附件4.8
库拉肿瘤公司
发行人
和
[受托人],
受托人
缩进
日期为[•], 20__
债务 证券
T有能力的 OF C一家企业
| P年龄 | ||||||
| 第1条定义 |
1 | |||||
| 第1.01节 |
术语的定义 | 1 | ||||
| 第二条证券的发行、名称、条款、执行、登记、交易 |
5 | |||||
| 第2.01节 |
证券的名称和条款 | 5 | ||||
| 第2.02节 |
证券及受托人证书格式 | 8 | ||||
| 第2.03节 |
面额：支付准备金 | 8 | ||||
| 第2.04节 |
执行和认证 | 10 | ||||
| 第2.05节 |
转让和交换的登记 | 11 | ||||
| 第2.06节 |
临时证券 | 12 | ||||
| 第2.07节 |
残缺、销毁、遗失或失窃的证券 | 12 | ||||
| 第2.08节 |
取消 | 13 | ||||
| 第2.09节 |
义齿的好处 | 13 | ||||
| 第2.10节 |
身份验证代理 | 14 | ||||
| 第2.11节 |
环球证券 | 14 | ||||
| 第2.12节 |
CUSIP编号 | 15 | ||||
| 第三条证券赎回和偿债准备 |
16 | |||||
| 第3.01节 |
救赎 | 16 | ||||
| 第3.02节 |
赎回通知 | 16 | ||||
| 第3.03节 |
在赎回时付款 | 17 | ||||
| 第3.04节 |
偿债基金 | 17 | ||||
| 第3.05节 |
用有价证券偿还偿债资金 | 18 | ||||
| 第3.06节 |
赎回偿债基金的证券 | 18 | ||||
| 第四条公约 |
18 | |||||
| 第4.01节 |
本金、保费及利息的支付 | 18 | ||||
| 第4.02节 |
办公室或机构的维护 | 19 | ||||
| 第4.03节 |
付费代理商 | 19 | ||||
| 第4.04节 |
委任以填补受托人职位空缺 | 20 | ||||
i.
T有能力的 OF C一家企业
(续)
| P年龄 | ||||||
| 第五条证券持有人名单和报告由公司和受托人 |
20 | |||||
| 第5.01节 |
公司将更新证券持有人的受托人姓名和地址 | 20 | ||||
| 第5.02节 |
资料的保存；与证券持有人的沟通 | 21 | ||||
| 第5.03节 |
公司的报告 | 21 | ||||
| 第5.04节 |
受托人报告 | 22 | ||||
| 第六条受托人和证券持有人在违约情况下的救济 |
22 | |||||
| 第6.01节 |
违约事件 | 22 | ||||
| 第6.02节 |
追讨债项及由受托人强制执行的诉讼 | 24 | ||||
| 第6.03节 |
所收款项的运用 | 25 | ||||
| 第6.04节 |
对诉讼的限制 | 26 | ||||
| 第6.05节 |
权利和补救累积；延迟或遗漏不放弃 | 26 | ||||
| 第6.06节 |
由证券持有人控制 | 27 | ||||
| 第6.07节 |
承诺支付讼费 | 27 | ||||
| 第七条关于受托人 |
28 | |||||
| 第7.01节 |
受托人的某些职责及责任 | 28 | ||||
| 第7.02节 |
受托人的某些权利 | 29 | ||||
| 第7.03节 |
受托人不负责演奏会、发行或证券 | 31 | ||||
| 第7.04节 |
可能持有有价证券 | 32 | ||||
| 第7.05节 |
以信托形式持有的资金 | 32 | ||||
| 第7.06节 |
补偿和报销 | 32 | ||||
| 第7.07节 |
依赖高级船员证书 | 33 | ||||
| 第7.08节 |
取消资格；利益冲突 | 33 | ||||
| 第7.09节 |
需要公司受托人；资格 | 33 | ||||
| 第7.10节 |
辞职和免职；继任人的任命 | 33 | ||||
| 第7.11节 |
接受继任人的委任 | 35 | ||||
| 第7.12节 |
合并、转换、合并或继承业务 | 36 | ||||
二、
T有能力的 OF C一家企业
(续)
| P年龄 | ||||||
| 第7.13节 |
优先收取针对公司的索赔 | 36 | ||||
| 第7.14节 |
失责通知书。 | 36 | ||||
| 第八条关于证券持有人 |
37 | |||||
| 第8.01节 |
证券持有人的诉讼证据 | 37 | ||||
| 第8.02节 |
证券持有人签立的证明 | 37 | ||||
| 第8.03节 |
谁可以被视为业主 | 38 | ||||
| 第8.04节 |
公司拥有的某些证券不予理睬 | 38 | ||||
| 第8.05节 |
对未来证券持有人具有约束力的行动 | 38 | ||||
| 第9条补充契据 |
39 | |||||
| 第9.01节 |
未经证券持有人同意的补充契约 | 39 | ||||
| 第9.02节 |
经证券持有人同意的补充契约 | 40 | ||||
| 第9.03节 |
补充性义齿的效果 | 40 | ||||
| 第9.04节 |
受补充契约影响的证券 | 40 | ||||
| 第9.05节 |
附加契约的签立 | 41 | ||||
| 第十条继承人实体 |
41 | |||||
| 第10.01条 |
公司可合并等 | 41 | ||||
| 第10.02条 |
被替换的后续实体 | 42 | ||||
| 第十一条清偿和解除 |
42 | |||||
| 第11.01条 |
义齿的满意与解除 | 42 | ||||
| 第11.02条 |
履行义务 | 43 | ||||
| 第11.03条 |
缴存款项须以信托形式持有 | 43 | ||||
| 第11.04条 |
付款代理人所持有的款项的支付 | 43 | ||||
| 第11.05条 |
偿还给公司的款项 | 44 | ||||
| 第十二条公司注册人、股东、高级职员和董事的豁免权 |
44 | |||||
| 第12.01条 |
没有追索权 | 44 | ||||
| 第13条杂项规定 |
45 | |||||
| 第13.01条 |
对继承人和受让人的影响 | 45 | ||||
| 第13.02条 |
继任者的行动 | 45 | ||||
| 第13.03条 |
交出公司权力 | 45 | ||||
三、
T有能力的 OF C一家企业
(续)
| P年龄 | ||||||
| 第13.04条 |
通告 | 45 | ||||
| 第13.05条 |
管理法律；陪审团审判豁免 | 45 | ||||
| 第13.06条 |
将证券视为债项 | 46 | ||||
| 第13.07条 |
关于先决条件的证书和意见 | 46 | ||||
| 第13.08条 |
在工作日付款 | 46 | ||||
| 第13.09条 |
与信托契约法冲突 | 46 | ||||
| 第13.10条 |
同行 | 47 | ||||
| 第13.11条 |
可分离性 | 47 | ||||
| 第13.12条 |
合规证书 | 47 | ||||
| 第13.13条 |
《爱国者法案》 | 47 | ||||
| 第13.14条 |
不可抗力 | 47 | ||||
| 第13.12条 |
目录；标题 | 48 | ||||
四、
压痕
I新企业，日期为[•]，20__，其中KURA ONCOLOGY, INC.，特拉华州一家公司(The Company)，以及[TRUSTEE]，作为受托人(受托人)：
W在这里为了其合法的公司目的，本公司已正式授权签立和交付本契约，以规定发行债务证券(下称证券)，本金总额不限，将不时发行一个或多个系列，如本契约所规定的，作为无息票的登记证券，由受托人证书认证；
W在这里，为提供认证、发行和交付证券的条款和条件，公司已正式授权签署本契约；以及
W在这里，根据本公司的条款，使本契约成为本公司有效协议所需的一切事项均已完成。
N现在, T因此，，在房屋和证券持有人购买证券的对价中，为了证券持有人的平等和应得的利益，双方签订了如下契约和协议：
第一条
定义
第1.01节术语的定义。
本节中定义的术语(除本契约或本契约的任何补充契约另有明确规定或除非上下文另有要求外)对于本契约和本契约的任何补充契约的所有目的应具有本节规定的各自含义，并应包括复数和单数。本契约中使用的所有其他术语，如在修订后的1939年《信托契约法》中定义的，或在修订后的1933年《证券法》中通过引用定义的(除本文另有明确规定或本契约的任何补充条款外)，应具有在签署本文书之日有效的上述信托契约法案和证券法中赋予该等术语的含义。
“身份验证代理？指受托人根据第2.10节指定的所有或任何 系列证券的受托人或认证代理。
“破产法？ 指第11章、美国法典或任何类似的用于免除债务人的联邦或州法律。
“董事会 ？指本公司的董事会(或相当于其职能的机构)或该董事会正式授权的任何委员会。
1
“董事会决议？指经本公司秘书或助理秘书核证为已获董事会(或其正式授权委员会)正式采纳并于该等核证日期完全有效的决议副本。
“工作日就任何证券系列而言，是指法律、行政命令或法规授权或有义务关闭曼哈顿区、纽约市或受托人公司信托办公室所在城市的联邦或州银行机构的任何日期。
“选委会？是指根据《交易法》不时成立的证券交易委员会，或者，如果在本文书签署后的任何时间，该委员会并不存在并履行《信托契约法》赋予它的职责，则指当时履行该等职责的机构。
“公司？意为KURA ONCOLOGY, INC根据特拉华州法律正式成立和存在的公司，在符合第十条规定的情况下，还应包括其继承人和受让人。
“企业信托办公室？指受托人在任何特定时间主要管理其公司信托业务的办公室，该办公室位于12730 High Bluff Drive，Suite400，San Diego，CA 92130。
“保管人？指任何破产法规定的任何接管人、受托人、受让人、清算人或类似官员。
“违约利息？具有第2.03节中给出的含义。
