前进行交易。虽然可以而且应该就本政策的应用(包括在特定时间参与特定交易的适当性)咨询首席法务官或政策管理员，但每个公司人员都有责任遵守本政策，避免非法交易，并确保相关人员(如上所述)也这样做。

终止后交易

本政策即使在终止与公司的雇佣或服务之后也适用。如果公司人员在其雇佣或服务终止时持有重要的非公开信息，则在这些信息公开或不再重要之前，该人不得交易公司证券(或本政策中所述的另一公司的证券)。

六.根据规则10b5-1计划进行的交易

根据交易法规则10b5-1实施的交易计划允许个人向经纪商下达长期订单，以购买或出售公司股票，只要该计划具体说明了计划交易的日期、价格和金额，或为这些目的建立了一个公式(“规则10b5-1计划”)。根据符合下列要求的规则10b5-1计划执行的交易一般可以执行，即使制定规则10b5-1计划的人在交易时可能拥有重要的非公开信息。

规则15b5-1计划只能在个人不拥有重要的非公开信息并且封锁期未生效时才能建立。受本政策约束的任何人如果希望加入规则10b5-1计划，必须将其提交给首席法务官或政策管理员，以获得事先的书面批准。此外，除非首席法务官或政策管理员事先提供书面例外，否则所有规则10b5-1计划必须通过公司放置，公司可能会不时保留这些计划来管理其股权薪酬计划。任何规则10b5-1计划的后续修改(通过正式修改或其他方式)和终止也必须事先得到首席法律干事或政策管理员的批准。然而，根据预先批准的规则10b5-1计划完成的实际交易将不受公司股票交易的预结算程序的约束，可能发生在封闭期内。

是否给予预先批准，将视乎当时的所有事实和情况而定，但应紧记以下指引：

·规则10b5-1计划必须是书面的，只有在封锁期无效和个人不掌握重要的非公开信息时才能通过、修改或终止；

·规则10b5-1计划必须真诚地通过、修改或终止，而不是作为逃避联邦证券法反欺诈规则的计划或计划的一部分，公司人员必须在规则10b5-1计划的整个有效期内真诚行事；

·规则10b5-1计划必须允许公司在公司认为根据其条款进行的交易可能不合法的任何时候终止该计划。

·规则10b5-1计划应规定相对简单的定价参数(例如限价指令)，而不是用复杂的公式来确定何时可以根据规则10b5-1计划进行交易以及以什么价格进行交易

·采用规则10b5-1计划的公司人员不得有能力在规则10b5-1计划通过后影响如何、何时或是否进行采购或销售；

·第16条任何人在通过、修改或终止规则10b5-1计划之前，必须证明：(1)他或她没有持有重要的非公开信息，(2)善意地采用或修改规则10b5-1计划，而不是作为逃避联邦证券法反欺诈规则的计划或计划的一部分；

·任何公司人员不得在同一时间段内拥有多个规则10b5-1计划，但下列情况除外：

O如果两个规则10b5-1计划中的一个是后续规则10b5-1计划，并且在前一个规则10b5-1计划完成或到期之前不计划开始交易，则可以同时维护这两个规则10b5-1计划。如果前置计划提前终止，则在适用的冷静期从前置规则10b5-1计划的终止日期开始之前，不能开始根据后继规则10b5-1计划进行交易；或

OA公司人员可能与不同的经纪人签订多个合同来执行交易，当这些合同一起构成单个规则10b5-1计划时，因为这样修改或终止一个合同将构成对单个规则10b5-1计划的修改或终止

O除规则10b5-1计划外，公司人员可以使用卖出到覆盖安排，仅授权出售足够的证券，以满足完全因授予补偿性裁决而产生的预扣税款义务。

·当规则10b5-1计划生效时，公司人员不得在规则10b5-1计划之外进行任何交易；

·公司人员在任何连续12个月期间不得有一个以上的单一交易规则10b5-1计划(即，旨在实现单一交易的交易计划)；

·在没有特殊情况的情况下，规则10b5-1计划的期限应不少于一年；

·规则10b5-1计划下的交易不得开始，直至(1)规则10b5-1计划通过或修改后90天，或(2)在定期报告(表格10-Q或10-K)中披露公司通过或修改规则10b5-1计划的财政季度的财务结果后2个工作日(但不得超过规则10b5-1计划通过或修改后120天)；

