监察员批准 | ||
监察员编号: |
3235-0145 | |
过期: |
2009 年 2 月 28 日 | |
估计的平均负担 | ||
每次回复的小时数 |
14.5 |
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第7号修正案)*
诺布尔 国际有限公司
(发行人名称) |
普通股,每股0.00067美元
(证券类别的标题) |
655053106
(CUSIP 号码) |
并将其副本发送至: | ||
安赛乐米塔尔有限公司 | ||
19,自由大道 | DLA Piper LLP(美国) | |
L-2930 卢森堡 | 美洲大道 1251 号 | |
卢森堡大公国 | 纽约州纽约 10020 | |
+352 4792 2414 | (212) 335-4517 | |
收件人:Henk Scheffer | 收件人:Marjorie Sybul Adams,Esq。 |
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码) |
2009 年 7 月 17 日
(需要提交本声明的事件发生日期) |
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D的 标的收购,并且由于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,请选中以下复选框。 ¨
注意:以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本,包括所有证物。如需向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* | 本封面的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别,以及任何包含将改变先前封面中披露信息的 后续修正案。 |
本封面 其余部分所要求的信息不应被视为根据 1934 年《证券交易法》(法案)第 18 条的目的提交的,也不应被视为受该法该部分责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
(第 1 页,共 5 页)
CUSIP 编号 655053106 |
13D | 第 2 页,共 5 页 |
1. | 举报人姓名。上述人员的美国国税局身份证号 (仅限实体)。
安赛乐米塔尔有限公司 |
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2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) x |
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 资金来源(见说明)
OO |
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5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨
|
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6. | 国籍或组织地点
卢森堡 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每 报告 人 和 |
7。唯一的投票权
16,663,651 | |
8。共享投票权
没有 | ||
9。唯一的处置力
16,663,651 | ||
10。共享的处置能力
没有 |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额
16,663,651 |
|||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨
|
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13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11)
58.5 |
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14. | 举报人类型(见说明)
CO |
CUSIP 编号 655053106 |
13D | 第 3 页,共 5 页 |
本第7号修正案修订和补充了卢森堡公司Arcelor S.A. 和荷兰公司Mittal Steel Company N.V. 于2007年3月26日就诺布尔国际有限公司(以下简称 “公司”)每股面值0.00067美元的普通股(普通股 股)联合提交并经修订的附表13D声明( 附表13D)的下述项目 2007 年 8 月 31 日、2008 年 3 月 4 日、2008 年 3 月 21 日、2008 年 4 月 7 日、2009 年 2 月 13 日和 2009 年 5 月 8 日。除非此处另有定义 ,否则所有大写术语均应具有附表 13D 中赋予的含义。
第 2 项。 | 身份和背景 |
此商品已修改 ,以反映对先前报告的信息的以下更改。
原名为 Arcelor S.A.(安赛乐米塔尔或申报人)的卢森堡公司安赛乐米塔尔股份公司正在提交本附表13D的第7号修正案。
米歇尔·马蒂先生、塞尔吉奥·席尔瓦·德弗雷塔斯先生、让-皮埃尔·汉森先生和伊格纳西奥·费尔南德斯·托克索先生不再是安赛乐米塔尔董事会成员。
第 4 项。 | 交易的目的 |
正如先前 报道的那样,申报人从2007年开始收购公司证券的交易是为了推动战略业务合并,安赛乐米塔尔将其欧洲激光焊接毛坯业务 与公司业务合并,以换取对价,包括现金、某些期票、承担某些财务义务和普通股。随后,公司于2009年4月15日在美国密歇根东区破产法院(破产法院)根据《美国法典》(《破产法》)第11章启动了 自愿程序。为了推进其 重组,该公司为其欧洲业务寻找买家,该业务包括根据荷兰法律组建的私人有限责任公司(Noble BV)的股份,以及Noble BV(收购资产)的 直接和间接持股和资产。
2009年5月8日,安赛乐米塔尔与公司 签订了购买协议(“收购协议”),根据该协议,安赛乐米塔尔同意根据收购协议的条款和条件,按照《破产法》第363条进行出售,收购所购资产。2009年5月29日,破产法院发布命令,批准了收购协议以及公司根据收购协议向安赛乐米塔尔出售收购资产。
2009年7月17日,安赛乐米塔尔通过其子公司之一与公司根据收购协议完成了对收购资产的收购( 结算)。
在收盘时,根据收购协议的要求,公司和 安赛乐米塔尔签署并交付了双方及其关联公司对另一方提出的所有索赔的共同全面解除声明(相互释放),(a)根据购买协议提出的索赔,(b)与 在正常业务过程中交付商品和履行服务有关的索赔,或(c)在相互发布之日之后产生的索赔。此外,互惠发行没有公布安赛乐米塔尔及其附属公司对安赛乐米塔尔及其关联公司提出的索赔 ,涉及(i)公司欠安赛乐米塔尔及其子公司的6,500万美元原始本金的次级债务,或(ii)该公司在某项 远期外汇交易中欠诺布尔公司的款项。
由于相互释放,安赛乐米塔尔在《停顿协议》和《股东协议》和《注册权协议》下的权利和义务已经解除和解除,这两份协议均于2007年8月31日生效,如本附表13D第1号修正案第6项所述。
CUSIP 编号 655053106 |
13D | 第 4 页,共 5 页 |
除先前在经修订的第 4 项中所述外,申报人目前没有 项与以下内容有关或可能导致以下结果的计划或提案:
(a) 任何人收购本公司的额外证券 ,或处置公司的证券;
(b) 涉及公司或其任何子公司的特别公司交易,例如 合并、重组或清算;
(c) 出售或转让公司或其任何子公司的 大量资产;
(d) 公司现任董事会或 管理层的任何变动,包括任何更改董事人数或任期或填补董事会现有空缺的计划或提议;
(e) 公司当前资本或股息政策的任何重大变化;
(f) 公司业务或公司结构的任何其他重大变化;
(g) 公司章程、章程或相应文书的变更或其他可能阻碍任何人获得公司控制权的行动;
(h) 导致公司的一类证券从国家证券交易所退市或停止获准在注册的国家证券协会的交易商间报价系统上市 ;
(i) 根据经修订的1934年《证券交易法》第12 (g) (4) 条,公司的一类股权 证券有资格终止注册;或
(j) 任何与上述任何行为类似的行动。
CUSIP 编号 655053106 |
13D | 第 5 页,共 5 页 |
签名
经过合理的询问,尽我们所知和所信,我们保证本声明中的信息真实、完整和正确。
日期:2009 年 7 月 20 日
安赛乐米塔尔有限公司 | ||
来自: | /s/ Henk Scheffer | |
姓名: | Henk Scheffer | |
标题: | 公司秘书 |