“托管人对于公司决定 将作为全球证券发行的任何系列证券，“全球证券”是指存托信托公司、另一清算机构或根据《交易法》或其他适用法规或条例注册为清算机构的任何继任者， 在每种情况下，均应由公司根据第2.01或2.11节指定。
“ 违约事件？对于特定系列的证券，是指第6.01节规定的任何事件，持续时间为第6.01节指定的时间段(如果有的话)。
“《交易所法案》？指经修订的1934年《美国证券交易法》以及委员会根据该法案颁布的规则和条例。
术语？vt.给出”, “已邮寄”, “通知？或？送出就根据本契约向保管人发出的任何通知而言，是指根据保管人或其指定人的长期指示向保管人(或其指定人)发出的通知，包括(X)根据保管人或其指定人按照保管人的公认惯例或程序通过电子邮件发出的通知(如属全球证券)或(Y)以预付邮资的头等邮寄方式寄往保管人(或其指定的保管人)在保管人登记册上显示的地址(如属最终保证金)。请注意：
2
在适用的情况下，给出的通知应视为包括根据本契约邮寄或交付的任何通知。
“全球安全证券指为证明任何系列证券的全部或一部分而发行的证券， 该系列证券由公司签署，并由受托人认证和交付给存托人或根据存托人的指示，所有这些均按照契约进行，并应以存托人或其 代名人的名义登记。
“政府义务证券系指以下证券：(A)美利坚合众国以其全部信用和信用为质押支付的直接义务，或(B)由美利坚合众国控制或监督并作为美利坚合众国的机构或工具行事的人的义务，其支付由美利坚合众国作为完全信用和信用义务无条件担保，在这两种情况下，在证券规定的到期日之前的任何时间，发行人都不能选择赎回或赎回。 还应包括作为托管人的银行或信托公司就任何此类政府债务签发的存托凭证，或由该托管人持有的任何此类政府债务的本金或利息的具体付款 记入该存托凭证持有人的账户；但是，除非法律另有规定，否则托管人无权从托管人收到的关于政府债务的任何款项中扣除应付给该存托凭证持有人的任何金额，或从该存托凭证所证明的具体支付政府债务的本金或利息中扣除任何款项。
“此处”, “以下是？和？如下所示？和其他类似含义的词语指的是本契约的整体，而不是指任何特定的条款、章节或其他部分。
“压痕？指最初签署或不时根据本协议条款签订的一份或多份补充契约对本文件进行补充或修订的协议，并应包括第2.01节规定的特定证券系列的条款。
“付息日期当用于特定系列证券的任何利息分期付款时，是指该证券或董事会决议或本协议补充契约中就该系列规定的日期，如该系列证券的利息分期付款到期和应付的固定日期 。
“军官对本公司而言，是指董事会主席、首席执行官、总裁、首席财务官、首席运营官、任何执行副总裁总裁、任何高级副总裁、任何副总裁、司库或任何助理财务主管、主计长或任何助理主计长或秘书或任何助理秘书。
“高级船员证书？ 指由任何官员签署的证书。每份此类证书应包括第13.07节规定的声明，如果条款要求，且在该条款要求的范围内。
3
“大律师的意见？是指根据本协议条款提交给受托人的书面意见， 根据法律顾问的惯例例外，法律顾问可以是本公司的雇员或其法律顾问。每份此类意见应包括第13.07节中规定的陈述，前提是第13.07节的规定并在该条款要求的范围内。
“杰出的在不抵触第8.04节规定的情况下， 用于任何系列证券时，指截至任何特定时间受托人根据本契约认证并交付的所有该系列证券，但 (A)受托人或任何付款代理人此前注销、交付受托人或任何付款代理人注销或先前已注销的证券除外；(B)用于付款或赎回的证券或其部分，而所需款额的款项或政府债务已以信托形式存入受托人或任何付款代理人(本公司除外)，或已由本公司以信托方式拨出并以信托方式隔离(如本公司以其本身的付款代理人的身份)；但如该等证券或其部分须在证券到期前赎回，则须已按第(Br)条第三条的规定发出赎回通知，或须就发出通知而作出受托人满意的拨备；以及(C)替代或替代其他证券的证券，该证券应已根据第2.07节的条款进行认证和交付。
“人？指任何个人、公司、合伙企业、合资企业、股份公司、有限责任公司、协会、信托、非法人组织、任何其他实体或组织，包括政府或政治分支机构或其机构或机构。
“前置任务安全任何特定保证金是指证明与该特定保证金所证明的债务相同的全部或部分债务的每个以前的保证金；就本定义而言，根据第2.07节认证和交付的任何保证金，应被视为与丢失、销毁或被盗保证金相同的债务的 证据。
“负责官员受托人使用时 指受托人公司信托办公室(或受托人的任何后续团体)内的任何高级人员或受托人的任何其他高级人员，通常执行与上述任何指定人员所履行的职能类似的职能，对于特定的公司信托事宜，也指由于他或她了解和熟悉特定主题而被提交的任何其他高级人员，在每种情况下， 应直接负责本契约的管理。
“证券？具有本契约第一部分所述的 含义，更具体地说，是指根据本契约认证和交付的任何证券。
“证券法？指经修订的1933年证券法。
“证券持有人”, “证券持有人”, “注册的 持有者？或其他类似术语，是指在根据本契约条款为此目的而保存的担保登记册上登记某一特定证券的一个或多个名称的人。
4
“安全寄存器？和？安全 注册器？应具有第2.05节中规定的含义。
“子公司(br}就任何人士而言，指任何公司、协会、合伙企业或其他商业实体，其股本或其他权益(包括合伙权益)总投票权的50%以上有权在董事、经理、普通合伙人或受托人的选举中投票(而无须考虑任何意外情况)的任何公司、协会、合伙企业或其他商业实体，当时由(I)该人士直接或间接拥有或控制；(Ii)该人士及其一间或多间附属公司；或(Iii)该人士的一间或多间附属公司。
“受托人？指_，除第七条规定外，还应包括其继承人和受让人，如果在任何时候有一个以上的人在本协议项下以这种身份行事，则托管人应指每个人。受托人一词适用于证券的特定系列，应指该系列的受托人。
“信托契约法？指经修订的1939年《信托契约法》。
《美国爱国者法案》指的是通过提供拦截和阻挠2001年恐怖主义法案所需的适当工具来团结和加强美国。L.107-56,2001年10月26日修订并签署成为法律。
第二条
证券的发行、说明、条款、签立、登记和交易
第2.01节证券的名称和条款。
(A)可根据本契约进行认证和交付的证券本金总额不受限制。该等证券可分一个或多个系列发行，最高可达该系列证券的本金总额，该等证券可不时获董事会决议或根据一项或多项补充契约授权发行。在首次发行任何系列的证券之前，应在董事会决议中或根据董事会决议设立，并在高级官员S证书中规定，或在本协议补充的一个或多个契约中设立：
(1)该系列证券的名称(该名称应将该系列证券区别于所有其他证券)；
(2)对可根据本契约认证和交付的该系列证券本金总额的任何限制(在登记转让时认证和交付的证券除外，或作为该系列的其他证券的交换或替代)；
5
(三)该系列证券本金的一个或多个到期日；
(四)该系列证券的格式，包括该系列的认证证书的格式；
(五)担保的适用性；
(六)证券是有担保的还是无担保的，以及任何有担保的债务的条款；
(7)该证券是否属于优先债、优先次级债、次级债或其任何组合，以及任何次级债的条款；
(8)如果该证券的发行价格(以本金总额的百分比表示)是本金以外的价格，应支付的本金部分，或在适用的情况下，该证券本金中可转换为另一种证券的部分或确定该部分的方法；
(九)利率可以是固定的，也可以是浮动的，或者利率的确定方法和开始计息的日期，付息日期和付息日期的定期记录日期或者确定方法；
(10)S公司有延期支付利息的权利和延期的最长期限。
(11)(如适用)根据任何可选择或临时赎回条款及该等赎回条款的条款，本公司可选择赎回该系列证券的日期或期限及价格；
(12)根据任何强制性偿债基金或类似基金条款或其他规定，本公司有义务赎回或在证券持有人S期权下购买该系列证券以及应付证券的货币或货币单位的一个或多个日期(如果有)以及一个或多个价格；
(13)该系列证券可发行的面额，但不包括一千美元(1000美元)或其任何整数倍的面额；
(14)与拍卖或转售该系列证券有关的任何及所有条款(如适用)，以及本公司对该等证券的义务的任何保证，以及与该 系列证券的营销有关的任何其他建议条款；
6
(15)该系列证券是全部还是部分以全球证券或证券的形式发行；该全球证券或证券可以全部或部分交换其他个别证券的条款和条件；以及该全球证券或证券的托管人；
(16)如适用，有关转换或交换该系列任何证券的规定，以及该等证券可转换或可交换的条款和条件，包括适用的转换或交换价格，或如何计算和调整该价格，任何强制性或任选(按S公司期权或持有者期权)转换或交换的特征，适用的转换或交换期限，以及任何转换或交换的结算方式，其中可包括但不限于支付现金和交割证券；
(17)如果不是全部本金，则为该系列证券的本金部分，该部分应在根据第6.01节宣布加速到期时支付；
(18)适用于正在发行的一系列证券的契诺的增加或更改，包括合并、合并或出售契诺等；
(19)该证券违约事件的增加或改变，以及受托人或证券持有人宣布该证券的本金、溢价及利息(如有)的权利的任何改变；
(20)增加、更改或删除与契约失效和法律失效有关的规定；
(21)补充或更改有关本义齿清偿和清偿的规定；
(22)在征得根据本契约发行的证券的证券持有人同意的情况下，增加或更改与修改本契约有关的条款。
(二十三)除美元以外的证券支付币种及确定美元等值金额的方式；
(24) 本公司是以现金或额外证券的形式支付利息，还是以S或证券持有人的期权支付利息，以及作出选择的条款和条件；
(25)除声明的利息、溢价(如果有的话)和该系列证券的本金以外，公司应向任何非美国人的证券持有人支付数额的条款和条件(如果有)？就联邦税收而言；
7
(26)对转让、出售或转让该系列证券的任何限制；以及
(27)证券的任何其他特定条款、优惠、权利或限制，或对证券的限制，本契约条款的任何其他补充或更改，以及我们可能要求或根据适用法律或法规建议的任何条款。
任何一个系列的所有证券应基本相同，除非董事会决议或补充契约另有规定。
如果该系列的任何条款是通过根据本公司董事会决议采取的行动而确定的，则该行动的适当记录的副本应由本公司的秘书或助理秘书认证，并在载明该系列条款的本公司高级职员S证书交付时或之前交付受托人。
任何特定系列的证券可以在不同的时间发行，支付本金或任何一期本金的日期不同，利率(如果有的话)不同，确定利率的方法也不同，支付利息的日期不同，赎回日期也不同。
第2.02节证券及受托管理人S证书格式。