·根据公司的记录保留政策，任何预先批准的规则10b5-1计划的执行版本的副本必须提供给首席法务官或政策管理员进行保留。

规则10b5-1计划的使用并不免除提交表格144或表格3、4或5的需要；第16节的人员需要在任何表格5或表格5上表明该表格上报告的交易是否根据规则10b5-1计划进行，并提供规则10b5-1计划被采纳的日期。此外，公司还被要求公开披露是否有第16条人员在上一财季采用、修改或终止了规则10b5-1计划。公司须描述每个被通过、修改或终止的规则10b5-1计划的具体条款，包括董事或高级管理人员的名称和头衔，规则10b5-1计划被通过、修改或终止的日期，规则10b5-1计划的持续时间，以及规则10b5-1计划下购买或出售的证券总额。然而，本公司不需要披露与任何规则10b5-1计划的定价条款有关的任何信息。本公司亦会考虑是否应在其成立时公布任何规则10b5-1计划。

七、公司信息披露

总体而言

本公司已经开发并将继续开发专有、机密和非公开信息。在业务运营过程中，公司人员可能会知道这些信息。这些信息不属于个人董事、高级管理人员或其他公司人员。这是本公司的一项资产。公司人员不得披露或以其他方式使用因与公司关联而获得的任何类型的专有、机密或非公开信息，除非经授权为公司或代表公司这样做。无论该信息是与公司或其他组织(如客户、供应商或供应商)有关，这一义务都适用，即使在公司人员不再与公司有关联之后，这一义务仍继续存在。任何人如果对信息是专有的、保密的还是非公开的有疑问，应联系首席法务官、政策管理员或公司传播部负责人，并应避免

披露或以其他方式使用此类信息，直到被告知其披露或其他用途是允许的。

媒体、分析师和类似调查

公司人员不得直接或通过他人回答新闻媒体记者、证券分析师或股东关于公司业务、计划、战略、结果、政策或做法的问题，除非得到公司的特别授权。相反，应根据公司的商业行为和道德准则，将任何和所有此类询问提交给公司公关负责人。此外，除非得到公司的明确授权，员工不得参与与公司有关的事项或相关话题的在线公告栏、博客或“聊天室”或其他社交媒体论坛。

静默期

在本文所述的任何季度或特殊封闭期内(“静默期”)，任何公司人员不得向公司以外的任何人提供有关公司业务或财务前景的信息，除非向有义务对信息保密的审计师、律师或顾问，或向根据具有约束力的保密协议与公司进行信息披露的第三方(但不包括公司的股东、投资者或分析师)提供信息。此外，即使本文有任何相反规定，本公司或任何公司人士均不得在未经董事会事先批准的情况下，在季度收益发布前两周内与分析师或投资者参加一对一或小组会议/电话会议或定期董事会会议。除前一句的限制外，任何行政总裁、首席财务官或首席法务官如认为符合本公司最佳利益，可修改或豁免任何静默期的要求。

