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以下是阿尔法冶金资源公司截至2024年2月19日根据经修订的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12节注册的证券的重要条款摘要，除非另有说明。根据经修订的第二次经修订及重述的公司注册证书，我们的法定股本包括50,000,000股普通股，每股面值0.01美元及5,000,000股优先股，每股面值0.01美元。“阿尔法”、“我们的”或“本公司”是指阿尔法冶金资源公司。

以下是本公司第二份经修订及重述的公司注册证书及第四份经修订及重述的公司章程的主要条款的描述，在每一情况下均有效，并影响本公司股东于本次发售完成后的权利。请参阅我们的第二份修订和重述的公司注册证书及其修订和第四份修订和重述的章程，其副本作为证物提交给我们的10-K表格年度报告，本展品是其中的一部分。我们鼓励您阅读这些文件以及特拉华州公司法(“DGCL”)的适用条款，以获取更多信息。

已发行普通股。截至2024年2月19日，已发行普通股有12,994,558股，由85名股东登记持有。普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。

股息权。根据可能适用于任何已发行优先股的优先股的优惠，普通股持有人有权按比例从董事会可能不时宣布的股息(如果有的话)中从合法可用资金中获得股息。

清算时的权利。在我们清算、解散或清盘的情况下，普通股持有人有权按比例分享偿还债务后剩余的所有资产，但须遵守优先股的优先分配权，如果有，则未偿还优先股。

其他权利。普通股持有者没有优先购买权、转换权或其他认购权。普通股没有适用于赎回或偿债基金的规定。

截至2024年2月19日，没有流通股优先股。阿尔法董事会有权发行一个或多个系列的优先股，并有权就每个该等优先股类别或系列及构成每个该等优先股类别或系列的股份数目厘定指定、权力、优先及相对、参与、选择或其他权利(如有)及其资格、限制或限制(如有)，以及在特拉华州法律许可的范围内增加或减少任何该等类别或系列的股份数目。

优先股的发行可能会延迟、推迟或阻止Alpha控制权的变更，而无需股东采取进一步行动，并可能对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。目前，阿尔法没有发行任何优先股的计划。

描述阿尔法第二次修订和重新注册的公司注册证书，经修订的第四次修订和重新注册的章程和特拉华州法律的某些条款

截至2024年2月26日，我们的董事会由7名董事组成，目前有1个职位空缺。董事的确切人数可以通过董事会的决议不时确定。任何董事都可以随时通过代表当时有权在董事选举中投票的多数股份的赞成票被移除，无论是否有理由。董事会出现的任何空缺和任何新设立的董事职位，除非董事会召开特别会议，并将董事选举列为事务或法律另有规定，否则应仅由留任董事的过半数填补。

DGCL规定，股东无权在董事选举中累积投票权，除非经修订的阿尔法第二次修订和重述的公司证书另有规定。阿尔法的第二次修订和重述的公司成立证书，经修订，禁止累积投票。

Alpha的第二次修订和重述的公司注册证书（经修订）以及Alpha的第四次修订和重述的章程规定，Alpha的股东特别会议只能由Alpha的董事会召集，但须遵守任何系列优先股持有人的权利。

Alpha的第二次修订和重述的公司注册证书（经修订）以及Alpha的第四次修订和重述的章程规定，Alpha股东要求或允许采取的任何行动必须通过正式召开的年度或特别股东大会来实施，不得通过代替此类股东会议的任何同意来实施，但须遵守任何系列优先股股东的权利。

阿尔法的第四次修订和重申的章程规定，股东寻求提名候选人竞选董事或在股东年会前提出业务，必须及时以书面形式向阿尔法的公司秘书提出他们的建议。

一般来说，为了及时，股东的通知必须在阿尔法的主要行政办公室收到不少于120天，也不超过150天前的一个周年日的日期，该公司首次邮寄其代理材料的上一年的年度会议。阿尔法的第四次修订和重述章程还规定了股东通知的形式和内容的要求。这些规定可能会限制股东在年度股东大会上提出问题或在年度股东大会上提名董事的能力。

阿尔法的第二次修订和重述的公司注册证书，经修订，授予阿尔法的董事会有权通过，修改或废除阿尔法的第四次修订和重述的章程，而无需股东投票，以任何方式不违反特拉华州的法律。阿尔法第二