任何系列的证券和受托人S将承担的认证证书实质上应与本协议补充的一个或多个契约或董事会决议所规定的、并在高级官员S证书中阐明的基调和主旨相同，并可具有本公司认为适当且不与本印章的规定相抵触的字母、数字或其他识别或指定标记，以及本公司认为适当的印制、平版或雕刻的图例或批注。或为遵守任何法律或依据其制定的任何规则或规定，或为遵守该系列证券可在其上市的任何证券交易所的任何规则或规定，或为符合惯例而被要求。
第2.03节面额：支付准备金。
根据第2.01(A)(13)节的规定，该证券应作为注册证券发行，面值为1000美元(1,000美元)或其任何整数倍。特定系列的证券应当按照该系列规定的日期和利率支付利息。在第2.01(A)(23)节的规限下，任何系列证券的本金和利息，以及在到期前赎回或回购证券时的任何溢价，以及转换或交换时到期应付的任何现金金额，应以当时为公共和私人债务法定货币的美利坚合众国硬币或 货币在本公司为此目的设立的办事处或代理机构支付。每份保证金的日期应为其认证日期。证券利息以三百六十天为基期，由十二个三十天月组成。
8
在该系列证券的任何付息日期应支付的、按时支付或适当计提的任何证券的利息分期付款，应支付给该证券(或一个或多个前身证券)在正常记录日期收盘时以其名义登记的人。如果特定系列或其部分的任何证券被要求赎回，并且赎回日期晚于任何利息支付日期的常规记录日期之后且在该利息支付日期之前，则该证券的利息将在提交和交还该证券时支付，如第3.03节所规定。
在同一系列证券的任何利息支付日期 ，任何证券的任何应付利息，但未及时支付或未得到适当规定的利息(这里称为违约利息)，应立即停止支付给登记持有人，因为该持有人曾是登记持有人；该违约利息应由公司在其选择时支付，如下文第(1)款或第(2)款所规定：
(1)公司 可将任何违约证券利息支付予在营业时间结束时在证券登记册上登记该等证券(或其各自的前身证券)名下的人士，以特别记录日期支付该违约利息，该特别记录日期须以下列方式厘定：公司须以书面通知受托人建议就每项该等证券支付的违约利息款额及建议付款日期，及 同时，本公司须向受托人缴存一笔相等于建议就该违约利息支付的总额的款项，或于建议付款日期 前就该等存款作出受托人满意的安排，该等款项于缴存时将以信托形式持有，以使有权享有本条所规定的违约利息的人士受惠。因此，受托人须为支付该等拖欠利息定出一个特别记录日期，该日期不得早于建议付款日期前15天，亦不得少于建议付款日期前10天，亦不得早于受托人收到建议付款通知后10天。受托人应迅速 将该特别记录日期通知本公司，并应以本公司的名义并自费安排在该特别记录日期前不少于10天向每一证券持有人发送关于建议支付该违约利息及其特别记录日期的通知。建议支付该违约利息的通知及其特别记录日期已如上所述发送，该违约利息应在该特别记录日期支付给在证券登记册上登记该等证券(或其各自的前身证券)名下的人。
(2)公司可以以任何其他合法方式支付任何证券的任何违约利息，该方式不得 与该证券可能上市的任何证券交易所的要求不一致，并且在该交易所可能要求的通知之后，如果在公司根据 本条向受托人发出建议付款的通知之后，受托人须将该付款方式视为切实可行。
除非董事会决议或根据本条款第2.01节确定任何证券系列的条款的一个或多个补充契约中另有规定，否则本节中所使用的关于一系列证券和任何利息的术语定期记录日期
9
该系列的付息日期应指根据本办法第2.01节为该系列确定的付息日期的前一个月的第15天，如果付息日期为每月的第一天，则指根据第2.01节为该系列确定的付息日期的当月的第一天，如果该 付息日期为每月的第15天，则不论该日期是否为营业日。
除本节前述条款另有规定外，在转让或作为该系列的任何其他证券的交换或替代时，根据本契约交付的每一系列证券应享有该等其他证券应计和未付的利息及应计利息的权利。
第2.04节执行和身份验证。
证券应由公司的一名高级管理人员代表公司签署。签名可以是手动签名或传真签名。
本公司可以使用任何(签立时)高级职员的传真签名，即使在证券认证和交付或出售证券时，该人已不再是本公司高级职员。证券可以包含法律、证券交易规则或惯例要求的批注、图例或背书。每份保证金的日期应为受托人认证之日。
只有经受托人的授权签字人或认证代理人手动认证后，证券方为有效。该签字应为确凿证据，证明经认证的保证金已根据本合同正式认证并交付，持有人有权享受本契约的利益。在本契约签立及交付后，本公司可随时及不时将本公司签立的任何系列证券交付受托人认证，连同由高级职员签署的本公司认证及交付该等证券的书面命令，而受托人须按照该书面命令认证及交付该等证券。
于本公司S根据本契约首次发行证券后任何时间向受托人交付任何该等认证命令时，受托人应获提供并(在信托契约法令第315(A)至315(D)条的规限下)依据(1)律师意见或信任书及(2)高级人员S证书，声明签立、认证及交付该等证券的所有先决条件均符合本契约的规定。
如根据本契约发行该等证券会影响S本人在该等证券及本契约下的权利、责任或豁免，或以受托人无法合理接受的方式，则受托人无须对该等证券进行认证 。
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第2.05节转让登记和交换。
(A)任何系列的证券于提交本公司指定作此用途的办事处或机构后，即可兑换该系列认可面额的其他证券，并以相同的本金总额交换，但须支付足以支付与此有关的任何税项或其他政府收费的款项， 全部按本节规定。就任何如此交出以供交换的证券而言，本公司须签立、受托人须认证，而该办事处或代理机构则须交付作出交换的证券持有人有权收取的同一证券或同一系列的证券，并注明并非同时未清偿的编号。
(B)本公司须在其指定的办事处或机构备存或安排备存一份或多份登记册(在此称为证券登记册)，在本章程细则所规定的合理规定的规限下，本公司须在该登记册内登记证券及证券转让，而该等登记册应在所有合理时间开放予受托人查阅。本条例规定的证券登记和证券转让登记员应经董事会决议或补充契约授权任命(证券登记员)。
在本公司为此目的指定的办事处或机构交出任何证券以供转让时，公司应签立、受托人进行认证，该办事处或机构应以受让人或受让人的名义交付与为 提交的证券相同系列的一份或多份新证券或同一系列证券，本金总额相同。
公司最初任命受托人为每个证券系列的初始证券注册人
凡为交换或登记转让而呈交或交回的证券，如本公司或证券注册处处长有此要求，须附有一份或多份书面转让文书，其格式须令本公司或证券登记处处长满意，并由登记持有人或该持有人以S正式授权的书面代表正式签立。
(C)除非依据董事会决议依据第2.01节规定，并在高级官员S证书中规定，或在本契约的一个或多个补充契约中设立，否则不对任何证券转让的交换或登记收取服务费，或在任何系列的部分赎回、回购、转换或交换低于证券全部本金的情况下发行新证券，但公司可要求支付足以支付与此相关的任何税款或其他政府费用的款项，但依照第2.06节进行的交易所除外。第3.03(B)节和第9.04节不涉及任何转让。
(D)本公司及证券注册处将不会被要求(I)于少于同一系列所有未赎回证券的赎回通知发出日期前15天开始的期间内，发行、交换或登记任何证券的转让，或(Ii)登记转让或交换任何系列或部分的任何证券
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其中要求赎回或交出回购，但未有效撤回，但部分赎回或未交出回购的任何此类证券的未赎回部分除外。就任何全球安全而言，本第2.05节的规定受本第2.11节的约束。
受托人没有义务或责任监督、确定或查询是否遵守根据本契约或适用法律对任何证券的任何转让施加的任何限制(包括任何全球证券的托管参与者或权益的实益拥有人之间的任何转让) ，但要求交付本契约明确要求的证书和其他文件或证据，并在本契约条款明确要求时这样做，并对其进行审查，以确定是否符合本契约的明示要求。
第2.06节临时证券。
在准备任何系列的最终证券之前，公司可以签署任何授权面额的临时证券(印刷、平版或打字)，受托人将对其进行认证和交付。该等临时证券大体上应以最终证券的形式发行， 但须作出适用于临时证券的遗漏、插入及更改，一切由本公司厘定。任何系列的临时证券均须由本公司签立，并由受托人 以与该系列的最终证券相同的条件、实质上相同的方式及相同的效力进行认证。在没有不必要延迟的情况下，本公司将签立并提供该系列的最终证券，届时该系列的任何或所有临时证券可(无需向证券持有人收取费用)在本公司指定的办事处或代理机构交出作为交换(无需向证券持有人收取费用)，受托人应进行认证，该办事处或代理机构应交付等额本金总额的该系列最终证券作为交换，除非本公司通知受托人大意是在本公司发出进一步通知之前无需签立及提供该系列的最终证券。在如此交换之前，该系列的临时证券应享有与根据本协议认证和交付的该系列的最终证券相同的本契约下的利益。
第2.07节损坏、销毁、遗失或被盗证券。
如果任何临时或最终证券被毁损或被销毁、遗失或被盗，本公司(符合下一句话的规定)应签立，并应公司S的要求，受托人(如上所述)应鉴定并交付同一系列的新证券，其编号不是同时未偿还的，以交换 并替换已残缺的证券，或代替或取代该证券，因此
被毁、丢失或被盗。在每宗个案中，替代证券的申请人须向本公司及受托人提供彼等所需的抵押或弥偿，以使其各自免受损害，而在每宗销毁、遗失或失窃个案中，申请人亦应 向本公司及受托人提交令本公司及受托人信纳的证据，证明申请人S证券已被销毁、遗失或失窃及其所有权。受托人可在任何高级人员的书面请求或授权下认证任何此类替代担保并交付该担保。
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公司的 。在发行任何替代证券时，本公司可要求支付一笔款项，以支付可能就其征收的任何税项或其他政府收费，以及与此相关的任何其他开支(包括受托人的费用和开支)。
如果任何已到期或即将到期的证券被损坏或被销毁、遗失或被盗，本公司可不发行替代证券，而是支付或授权支付该证券(除破碎证券外)，前提是该等证券的申请人须向本公司及受托人提供他们所需的抵押或弥偿以使其免受损害，并在被销毁、遗失或被盗的情况下，提供令本公司及受托人信纳该等证券被销毁、遗失或失窃及其拥有权的证据。
