美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》 第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 1 月 31 日

HOOKIPA PHARMA INC

（章程中规定的注册人的确切姓名）

注册人的电话号码，包括 区号：+43 1 890 63 60

如果8-K表格申报旨在同时履行注册人在 以下任何条款下的申报义务，请选中下面的相应方框（见下文的一般指示 A.2.）：

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券 交易法》（本章第240.12b-2节）第12b-2条所定义的新兴成长型 公司。

新兴成长型公司x

如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。x

第 3.01 项上市转让。

2024年1月31日，纳斯达克股票 市场有限责任公司（“纳斯达克”）的上市资格工作人员（“员工”）通知HOOKIPA 制药公司（“公司”），工作人员已批准该公司将其普通股 面值每股0.0001美元（“普通股”）的上市申请从纳斯达克全球精选市场层面转让给纳斯达克资本的请求市场等级， 以及公司要求在第二个 180 个日历日内，或直到 2024 年 7 月 29 日（“第二合规期”）， 重新遵守1.00美元的出价价格要求，如《纳斯达克上市规则》第5550（a）（2）条所规定。为了重新遵守这种 的最低价格要求，公司必须证明至少连续 10 个工作日的收盘出价为每股至少 1.00 美元。公司普通股从纳斯达克全球精选市场向纳斯达克资本市场 的上市将在2024年2月1日营业开始时生效。预计此次转让不会影响该公司 普通股的交易，该普通股将继续在纳斯达克上市，股票代码为 “HOOK”。

正如先前宣布的那样， 工作人员于2023年8月3日通知公司，公司普通股的出价已连续30个工作日收于每股1.00美元以下 ，因此，公司不再满足《纳斯达克上市规则》5450 (a) (1)，即适用于纳斯达克全球精选市场发行人的最低出价 要求。根据纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A)，公司获得了 最初的180个日历日的宽限期，即截至2024年1月30日，以恢复对最低出价要求的遵守。

根据纳斯达克上市规则，在纳斯达克 全球精选市场上市的发行人没有资格获得第二个 180 天的宽限期。但是，基于公司 遵守纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A) (ii) 所要求的各项标准，以获得适用于在纳斯达克资本市场上市的发行人 的第二个180天宽限期，公司申请将其普通股的上市转让给纳斯达克资本 市场。如上所述，工作人员于2024年1月31日批准了公司的转让申请。

该公司打算密切关注其普通股的收盘出价，并考虑所有可用期权以及时弥补出价缺陷。如果 在第二合规期内的任何时候，公司普通股的收盘出价至少为每股1.00美元， 至少连续10个工作日，则工作人员将向公司提供书面合规确认书，此事将结案 ，除非工作人员根据 行使酌处权将这十天期限延长至纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (H)。

公司不能保证 将在第二合规期内恢复合规或证明其合规性。如果公司无法在2024年7月29日之前证明 遵守了最低出价要求，则工作人员将向公司提供书面通知，说明 公司的普通股将退市。届时，公司可以就员工的裁决向纳斯达克听证会 小组（“小组”）提出上诉。公司的上诉请求将至少在专家小组举行听证会 以及小组在听证会后可能批准的公司任何延期到期之前暂停员工的任何除名行动。

该公司已向纳斯达克发出书面通知，表示打算在第二合规期内通过进行反向股票拆分来弥补缺陷，如有必要 。

前瞻性陈述

这份关于 表格8-K的当前报告和其他相关材料可能包含经修订的1995年 私人证券诉讼改革法案所指的许多 “前瞻性陈述”，包括有关公司对 以下任何或所有内容的预期的陈述：（i）公司将其普通股转让给 纳斯达克资本市场上市的时间和后果，（ii）意图和计划公司恢复对最低出价要求的遵守， (iii) 通过以下方式采取预期行动员工和公司的回应及其预期结果。前瞻性 陈述可以用 “将”、“意图”、“预期”、“计划”、 “潜力”、“将” 等术语或类似表述来识别，而这些术语的否定性公司这些 前瞻性陈述主要基于其当前对未来事件和财务趋势的预期和预测， 认为这些预期和预测可能会影响其业务、财务状况和经营业绩。尽管公司认为此类陈述 基于合理的假设，但前瞻性陈述既不是承诺也不是保证，它们必然会受到高度的不确定性和风险的影响。由于前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响，其中一些 无法预测或量化，有些是公司无法控制的，因此您不应依赖这些 前瞻性陈述作为对未来事件的预测。这些风险和不确定性包括： 公司计划的临床试验和研究的结果可能不佳；由于技术、科学或商业原因，公司的一项或多项候选产品 计划将无法按计划进行； 临床前研究和临床试验结果的可用性和时机；监管部门批准进行临床试验或销售产品的不确定性； 有关知识产权保护的不确定性；以及中描述的那些风险和不确定性标题为 “风险 因素” 的公司截至2022年12月31日年度的10-K表年度报告和公司向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告，以及公司向美国证券交易委员会提交的任何其他文件（可在www.sec.gov上查阅）中的 。 提醒现有和潜在投资者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至发表之日的 。除法律要求外，公司不承担任何义务或承诺更新或修改本8-K表最新报告中包含的任何前瞻性陈述 。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。