经修订和重述的公司注册证书，经修订的，第四次修订和重述的章程细则可以由至少三分之二的普通股持有人的赞成票进行修订。

Alpha的第二次修订和重述的公司注册证书（经修订）规定，任何董事都不对Alpha或其股东因违反作为董事的信托义务而造成的金钱损失承担个人责任，除非不时生效的适用法律要求。目前，特拉华州法律要求对以下情况承担责任：


•			违反董事对Alpha或其股东的忠诚义务;

•			非善意的行为或者不作为，或者涉及故意的不当行为或者明知是违法的；

•			根据《特拉华州普通公司法》第174条，非法支付股息或非法回购或赎回股票;以及

•			董事牟取不正当个人利益的交易。

因此，除上述情况外，Alpha及其股东均无权通过股东代表其提起的衍生诉讼，就董事违反受托责任（包括因严重疏忽行为造成的违约）向董事追偿金钱损失。

经修订的Alpha第二次修订和重述的公司注册证书规定，在法律允许的最大范围内，Alpha将赔偿Alpha的任何管理人员或董事因以下事实而产生的所有损害、索赔和责任：该人员是或曾经是Alpha的董事或管理人员，或应Alpha的要求作为董事、管理人员、雇员、代理人或受托人服务于任何其他企业。如果最终确定被本条款排除在外的人员无权被Alpha排除在外，则Alpha将在收到偿还此类款项的承诺后，偿还该人员发生的费用，包括律师费。修订本条款不会减少Alpha对修订前所采取行动的赔偿义务。

Alpha受DGCL第203条的约束。除特定的例外情况外，第203条禁止特拉华州上市公司在交易之日起三年内与“利益相关股东”进行“业务合并”，该交易中该人成为利益相关股东。“企业合并”包括合并、资产出售和其他导致“利益相关股东”获得财务利益的交易。除各种例外情况外，“利益相关的股东”是指与其附属公司和联营公司一起拥有或在三年内拥有公司15%或以上的已发行投票权股票的人。

阿尔法第二次修订和重述的公司注册证书(经修订)、阿尔法第四次修订和重述的章程和DGCL中的某些上述条款可能会使第三方更难获得或阻止第三方试图获得阿尔法的控制权。

根据阿尔法第四次修订和重述的附则，在法律允许的最大范围内，除非阿尔法书面同意选择替代法院，否则州衡平法院

特拉华州将成为(I)代表阿尔法提起的任何衍生诉讼或法律程序，(Ii)任何声称阿尔法董事、高级职员或其他雇员违反对阿尔法或其股东的受信责任的任何诉讼，(Iii)根据DGCL或阿尔法章程(包括与任何类别或系列优先股有关的任何指定证书)或阿尔法章程(在每个情况下，其可能不时修订)任何规定产生的任何诉讼，或(Iv)主张受内部事务原则管辖的索赔的任何诉讼的唯一和独家论坛。此外，阿尔法公司第四次修订和重述的附则规定，美利坚合众国的联邦地区法院将是解决根据修订后的1933年证券法提出的任何申诉的独家论坛。

通过限制第三方和阿尔法的股东在他们选择的法院提起此类诉讼的能力，这些排他性法院条款可能会增加原告提起此类诉讼的成本，并可能产生威慑此类诉讼的效果，其中可能包括潜在的与收购相关的诉讼。

DGCL发行任何授权股份不需要股东批准。然而，只要阿尔法公司的普通股在纽约证券交易所上市，纽约证券交易所的上市要求就会适用，要求股东批准相当于或超过当时已发行投票权或当时已发行普通股数量20%的某些发行。这些额外的股份可能用于各种公司目的，包括未来的公开发行，以筹集额外资本或促进收购。

存在未发行和未保留的普通股的影响之一可能是使阿尔法董事会能够向对现任管理层友好的人士发行股票，这种发行可能会使通过合并、要约收购、代理竞争或其他方式获得阿尔法控制权的尝试变得更加困难或受阻，从而保护我们管理层的连续性，并可能剥夺股东以高于当前市场价格的价格出售其普通股的机会。