根据本节的规定发行的每一份替换证券应构成本公司的一项额外合同义务，无论该证券是否已被损坏、销毁、遗失或被盗，或是否可由任何人强制执行，并应有权与根据本合同正式发行的任何和所有其他相同系列的证券平等和成比例地享有本契约的所有利益。所有证券的持有和拥有者应明确 条件，即上述规定对于更换或支付残缺、销毁、丢失或被盗证券是唯一的，并且应排除(在合法范围内)任何和所有其他权利或补救措施，尽管现有或此后颁布的任何关于在不交出的情况下更换或支付可转让票据或其他证券的法律或法规与此相反。
第2.08节取消。
所有为付款、赎回、回购、交换、登记转让或转换而交回的证券，如交予本公司或任何付款代理人(或任何其他适用的代理人)，应交予受托人注销，或如交回给受托人，则由受托人注销，除非本契约任何条文明确要求或准许，否则不得发行任何证券以代替 。应公司在交出时的要求，受托人应将受托人持有的已注销证券交付给公司。如果没有这样的请求，受托人可以按照其标准程序处置被注销的证券，并向公司交付处置证书。然而，如本公司以其他方式收购任何该等证券，则该等收购不应作为赎回或清偿该等证券所代表的债务，除非及直至该等债务交付受托人注销。
第2.09节义齿的利益。
本契约或证券中任何明示或默示的条款，均不得或被解释为给予本契约或本契约所载任何契诺、条件或规定下或与本契约有关的任何法律或衡平法权利、补救或索偿；所有此等契诺、条件及规定仅为本契约各方及证券持有人的利益而作出，亦不得解释为给予本契约当事人及证券持有人以外的任何人士任何法律或衡平法权利、补救或申索。
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2.10节身份验证代理。
只要任何系列中的任何证券仍未到期，受托人有权为任何或所有该等证券系列设立认证代理。上述认证代理应被授权代表受托人对在交换、转让或部分赎回、回购或转换时发行的此类系列证券进行认证，经认证的证券应享有本契约的利益，并在任何情况下都是有效的和义务的，就好像是由受托人根据本合同进行认证一样。本契约中所有提及受托人对证券进行认证的内容应被视为包括由该系列的认证代理进行认证。每个认证代理应为公司所接受，并且应是一家公司，其最近报告或确定的资本和盈余合计，根据其组织或开展业务的任何司法管辖区的法律，足以开展信托业务，并且根据此类法律以其他方式授权进行此类业务，并接受联邦或州当局的监督或审查。如果任何认证代理人在任何时候按照本规定不再符合资格，则应立即辞职。
任何认证代理人可随时向受托人和公司发出书面辞职通知。受托人可随时(并应本公司的要求)通过向任何认证代理和本公司发出书面终止通知来终止该认证代理的代理。当任何认证代理辞职、终止或终止资格时，受托人可指定一名公司可接受的合格继任认证代理。任何继任认证代理在接受本协议项下的任命后，应被授予其前身在本协议项下的所有权利、权力和义务，如同根据本协议最初被指定为认证代理一样。
第2.11节全球证券。
(A)如果本公司根据第2.01节确定某个系列的证券将作为全球证券发行，则本公司应签立一份全球证券，受托人应根据第2.04节认证并交付一份全球证券，该全球证券(I)将代表该系列中所有未偿还证券的本金总额，(Ii)应以托管人或其代名人的名义登记，(Iii)应由托管人交付给托管人，或根据托管人S的指示(或如果托管人指定托管人为托管人，则由托管人保留)，以及(Iv)应带有实质上如下意思的图例：除契约第2.11节另有规定外，本抵押品只能全部但不能部分转让给托管机构的另一代名人、继任托管机构或该继任托管机构的代名人。
(B)尽管有第2.05节的规定，一个系列的全球证券只能以第2.05节规定的方式转让给该系列的另一名托管人、或本公司选定或批准的该系列的继任托管人，或转让给该继任托管人的代名人。
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(C)如果证券系列的托管机构在任何时候通知公司它不愿意或不能继续作为该系列的托管机构，或者如果该系列的托管机构在任何时间不再根据《交易法》、其他适用法规或法规进行登记或处于良好状态，并且公司在收到该通知或了解到该条件(视属何情况而定)后90天内没有指定该系列的继任者托管机构，或者如果违约事件已经发生并且仍在继续，并且公司已收到该托管机构或受托人的请求，本第2.11节将不再适用于该系列证券，本公司将执行，并且在符合第2.04节的情况下，受托人将以最终登记形式认证并交付该系列证券，无需息票，具有授权面额，且本金总额等于该系列全球证券的本金，以换取该全球证券。此外，公司可随时决定任何系列的证券不再由全球证券代理，且第2.11节的规定不再适用于该系列的证券。在此情况下，本公司将签立，并在符合第2.04节的规定下，受托人在收到高级职员S证书后，将以最终登记形式认证和交付该系列证券，无需息票，具有授权面额，本金总额相当于该系列全球证券的本金，以换取该等全球证券。在全球证券以最终登记形式、没有优惠券、以授权面额交换全球证券时，受托人应取消全球证券。根据第2.11(C)节在全球证券交易所发行的最终登记形式的此类证券，应按照托管人直接或间接参与者的指示或其他方式，以托管人应 指示的名称和授权面额进行登记。受托人应将此类证券交付托管人，以便交付给此类证券在其名下登记的人。
第2.12节CUSIP编号。
本公司在发行证券时可使用CUSIP号码(如当时普遍使用)，如有此情况，受托人 应在赎回通知中使用CUSIP号码，以方便持有人；但任何该等通知可声明，并无就印于证券上或任何赎回通知中所载的该等号码的正确性作出陈述，且只可依赖印于该证券上的其他识别元素，而任何该等赎回不得因该等号码的任何瑕疵或遗漏而受影响。公司 将及时通知受托人CUSIP？编号的任何更改。
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第三条
赎回证券及偿债基金条文
第3.01节赎回。
本公司可在根据本协议发行的任何系列证券的日期及之后，并根据根据本协议第2.01节为该系列订立的条款，赎回该系列证券。
第3.02节赎回通知 。
(A)如本公司意欲按照本公司根据本条例第2.01节为其保留的任何权利，行使赎回任何系列证券的全部或(视属何情况而定)部分的权利，本公司应或应安排受托人向该系列证券的持有人发出赎回通知，该等证券将以邮寄方式赎回，并预付头等邮资(或就以账簿记账形式持有的任何环球证券而言，须按照托管机构的适用程序以电子邮件方式赎回)，不少于该系列指定赎回日期前30天但不超过90天的赎回通知给该证券持有人，除非在赎回证券中规定了较短的期限。以本文规定的方式邮寄的任何通知，无论登记持有人是否收到通知，均应最终推定为已正式发出。在任何情况下，未能向指定全部或部分赎回的任何系列证券的持有人发出该通知，或通知中的任何瑕疵，均不影响赎回该系列或任何其他系列证券的程序的有效性。如在该等证券条款或本契约其他规定的赎回限制 届满前赎回任何证券，本公司应向受托人提供高级职员S证书，证明遵守任何该等限制。
每份该等赎回通知须指明将赎回的证券(包括CUSIP编号(如有))，指明指定的赎回日期及赎回该系列证券的赎回价格，并须说明将于本公司办事处或代理机构支付该等证券的赎回价格， 于提交及交回该等证券时，将按该通知所指明的方式支付至指定赎回日期的应计利息，自该日期起及之后将停止计息，而赎回将由 偿债基金支付。如果要赎回的系列证券少于全部，则向该系列证券持有人发出的部分赎回通知应指明要赎回的特定证券。
如果只赎回部分证券，则与该证券有关的通知应说明其本金中需要赎回的部分，并应说明在赎回日及之后，当该证券交还时，将发行本金金额相当于该证券未赎回部分的新证券或该系列证券。
(B)如赎回一系列证券的数目少于全部，公司须给予受托人最少45天通知(除非较短的通知令受托人满意)。
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受托人)在指定的赎回日期之前，就将赎回的系列证券的本金总额作出选择，届时将赎回的证券应以抽签、按比例或公司认为适当和公平的其他方式选择，并可规定选择面额大于1,000美元的该等证券本金的一部分或多部分(相等于1000美元(1,000美元)或其任何 整数倍)，将赎回的证券，并应立即将全部或部分赎回证券的编号以书面形式通知本公司。如果及每当本公司作出选择时，本公司可透过递交由高级职员代表其签署的指示，指示受托人或任何付款代理人赎回某一特定系列证券的全部或任何部分，并按本节所载方式发出赎回通知，而该通知须以本公司名义或本公司本身的名义发出，并由受托人或该付款代理人认为适当。在受托人或任何该等付款代理人发出赎回通知的任何情况下，本公司应向受托人或该付款代理人(视属何情况而定)交付或安排交付该等证券登记册、转让簿册或其他记录或其中的适当副本或摘录，使该等证券登记册、转让簿册或其他记录或其中的适当副本或摘录足以使该受托人或该付款代理人能够以邮递方式发出本条条文所规定的任何通知。
第3.03节赎回时付款。
(A)如赎回通知已按上述规定完成，则该通知所指明的须赎回的证券或该系列证券的 部分将于该通知所述的日期及地点到期并按适用的赎回价格支付，连同指定赎回日期应计的利息(但不包括赎回日期)，该等证券或该部分证券的利息将于指定的赎回日期及之后停止累算，除非本公司就任何该等证券或其部分的赎回价格及累算利息的支付出现违约。于通知指定的赎回地点于指定的赎回日期或之后提交及交回该等证券时，该等证券须按适用的赎回价格 支付及赎回，连同赎回日期(但不包括指定的赎回日期)应累算的利息(但如指定的赎回日期为付息日期，则于该日期应付的利息分期付款须于根据第2.03节于适用的记录日期收市时支付予登记持有人)。
(B)于提交仅部分赎回的该系列证券时，本公司须签立及由受托人认证，而提交证券的办事处或代理机构则须向证券持有人交付一份本金相等于所提交证券中未赎回部分的同一系列授权面额的新证券，费用由本公司承担。
第3.04节偿债基金。
第3.04、3.05和3.06节的规定应适用于任何用于报废 系列证券的偿债基金，除非第2.01节对该系列证券另有规定。
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任何系列证券条款规定的任何偿债基金付款的最低金额在本文中称为强制性偿债基金付款，超过任何系列证券条款规定的最低金额的任何付款在本文中称为可选偿债基金付款。如果任何系列的证券条款有规定，任何偿债基金支付的现金金额可能会按照第3.05节的规定减少。每笔偿债基金款项应适用于赎回任何系列证券条款所规定的任何系列证券。
