美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

第1号修正案

到

表单 SPDSCL-HFCAA-GOV

CBAK 能源技术有限公司

（章程中规定的注册人的确切姓名）

梅桂街比克工业园

辽宁 省大连市花园口经济区

中华人民共和国，116450

（主要行政办公室的地址和邮政编码 ）

(86)(411)-3918-5985

（注册人的电话号码，包括 区号）

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年 证券交易法（本章第 240.12b-2 条）第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

根据表格 10-K 第 9C (a) 项提交的补充材料

CBAK Energy Technology, Inc.（“公司”） 正在按照 10-K 表格 9C (a) 项的要求向美国证券交易委员会（“SEC”）提交以下与《追究外国公司责任法》（“HFCAA”）相关的信息。

2022年5月13日，美国证券交易委员会最终将该公司确定为委员会认定的发行人，原因是该公司提交了截至2021年12月31日财年的10-K表格（001-32898），其中包含截至2021年12月31日和2020年12月31日财年的经审计的财务报表，以及Centurion ZD CPA & Co.的审计 报告。（“百夫长”）。Centurion是一家总部位于香港的公共会计师事务所，由于外国司法管辖区当局采取的立场，PCAOB以前认为 无法进入该会计师事务所进行全面检查。但是， 2022年8月，PCAOB与中国证券监督管理委员会（CSRC）和 中华人民共和国财政部签署了协议声明，在检查和调查中国大陆 和香港注册会计师事务所方面迈出了重要一步。从2022年9月到11月，PCAOB的工作人员对百夫长进行了现场检查和调查。

2022年12月，PCAOB宣布 它已获得对中国和香港注册会计师事务所进行检查和调查的完全权限。它还证实 ，在PCAOB发布新的决定之前，包括公司在内的任何经委员会认定的发行人都没有受到HFCAA禁令下的 交易禁令的风险。

公司不知道或不相信 公司或组织外国司法管辖区的任何政府实体都拥有我们的股本。同样， 没有来自中国或香港政府的官员担任我们公司或其运营子公司的董事会成员或高级职员。 我们的公司章程和章程经修订后，不包含任何已知包含 中国共产党章程或章程条款的条款。除公开申报外，公司还审查了其股东名单。截至本文发布之日 ，共有两名股东，每人实益拥有公司普通股的5％以上（根据《交易法》第13d-3条确定 ）——公司首席执行官兼董事会 （“董事会”）主席李云飞和公司的长期个人股东李大为。据公司所知， 这些股东都不是中国或香港任何政府实体的代表，也不是中国共产党 党的官员。此外，公司审查了公司董事、高级管理人员和目前 的业务经历，包括：李云飞；董事裴翔宇；独立董事薛西蒙；独立董事玛莎·阿吉；独立董事何建军； 独立董事何建军；以及公司首席财务官李洁薇。这些人均不是中国或香港任何政府实体的代表，据公司所知，这些人均不是中国共产党的官员。基于任何此类政府实体均未提交附表 13D 或 13G 申报 ，以及我们的董事会中没有外国政府的代表，我们确定中国大陆或香港的任何政府 实体都无权指导或控制我们的管理、政策，也无权拥有控股财务 权益。公司没有依赖任何法律意见或宣誓书等第三方认证作为提交的依据。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。