八、监测合规情况

首席法律干事和政策管理人将监测该政策的遵守情况，并与董事会审计委员会定期审查该政策。除本政策规定的其他职责外，首席法律干事和政策管理人还将负责以下工作：

·对内部人士涉及公司证券的所有交易进行预结算，以确定是否遵守本政策、内幕交易法、《交易法》第16条和根据《证券法》颁布的第144条；

·作为公司的指定收件人，接收由第16条人士根据《交易法》第16条向美国证券交易委员会提交的报告；

·与人力资源部协调，协助编写第16款人员的第16款报告(表格3、4和5)；

·就停电期的开始和结束以及特殊停电期发出季度提醒和其他提醒；

·向第16条规定的所有人员发出提醒，提醒他们根据第16条规定的报告义务；

·与人力资源部协调，定期分发该政策(和/或其摘要)，并协调对公司人员进行关于该政策的培训；

·与人力资源部协调，迅速分发这项政策，并协调对所有成为公司人员的人进行培训；

·在公司的内联网网站上维护本政策的最新版本；以及

·协助公司实施本政策，包括监测法律、法规或最佳实践的相关变更，并对本政策及相关实践和程序进行适当的变更。

IX.Inquiries

*任何人如对本政策或其在任何拟议交易中的应用有疑问，可从首席法务官或政策管理员那里获得其他指导。如果对任何此类通信的适当性有任何不确定性，请在与任何人，特别是经纪人或任何其他考虑或执行证券交易的个人或实体交谈之前，咨询首席法律官或保单管理人。

附件A

**董事会成员及其行政助理和住户成员。

**管理委员会成员及其行政助理和住户成员

-三个部门负责人及其行政助理和家庭成员

-包括以下公司部门的员工，除非另有说明：

O除应付帐款组外的会计

OLegal

煤炭销售量

O财务/财务部

O沟通/投资者关系

O业务规划

附件B

阿尔法冶金资源公司。
(“公司”)

内幕交易政策合规声明

我已仔细审阅本公司于2023年_本人谨此证明，就本人所知，本人自该日期起(或在我的受雇或服务期间，如在该日期后开始)，已遵守本政策及其程序，并将在未来继续遵守本政策及程序。

在不限制上一段的情况下，本人理解，如果本人为内幕人士，首席法务官或政策管理人将被要求并有权酌情决定是否(A)批准本人在公司证券中的特定交易，或本人设立、修改或终止任何规则10b5-1计划或其他公司证券交易安排，以及(B)将本人置于任何封闭期内。我还认识到，如果我是内部人士，首席法务官或政策管理员将被要求分析和评估我可能提出的任何建立、修改或终止任何规则10b5-1计划或参与公司证券特定交易的请求，基于首席法务官或政策管理员在提出请求时可获得的可核实信息，以及公司维护其维持最高法律、商业和道德标准的声誉的意图，以及公司遵守所有与内幕交易有关的法律和法规的义务。本人确认并确认首席法务官或保单管理人就任何特定交易、规则10b5-1计划或禁售期作出的决定将完全代表本公司并为公司的利益而作出，并进一步确认并确认每一位首席法务官和保单管理人有权自行决定。我在此同意接受首席法务官或保单管理员的任何决定，不允许任何规则10b5-1计划或特定交易，或将我置于任何此类禁售期内，并无异议地接受该决定。

我意识到，如果不遵守和遵守保单中的所有规定，我可能会受到公司的纪律处分，包括解雇。此处使用但未定义的任何大写术语具有保险单中赋予它们的含义。

由以下人员确认：

签名：_。

印刷体名称：_

职称：_

附件C

阿尔法冶金资源公司。
(“公司”)

买卖许可申请表

认证

兹证明：

·我真诚行事，并将继续真诚行事，而不是作为逃避联邦证券法下反欺诈规则的计划或方案的一部分。

·我已阅读并理解Alpha Metallurgical Resources，Inc.内幕交易和信息披露政策，并有机会提出有关问题。

·我理解，重大非公开信息是指有关公司的信息，（a）一般不为公众所知;（b）如果为公众所知，可能会影响公司证券的市场价格或个人购买、出售或持有公司证券的决定。

·我不掌握有关公司和/或其子公司的任何重大非公开信息，如果我在执行适用交易之前掌握了重大非公开信息，我将不会执行该交易。

·我明白，如果我在拥有重要的非公开信息的情况下进行交易，我可能会受到严厉的民事或刑事处罚，并可能受到公司的纪律处分，包括因原因终止。

·本人理解，此结算（如获批准）将于批准当日（如为交易日）及其后五（5）个交易日有效。

·我理解首席法律官、政策管理员和公司及其子公司雇用的其他律师代表公司，

代表我个人。我有机会咨询我自己的法律、税务和其他顾问。

审查和决定

以下签署人已审查上述申请，并批准/禁止（圈选一项）拟议的交易。