第3.05节清偿偿债基金的有价证券。
本公司(I)可交付一系列未偿还证券 及(Ii)可申请作为一系列信用证券，而该系列证券已根据该等证券的条款于本公司选择时赎回，或透过根据该等证券的条款申请可供选择的偿债基金付款而赎回，在任何情况下，均须清偿根据该系列的 条款规定须就该系列证券支付的全部或任何部分偿债基金款项，惟该等证券须事先未曾如此入账。为此目的，受托人应按该证券中指定的赎回价格收取该等证券并记入贷方，以通过运作偿债基金进行赎回，而该等偿债基金的支付金额将相应减少。
第3.06节赎回偿债基金的证券。
在任何一系列证券的每个偿债基金支付日期前不少于45天(除非较短的期限令受托人满意)，本公司将向受托人交付一份高级人员S证书，说明根据该系列的条款，该系列的下一次偿债基金付款的金额、该部分(如有)将通过根据第3.05节交付和贷记该系列证券来满足 ，以及该等信用的基础，并将与该高级人员S证书一起，向受托人交付任何将如此交付的证券。 在每个偿债基金付款日期前不少于30天，将在该偿债基金付款日期赎回的证券应按第3.02节规定的方式选择，本公司应安排以本公司的名义以第3.02节规定的方式发出赎回通知，并支付赎回通知的费用。在正式发出通知后，该证券的赎回应按照第3.03节中所述的条款和方式进行。
第四条
圣约
第4.01节本金、保险费和利息的支付。
本公司将按本文规定的时间、地点和方式，按时支付或安排支付该系列证券的本金(以及溢价，如有)和利息。本证券的本金可在本合同规定的时间内支付，并可通过开出美元支票并邮寄到证券持有人的地址来确定。
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如果证券持有人在不迟于相关付款日期前15天向受托人提供了电汇指示，则该地址应出现在安全登记簿中，或向美元账户电汇。证券的利息支付可在本协议规定的时间内通过邮寄至证券持有人地址的美元支票支付，该地址应出现在证券登记簿上，或美元电汇至美元账户，前提是证券持有人应在不迟于相关付款日期前15天以书面形式向证券注册处和受托人提供电汇指示。
第4.02节办公室或机构的维护。
只要任何一系列证券仍未完成，本公司同意就每个该系列以及在第4.02节规定的其他一个或多个指定地点设立办事处或代理机构，在此，(I)该系列证券可以出示以供支付，(Ii)该系列证券可以如上所述提交转让和交换登记，以及(Iii)就该系列证券和本公司契约向本公司发出或送达通知和要求，该等指定继续进行，直至本公司由任何获授权签署S高级职员证书并送交受托人的高级职员签署书面通知，为该等目的而指定其他职位或代理 或其中任何一间。如果公司在任何时候未能维持任何该等所需的办事处或机构，或未能向受托人提供其地址，则该等陈述、通知及要求可向受托人的企业信托办公室作出或送达，本公司特此委任受托人为其代理人，以接收所有该等陈述、通知及要求。本公司最初委任受托人的企业信托办事处作为其有关该证券的付款代理人。
第4.03节付款代理。
(A)如果公司应为证券的所有或任何系列指定一个或多个付款代理人(受托人除外)，公司将促使每个付款代理人签署并向受托人交付一份文书，在符合本节规定的情况下，代理人应在该文书中与受托人达成一致：
(1)该公司将持有该公司以代理人身分持有的所有款项，以信托形式支付该系列证券的本金(及溢价，如有的话)或利息(不论该等款项是由本公司或该等证券的任何其他义务人支付予该公司)，以使有权享有该等款项的人受益；
(2)如本公司(或该等证券的任何其他义务人)未能 支付该系列证券的本金(及溢价，如有的话)或利息，而该等本金或利息已到期并须予支付，则会向受托人发出通知；
(3)在上述(A)(2)段所述的任何违约持续期间的任何时间，应受托人的书面要求，它将立即向受托人支付上述付款代理人以信托形式持有的所有款项；及
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(4)它将履行本契约中规定的支付代理人的所有其他职责。
(B)如本公司须就该等证券的任何系列作为其本身的付款代理人，则会在该系列证券的本金(及溢价，如有的话)或利息的每个到期日或之前，为有权享有该等本金或利息的人的利益，将一笔足以支付该系列证券的本金(及溢价，如有的话)或利息的款项拨出、分开及以信托方式持有，直至该笔款项须支付予本条例所规定的人或以其他方式处置为止，并会迅速将该行动通知受托人。或(其或该证券的任何其他义务人)未能采取此类行动。每当本公司就任何证券系列拥有一个或多个付款代理人时，本公司将在该系列证券的本金(及溢价，如有)或利息的每个到期日之前，向付款代理人缴存一笔款项，足以支付因此而到期的本金(及溢价，如有)或利息，该笔款项将以信托形式为有权享有该本金、溢价或利息的人士的利益而持有，而(除非该付款代理人为受托人)本公司将立即通知受托人有关这项行动或没有如此行事。
(C)即使本节有任何相反规定，(I)本节中规定的以信托形式持有款项的协议受第11.05节的规定约束，以及(Ii)为了获得本契约的清偿和清偿或出于任何其他目的，公司可随时向受托人支付或指示任何付款代理人将公司或该付款代理人以信托方式持有的所有款项支付给受托人，该等款项的条款和条件与公司或该付款代理人持有该等款项时相同；在本公司或任何付款代理人向受托人支付该等款项后，本公司或该付款代理人将被免除与该等款项有关的所有进一步责任。
第4.04条委任以填补受托人职位空缺。
为避免或填补受托人职位空缺，本公司将按第7.10节规定的方式任命一名受托人，以便在本协议下任何时候都有受托人。
第五条
证券持有人名单和公司和受托人的报告
第5.01节公司补充证券持有人的受托人名称和地址。
本公司将在每个定期记录日期(如第2.03节定义)后15天内，以受托人合理要求的形式，向受托人提供或安排向受托人提供截至该定期记录日期的每个证券系列的持有人的姓名和地址的名单，但公司没有义务在任何时间提供或安排提供该名单，该名单不得与本公司向受托人提供的最新名单有任何不同，以及(B)在受托人要求的其他时间。
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在本公司收到任何此类请求后30天内以书面形式提供一份不迟于提供该列表之日起15天内具有类似形式和内容的列表；但在任何一种情况下，均不需要为受托人担任证券注册处处长的任何系列提供该列表。
第5.02节信息的保存；与证券持有人的通信。
(A)受托人应以合理可行的最新形式保存有关第5.01节向其提供的最新名单中所载证券持有人姓名和地址的所有信息，以及受托人以证券登记官身份收到的证券持有人的姓名和地址的所有信息(如果 以该身份行事)。
(B)受托人可在收到提供的新名单后，销毁第5.01节所规定的任何名单。
(C)证券持有人可按照《信托契约法》第312(B)节的规定与其他证券持有人就其在本契约或证券项下的权利进行沟通，在任何此类沟通中，受托人应按照信托契约法第312(B)节的规定履行其在信托契约法第312(B)条下的义务。
第5.03节公司报告。
(A)公司将始终遵守信托契约法第314(A)条。本公司契诺和 同意在公司向委员会提交文件后30天内向受托人提供本公司根据《交易法》第13节或第15(D)节向委员会提交的年度报告和信息、文件和其他报告的副本(或委员会根据规则和法规不时规定的上述任何部分的副本)；然而， 然而，本公司无须向受托人交付向证监会提交的任何函件或本公司寻求并接受证监会保密处理的任何材料；此外，只要 本公司的该等文件可在证监会的S电子数据收集、分析和检索系统(EDGAR)或任何后续系统上获得，则该等文件应被视为已就此目的 向受托人提交，而无需本公司采取任何进一步行动。为免生疑问，公司未能在委员会规定的时间内向委员会提交年度报告、信息和其他报告，不应被视为违反本第5.03条。
(B)根据第5.03节向受托人交付的报告、资料及文件仅供参考，而上述资料及受托人S接获前述资料，并不构成对其中所载任何资料的推定通知，亦不能由其中所载的资料(包括S公司)是否遵守其任何契诺而断定(就受托人有权完全依赖高级人员S证书)。受托人没有责任审查任何此类报告、信息或
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通过EDGAR提交给受托人或提交给委员会的文件，以确保 遵守本契约的规定，或确定其中包含的信息或陈述的正确性或其他方面。受托人不应承担任何责任或义务来确定或确定是否已发生上述向EDGAR委员会(或任何后续系统)提交的文件。
第5.04节受托人报告。
(A)如果信托契约法第313(A)条要求，受托人应在每个5月1日后六十(60)天内向证券持有人发送一份日期为5月1日的简短报告，该报告符合信托契约法第313(A)条的规定。
(B)受托人应遵守信托契约法第313(B)和313(C)条。
(C)每份该等报告的副本在送交证券持有人时，须由受托人向本公司、任何证券上市的每间证券交易所(如有上市)及监察委员会提交。本公司同意于任何证券交易所上市时通知受托人。
第六条
受托人和证券持有人在违约时的补救措施
第6.01节违约事件。
(A)凡本文中针对特定系列证券使用的违约事件，指已经发生并仍在继续的任何 下列事件中的一个或多个：
(1)本公司于该系列任何证券到期及应付时，拖欠该系列任何证券的任何利息分期付款，并持续90天；但本公司根据本协议任何补充契约的条款有效延长付息期，并不构成为此目的支付利息的违约；
(2)本公司拖欠该系列任何证券的本金(或溢价，如有的话)，不论该等证券在到期日、赎回时、以声明或其他方式到期应付，或在就该系列设立的任何偿债或类似基金所要求的任何付款中违约；但按照本协议补充契约的条款有效延长该等证券的到期日，并不构成本金或溢价(如有)的支付违约；
(3)本公司未能遵守或履行与本契约所载或以其他方式订立的任何其他契诺或协议
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对于根据本合同第2.01节规定的该系列证券(仅为该系列证券以外的一个或多个证券系列的利益而明确包括在本契约中的契约或协议除外)，受托人应已通过挂号信或挂号信向公司发出书面通知，要求对该系列证券进行补救并声明该通知是违约通知，或由当时未偿还的该系列证券本金金额至少25%的持有人向本公司和受托人支付；
(4)本公司依据或在任何破产法所指的范围内(I)展开自愿个案，(Ii)同意在非自愿个案中针对本公司作出济助令，(Iii)同意委任本公司的托管人，或为本公司的全部或实质上所有财产作出一般转让，或(Iv)为其债权人的利益而作出一般转让；或
(5)具司法管辖权的法院根据任何破产法发出命令，(I)在非自愿案件中要求本公司获得济助，(Ii)就本公司的全部或几乎所有财产委任本公司托管人，或(Iii)命令本公司清盘，而该命令或法令仍未搁置，并在90天内有效。
(B)在每一种情况下(上文第(4)或(5)款指明的违约事件除外)，除非该系列证券的本金已到期并须支付，否则受托人或当时未偿还的该系列证券本金总额不少于25%的持有人，可向本公司(如由该等证券持有人发出)发出书面通知，宣布该系列证券的本金(及溢价，如有的话，(br}于)及该系列所有证券的应计及未付利息须立即到期及应付，而该等证券一经作出任何该等声明，即成为并应立即到期及应付。如果发生上文第(Br)(4)或(5)款规定的违约事件，该系列证券的本金及应计利息和未付利息将自动立即到期和支付，而无需受托人或证券的 持有人作出任何声明或其他行动。
(C)在该系列证券的本金(及溢价，如有)及应计及未付利息已如此宣布为到期及须予支付后的任何时间，以及在支付到期款项的任何判决或判令按下文规定取得或记入之前的任何时间，持有该系列证券中当时未偿还的本金总额的多数的持有人，向本公司及受托人发出书面通知，在下列情况下，公司可撤销和撤销该声明及其后果：(I)本公司已向受托人支付或交存一笔款项，足以支付该系列所有证券的所有到期利息分期付款，以及该系列中任何和所有证券的本金(以及溢价，如有的话)，而该等分期付款并非因{br>加速(如有)而到期(包括该等本金和溢价(如有)的利息，且在根据适用法律可强制执行该付款的范围内)，按该系列证券中表示的年利率计算，直至 付款或存款之日)和根据第7.06节应支付给受托人的金额，以及(Ii)该系列的任何和所有在契约项下的违约事件，但不包括在以下日期未能支付本金(及保费， ，如有)及
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该系列证券的应计利息和未付利息应按照第6.06节的规定予以补救或免除，但这些利息在其条款未到期时仍未到期。
此类撤销和废止不得扩大或影响任何后续违约或损害由此产生的任何权利。
(D)如受托人 已着手执行本契约下有关该系列证券的任何权利，而该等法律程序已因该撤销或废止或任何其他原因而终止或放弃，或已被裁定为对受托人不利，则在任何该等情况下，根据该等法律程序的任何裁定，本公司及受托人应分别恢复其先前的地位及权利，而本公司及受托人的所有权利、补救及权力应继续，犹如并未进行该等法律程序一样。
第6.02节追讨债项及由受托人强制执行的诉讼。
(A)公司承诺：(I)如不支付某系列证券的任何 的任何分期利息，或不支付就该系列设立的任何偿债或类似基金所规定的任何付款，而该等利息已到期并须予支付，而该项失责将持续90天，或(Ii)如该公司未能支付该系列证券的本金(或溢价(如有的话))，而该等证券已到期并须予支付，无论是在一系列证券到期时，或在赎回时，或在声明或其他情况下，本公司将应受托人的要求，为该系列证券的持有人的利益，向受托人支付当时已到期并应于 所有该等证券的本金(及溢价，如有)或利息，或两者(视属何情况而定)支付的全部款项，以及逾期本金(及溢价，如果有)以及(在根据适用法律可强制执行该利息支付的范围内) 按该系列证券中表示的年利率支付逾期利息分期付款；此外，还包括足以支付收集费用和开支的额外金额，以及根据第7.06节应支付给受托人的金额。
(B)如公司没有应上述要求立即支付该等款项，则受托人有权并获赋权以其本人名义及以明示信托的受托人身分，就收取如此到期及未付的款项而在法律或衡平法上提起任何诉讼或法律程序，并可提起任何该等诉讼或法律程序以取得判决或最终判令，并可就该系列证券强制执行针对本公司或其他债务人的任何该等判决或最终判令，并从本公司或其他债务人就该系列证券(不论位于何处)的财产中收取按法律或权益规定的方式须予支付的款项。
(C)在影响本公司或其债权人或财产的任何接管、无力偿债、清算、破产、重组、调整、安排、债务重整或司法程序的情况下，受托人有权介入该等程序，并采取法院准许的任何行动，并有权(法律另有规定者除外)提交必要或适宜的申索证明及其他文据及文件，以便 取得受托人及受托人的申索。
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该系列证券的持有者允许支付公司在提起诉讼之日根据契约规定到期和应付的全部金额，以及公司在该日期之后可能到期和应付的任何额外金额，并收取任何此类索赔的任何款项或其他应付或交付的财产，并在扣除根据第7.06条应支付给受托人的金额后进行分配；破产或重组中的任何接管人、受让人或受托人现获该系列证券的每个持有人授权，向受托人支付此类款项，如果受托人同意直接向该等证券持有人支付此类款项，则向受托人支付根据第7.06节到期应付的任何款项。
(D)根据本契约或根据与该系列证券有关的任何条款确立的所有诉讼和主张索赔的权利，均可由受托人强制执行，而不管有任何该等证券，或在任何与该等证券有关的审讯或其他法律程序中出示该等证券，而由受托人提起的任何该等诉讼或法律程序应以明示信托受托人的名义提出，而在规定向受托人支付根据第7.06节到期的任何款项后，任何追讨判决应为该系列证券的持有人的应课税益而进行。
在本合同项下发生违约的情况下，受托人可酌情保护 并通过受托人认为最有效的适当司法程序来保护和执行本契约赋予受托人的权利，以保护和强制执行任何此类权利，无论是在法律上、在衡平法上、在破产中还是在其他方面，无论是为了具体执行契约中包含的任何契约或协议，还是为了帮助行使本契约中授予的任何权力，或者执行本契约或法律赋予受托人的任何其他法律或衡平法权利。
本协议所载内容不得视为授权受托人授权或同意任何证券持有人，或代表任何证券持有人接受或采纳任何影响该系列证券或其任何证券持有人权利的重组、安排、调整或重组计划，或授权受托人就任何证券持有人在任何该等法律程序中的申索进行表决。
第6.03节所收款项的用途。
受托人根据本条就特定证券系列收取的任何款项，应在受托人确定的一个或多个日期按下列顺序使用；如属本金(或溢价，如有)或利息的分配，则在出示该系列证券时，并在其上注明付款(如果只是部分支付)时使用，如果是全额支付，则在退还时使用：
第一：支付费用和收款费用，以及根据第7.06条应支付给受托人的所有款项；
第二：支付当时到期和未支付的该系列证券的本金(以及溢价，如有的话)和利息的金额，该等资金是按比例收取的，没有任何种类的优先或优先，
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根据该等证券的本金(及溢价，如有)及利息的到期及应付金额；及
第三：向本公司或任何其他合法享有权利的人士支付剩余款项(如有)。
第6.04节诉讼限制。
任何系列证券的持有人均无权凭借或利用本契约的任何条款， 在本契约之上或之下或与本契约有关的任何衡平法或法律上提起任何诉讼、诉讼或法律程序，或为委任接管人或受托人或本契约项下的任何其他补救办法而提起任何诉讼、诉讼或法律程序，除非(I)该证券持有人先前已就违约事件及该违约事件的持续向受托人发出书面通知，指明该违约事件，如前所述；(Ii)持有该系列当时未偿还证券本金总额不少于25%的持有人，应已向受托人提出书面请求，要求受托人以其本人的名义根据本协议提起诉讼、诉讼或法律程序；。(Iii)该证券持有人或该等证券持有人须已向受托人提供令其满意的弥偿，以支付因遵从该要求而招致的费用、开支及法律责任；。(Iv)受托人在收到该通知、要求及赔偿要约后90天内，不得提起任何该等诉讼、诉讼或法律程序；及(V)在该90天期间内，该系列证券的大部分本金持有人并未向受托人发出与该要求不一致的指示。
尽管本合同中有任何相反的规定或本契约的任何其他规定，任何证券持有人在该证券明示的相应到期日(或在赎回日期)或之后收到该证券的本金(和溢价，如有)和利息的权利，或在该等相应日期或之后提起诉讼强制执行该等款项的权利，未经该持有人同意并通过接受本合同项下的证券而不受损害或影响。每一系列证券的承购人及持有人与每一名其他有关承购人及持有人及受托人订立契约，规定任何一名或多名该系列证券持有人不得凭借或利用本契约的任何条文以任何方式影响、干扰或损害该等证券的任何其他持有人的权利，或取得或寻求取得较任何其他该等持有人的优先权或优先权，或执行本契约项下的任何权利，但以本契约所规定的方式及为该系列证券的所有持有人享有同等、应课差饷租值及共同利益的情况除外。为了保护和执行本节的规定，每个证券持有人和受托人都有权获得法律或衡平法给予的救济。
第6.05节权利和救济累积；延迟或遗漏不放弃。
(A)除第2.07节另有规定外，在法律允许的范围内，本条赋予受托人或证券持有人的所有权力和补救措施应被视为累积的，且不排除受托人或证券持有人通过司法程序或其他方式可获得的任何其他权力和补救措施。
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履行或遵守本契约或以其他方式就此类证券订立的契诺和协议。
(B)受托人或任何证券持有人因上述任何违约事件而延迟或遗漏行使任何权利或权力，不得减损任何该等权利或权力，亦不得解释为放弃任何该等违约或默许； 在不抵触第6.04节条文的情况下，受托人或证券持有人可不时行使本条或法律赋予受托人或证券持有人的每项权力及补救办法，并可不时及按其认为合宜的程度行使。
第6.06节证券持有人的控制权。
根据第8.04节确定的任何系列中当时未偿还证券本金总额的多数持有人有权指示进行任何诉讼的时间、方法和地点，以获得受托人可用的任何补救措施，或就该系列行使受托人授予的任何信托或权力；但条件是，此类指示不得与任何法律规则或本契约相冲突，也不得使受托人自行承担个人责任。在不抵触第7.01节条文的情况下，如受托人真诚地由受托人的一名或多名负责人员判定，在受托人S根据信托契约法承担的责任下，如此指示的诉讼会令受托人承担个人责任或可能会对未参与诉讼的证券持有人造成不适当损害，则受托人有权拒绝遵从任何该等指示。根据第8.04节确定的受其影响的任何系列证券的多数本金总额持有人，可代表该系列证券的所有持有人，放弃过去在履行本协议所载或根据第2.01节确立的任何契诺时对该系列及其后果的任何违约，但违约的本金或溢价(如有)或利息除外，该系列中的任何证券在到期时应按该等证券的条款到期，而不是加速到期(除非该违约已被治愈，且已向受托人存入一笔足以支付所有到期的利息和本金分期付款以及任何溢价的款项(根据 第6.01(C)节))。在任何该等豁免后，就本契约而言，所涵盖的违约应被视为已获补救，而本公司、受托人及该系列证券的持有人应分别恢复其先前的地位及在本契约下的权利；但该等豁免不得延伸至任何后续或其他违约或损害由此而产生的任何权利。
第6.07节承诺支付讼费。
充分考虑索赔或抗辩的是非曲直和诚意
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但本节的规定不适用于受托人提起的任何诉讼、持有任何系列未偿还证券本金总额超过10%的任何证券持有人或证券持有人集团提起的任何诉讼，或任何证券持有人为强制执行该系列证券的本金(或溢价，如有)或利息在该证券中明示或根据本契约设立的到期日或之后而提起的任何诉讼。
第七条
关于受托人
第7.01节受托人的某些职责及责任。
(A)受托人在一系列证券的违约事件发生之前以及在该系列证券的所有可能发生的违约事件得到解决后，应承诺对该系列证券履行本契约中明确规定的职责，并且不得将任何默示契诺解读为对受托人不利。如果一系列证券发生违约事件(尚未治愈或放弃)，受托人应对该系列证券行使本契约赋予它的权利和权力，并在行使这些权利和权力时使用与谨慎的人在处理自己事务的情况下所行使或使用的相同程度的谨慎和技巧。
(B)本契约的任何规定不得解释为免除受托人对其疏忽行为、其疏忽不作为或其故意不当行为的责任，但下列情况除外：
(I)在一系列证券的违约事件发生之前，以及就该系列可能已经发生的所有该等违约事件治愈或豁免之后：
(A)受托人对该系列证券的责任和义务应完全由本契约的明文规定确定，受托人除了履行本契约具体规定的职责和义务外，对该系列证券不承担任何责任，不得将任何默示的契诺或义务解读为针对受托人的默示契约或义务；和
(B)在受托人没有不良信用的情况下，受托人可以就该系列证券的陈述的真实性和其中所表达的意见的正确性，最终依赖向受托人提供的、符合本契约要求的任何证书或意见；但如果本协议的任何条款明确要求向受托人提供任何该等证书或意见，受托人应有责任对其进行审查，以确定其是否符合本契约的要求；
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(Ii)受托人的一名或多名负责人真诚地作出任何判断错误，受托人不对任何证券持有人或任何其他人负责，除非证明受托人在查明有关事实方面有疏忽；
(Iii)受托人对其根据当时持有任何系列证券本金不少于多数的持有人的指示，真诚地采取或不采取的任何行动，不承担任何责任，该指示涉及就受托人可获得的任何补救而进行任何法律程序的时间、方法和地点，或就该系列证券行使根据本契约赋予受托人的任何信托或权力；
(Iv)本契约中的任何条款均不要求受托人在履行其任何职责或行使其任何权利或权力时以其他方式承担个人财务责任，或在履行其任何职责或行使其任何权利或权力时，不要求受托人支出其自有资金或冒其风险，如果有合理理由相信该等资金或债务的偿还没有根据本契约的条款合理地 向其保证，或没有合理地向其就该等风险作出充分的赔偿保证；
(V)受托人无须就履行其在本协议项下的权力或职责作出任何保证或担保 ；
(Vi)受托人作出本契约所列事情的准许权利，不得解释为受托人的责任；及
(Vii)任何受托人对任何其他受托人就本协议项下一系列证券而委任的任何作为或 不作为，概不负责。
第7.02节受托人的某些权利。
除第7.01节另有规定外：
(A)受托人在行事或不按任何决议、证明书、陈述、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、保证或其他文据或文件行事时，可以是不可推翻的，并须受到保护，而受托人相信该等决议、证明书、陈述、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、保证或其他文据或文件是真实的，并已由适当的一方或多于一方签署或提交；
(B)本协议中提及的本公司的任何请求、指示、命令或要求应由董事会决议或由本公司任何授权人员以本公司名义签署的文书充分证明(除非本协议特别规定了与此有关的其他证据)；
(C)受托人可征询大律师的意见，而该大律师的意见或书面意见，或在被要求时，大律师的任何意见，须就根据本条例真诚及依赖于本协议而采取或遭受或不采取的任何行动，获得全面及完全的授权及保障；
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(D)受托人没有义务应任何担保持有人的要求、命令或指示行使本契约赋予受托人的任何权利或权力，除非该等担保持有人已向受托人提供受托人合理接受的担保或赔偿，以支付由此或因此而招致的费用、开支及责任；然而，本文所载内容不应免除受托人在一系列证券(尚未治愈或放弃)发生违约事件时对该系列证券行使本契约赋予它的权利和权力的义务，并在行使这些权利和权力时使用谨慎的人在处理自己的事务时在情况下所会行使或使用的同等程度的谨慎和技巧；
(E) 受托人不对其真诚地采取或不采取的任何行动承担责任，并相信该行动是经其授权的，或在本契约授予其的酌情决定权或权利或权力范围内；
(F)受托人没有义务对任何决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、担保或其他文件或文件中陈述的事实或事项进行任何调查，或就公司根据本契约履行其其中一项契诺的情况进行调查，除非受影响的特定系列的未偿还证券本金不少于多数的持有人提出书面要求(如第8.04节所规定)；然而，如果受托人认为在合理时间内向受托人支付在进行此类调查过程中可能产生的费用、开支或债务，而本契约条款向受托人提供的担保不能合理地保证受托人，则受托人可要求受托人就该等费用、开支或债务作出受托人合理接受的保证或赔偿，作为继续进行调查的条件。每一次检查的合理费用应由公司支付，如果由受托人支付，应由公司按要求偿还；
(G)受托人可直接或通过代理人或受托人执行本协议项下的任何信托或权力或履行本协议项下的任何职责，受托人不对其根据本协议以适当谨慎方式委任的任何代理人或受托代理人的任何不当行为或疏忽负责；
(H)受托人在任何情况下均不对 因其无法控制的力量(包括但不限于罢工、停工、事故、战争或恐怖主义、民事或军事干扰、核灾难或自然灾害或天灾)以及公用事业、通讯或计算机(软件和硬件)服务的中断、丢失或故障而直接或间接引起的履行本协议项下义务的任何失败或延误负责或承担责任；应理解受托人应采取符合银行业公认做法的合理 努力，以在实际可行的情况下尽快恢复工作；
(I)在任何情况下，受托人均不对任何种类的特殊、间接、惩罚性或后果性损失或损害(包括但不限于利润损失)负责或承担法律责任，不论受托人是否已获告知该等损失或损害的可能性，亦不论诉讼形式为何；及
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(J)受托人同意接受根据本契约以不安全电子邮件、传真或其他类似的不安全电子方式发送的指示或指示并采取行动；但此类指示或指示应由提供该等指示或指示的一方的授权代表签署。如果当事人选择向受托人发送电子邮件或传真指示(或通过类似电子方式的指示) 而受托人酌情选择执行该等指示，则受托人S对该等指示的理解应被视为控制。对于S受托人依赖和遵守该等指示而直接或间接产生的任何损失、成本或支出，受托人概不负责，即使该等指示与随后的书面指示相冲突或不一致。提供电子指示的一方同意承担 使用此类电子方法向受托人提交指示和指示所产生的所有风险，包括但不限于受托人按照未经授权的指示行事的风险，以及第三方的风险或拦截和误用。受托人可要求本公司递交一份高级职员S证书，列明当时获授权向受托人提供高级职员S证书、公司命令及任何其他事宜或指示的高级职员的姓名及/或职称。
(K)赋予受托人的权利、特权、保障、豁免及利益，包括但不限于其获得弥偿的权利，均延伸至受托人及受雇根据本契约行事的每一名代理人、托管人或其他人士，并可由受托人在本契约及证券项下执行。
(L)在受托人 按本契约规定的方式收到书面通知或受托人的责任人员已实际知悉之前，受托人不应被视为知悉任何违约或违约事件(但构成未能支付证券利息或本金的违约事件除外，如受托人同时担任该证券的付款代理人)。
第7.03节受托人不负责演奏会或发行或证券。
(A)本文件及证券文件所载摘要应视为本公司的陈述，受托人对其正确性概不负责。受托人不对任何注册声明、招股说明书或任何其他与证券销售有关的文件中的任何陈述负责。受托人不对证券的任何评级或任何评级机构的任何行动或不作为负责。
(B)受托人并无就本契约或证券的有效性或充分性作出任何陈述。
(C)受托人不对本公司使用或运用任何证券或该等证券的收益，或使用或运用受托人根据本契约任何条文或根据第2.01节设立的任何款项，或使用或运用受托人以外的任何付款代理人所收取的任何款项负责。
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第7.04节可持有证券。
受托人或任何付款代理人或证券登记处，以其个人或任何其他身份，可成为证券的拥有人或质权人，其权利与其不是受托人、付款代理人或证券登记处时所享有的权利相同。
第7.05节以信托形式持有的款项。
在符合第11.05节的规定下，受托人收到的所有款项应以信托形式持有，但除非法律要求，否则无需与其他基金分开，直到按照本条款的规定使用或运用为止。受托人不对其根据本协议收到的任何款项承担利息责任 ，除非受托人与公司同意就此支付利息。
7.06节补偿和 报销。
(A)本公司须按本公司与受托人不时以书面议定的方式，就其在本协议项下的每项身分，就其服务向受托人支付报酬。受托人S的赔偿不受明示信托受托人赔偿的任何法律的限制。公司应应受托人的要求，向受托人偿还一切合理的自掏腰包由此产生的费用。此类费用应包括受托人S、代理人和律师的合理补偿和费用。
(B)除第7.06(C)节所述受托人以受托人或代理人身份行使或履行其在本契约项下的权力、权利或责任外，本公司应赔偿每位受托人以本契约规定的身份 就其所招致的任何损失、责任或开支(包括为其辩护的成本及S受托人代理人及大律师的合理补偿及开支)。受托人应迅速将其可能要求赔偿的任何索赔通知公司。公司应对索赔进行抗辩，受托人应配合抗辩。受托人可以有一名独立的大律师，公司应支付该大律师的合理费用和开支。本公司不需要为未经其同意而达成的任何和解支付费用，该同意不得被无理拒绝。这项赔偿适用于受托人的高级职员、董事、雇员、股东和代理人。
(C)本公司无须就受托人或受托人的任何高级人员、董事、雇员、股东或代理人因疏忽或失信而招致的任何开支或责任作出赔偿。
(D)为确保本公司履行S在本节中的付款义务，受托人对受托人持有或收取的所有资金或财产拥有优先于证券的留置权，但以信托形式持有以支付特定证券的本金或利息的资金或财产除外。当受托人产生与第6.01(4)或(5)款中规定的违约事件相关的费用或提供服务时，根据任何破产法，与此相关的费用(包括其律师的合理费用和费用)以及与此相关的服务补偿应构成管理费用。第7.06节的规定在本契约终止和受托人辞职或撤职后继续有效。
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第7.07节依赖警官S证书。
除第7.01节另有规定外，在执行本契约条款时，受托人应认为有合理必要或适宜在根据本契约采取或忍受或不采取任何行动之前证明或确定某一事项，在受托人没有疏忽或恶意的情况下，该事项(除非本文件中特别规定了与此有关的其他证据)可被视为由高级职员向受托人递交的S证书予以最终证明和确立，在受托人没有疏忽或失信的情况下，对于受托人基于其信仰而根据本契约的规定采取、容忍或不采取的任何行动，均为受托人的完全授权书。
第7.08节取消资格；利益冲突。
如果受托人拥有或将获得信托契约法第310(B)节所指的任何冲突利益，受托人和公司应在所有方面遵守信托契约法第310(B)节的规定。
第7.09节需要公司受托人；资格。
对于根据本协议发行的证券，应始终有受托人，该受托人应始终是根据美利坚合众国或其任何州或地区或哥伦比亚特区的法律组织并开展业务的公司，或根据此类法律被委员会授权行使公司信托权力的公司或其他人，其资本和盈余合计至少为5000万美元(50,000,000美元)，并受联邦、州、地区或哥伦比亚特区当局的监督或审查。
如果该公司或其他人根据法律或根据上述监督或审查机构的要求至少每年发布一次情况报告，则就本节而言，该公司或其他人的合并资本和盈余应被视为其最近发布的情况报告中所述的合并资本和盈余。本公司不得，也不得由本公司直接或间接控制、控制或与本公司共同控制的任何人担任受托人。如果受托人在任何时候不再符合本节规定的资格，受托人应立即按照第7.10节规定的方式和效力辞职。
第7.10节辞职和免职；继任者的任命。
(A)受托人或其后委任的任何继承人可随时就一个或多个系列的证券向本公司及该系列的证券持有人发出书面通知而辞职。本公司收到辞职通知后，应立即以董事会命令签署的书面文件一式两份，就该系列证券委任继任受托人，其中一份送交辞职受托人，另一份送交继任受托人。如果没有继任受托人被如此任命，并且 在30天内接受了任命
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在发出该辞职通知后，辞职受托人可向任何具司法管辖权的法院申请就该系列证券委任继任受托人，或该系列证券持有人如已成为证券或证券的真正持有人至少六个月，可代表其本人及所有其他类似情况的人士，向任何该等法院申请委任继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，随即委任一名继任受托人。
(B)在任何时间发生下列任何一种情况：
(I)在公司或任何已作为证券或证券的真正持有人至少六个月的证券持有人提出书面要求后，受托人不得遵守第7.08节的规定；或
(Ii)根据第7.09节的规定，受托人将不再符合资格，并在公司或任何该等证券持有人提出书面要求后，不得辞职；或
(Iii)受托人无行为能力，或被判定破产或无力偿债，或开始自动破产程序，或委任或同意受托人或其财产的接管人，或任何公职人员须掌管或控制受托人或其财产或事务，以进行修复、保存或清盘；
然后，在任何该等情况下，本公司可就所有证券免任受托人并委任一名继任受托人，其书面文件一式两份，并经董事会命令签署，其中一份须送交如此免任的受托人，另一份送交继任受托人，或任何证券持有人如已成为证券或证券的真正持有人至少六个月，可代表该持有人及所有其他类似情况，向任何具司法管辖权的法院申请罢免受托人及委任一名继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，将受托人免职，并委任一名继任受托人。
(C)当时未偿还的任何系列证券本金总额占多数的持有人可在任何时间通知受托人及本公司以此方式罢免有关该系列的受托人，并可在本公司同意下为该系列委任一名继任受托人。
(D)根据本节的任何规定，受托人的辞职或免职以及对一系列证券的继任受托人的任命，应在继任受托人按照第7.11节的规定接受任命时生效。
(E)根据本节委任的任何继任受托人，可就一个或多个系列或所有系列的证券委任，而任何时候，任何特定系列的证券只可有一名受托人。
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第7.11节接受继承人的任命。
(A)如根据本协议就所有证券委任一名继任受托人，则每名如此获委任的继任受托人须签立、确认并向本公司及卸任受托人交付一份接受该项委任的文书，而卸任受托人的辞职或免职即告生效，而该继任受托人在没有任何进一步作为、契据或转易的情况下，将获得卸任受托人的所有权利、权力、信托及责任；但是，应本公司或继任受托人的要求，该退任受托人应在按照第7.06节的规定支付应付给其的任何款项后，签立并交付一份文书，将退任受托人的所有权利、权力和信托转移给该继任受托人，并应将该退任受托人根据本协议持有的所有财产和资金正式转让、转移和交付给该继任受托人。
(B)如根据本协议就一个或多个(但非全部)系列的证券委任继任受托人，本公司、卸任受托人及每名就一个或多个系列的证券委任的继任受托人须签立及交付一份补充契据，其中每名继任受托人须接受该项委任，而(I)须载有必需或适宜的条文，以将所有权利、权力转移及确认及归属于每名继任受托人，退任受托人对该证券或该系列证券的信托和责任，(Br)应包含认为必要或适宜的规定，以确认退任受托人关于该证券或该系列证券的所有权利、权力、信托和责任应继续归属于退任受托人，和(Iii)对本契约的任何条款进行必要的补充或更改，以规定或便利超过一名受托人对本契约项下信托的管理，但有一项谅解，即本契约或补充契约中的任何规定均不构成该等受托人为同一信托的共同受托人，每名该等受托人应是本契约项下一项或多项信托的受托人，该等信托与任何其他受托人在本契约项下管理的信托分开，且任何受托人均不对本契约项下任何其他受托人的任何行为或不作为负责；在签署和交付该补充契约后，卸任受托人的辞职或解职将在其中规定的范围内生效，该卸任受托人将对该等证券或与该继任受托人的委任有关的证券不再承担行使权利和权力或履行本契约赋予受托人的职责和义务的责任。每名该等继任受托人在没有任何进一步作为、契据或转易的情况下，将被授予所有权利、权力、卸任受托人在委任继任受托人所涉及的该证券或该系列证券方面的信托及责任；但应本公司或任何继任受托人的要求，该退任受托人须在该补充契据所预期的范围内，向该继任受托人正式转让、移转及交付该退任受托人根据本协议持有的与委任该继任受托人有关的该等或该等系列证券的财产及款项。
(C)在任何该等继任受托人的要求下，本公司须签署任何及所有文书，以便更全面及肯定地归属及确认该继任人
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受托人本条第(A)或(B)段(视属何情况而定)所指的一切权利、权力及信托。
(D)任何继任受托人不得接受其委任，除非在接受该委任时，该继任受托人应符合本条规定的资格及资格。
(E)本公司在接受本条规定的继任受托人的任命后，应向证券持有人发出本条款规定的该受托人继任的通知。如果本公司未能在继任受托人接受任命后十天内发送该通知，则继任受托人应安排发送该通知，费用由本公司承担。
第7.12节合并、转换、合并或继承业务。
受托人可合并、转换或合并的任何公司，或受托人为当事一方的任何合并、转换或合并所产生的任何公司，或任何继承受托人全部或几乎所有公司信托业务的公司，包括本契约设立的信托的管理，应为受托人的继承人，但该公司应符合第7.08节的规定和第7.09节的规定的资格。未签署或提交任何文件或本协议任何一方的任何进一步行为，尽管本协议有任何相反规定。如果任何证券已由当时在任的受托人认证但未交付，则任何通过合并、转换或合并至该认证受托人的继承人可采用此类认证并交付经认证的证券，其效力与该继任受托人本人认证该证券的效力相同。
第7.13节优先收取针对公司的索赔。
受托人应遵守信托契约法第311(A)节，不包括信托契约法第311(B)节所述的任何债权人关系。已辞职或被免职的受托人应遵守《信托契约法》第311(A)条的规定。
第7.14节违约通知。
如果任何违约事件已发生且仍在继续，且如果受托人的负责人知道该违约事件，受托人应在违约事件发生后90天内和受托人收到书面通知后30天内，以信托契约法第313(C)条规定的方式和程度向每个证券持有人发送违约事件通知，除非违约事件已得到纠正；然而，前提是，除非未能支付任何证券的本金(或保费，如有)或利息，否则，如果受托人的负责人真诚地确定扣留通知符合证券持有人的利益，则受托人在扣留通知时应受到保护。
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第八条
关于证券持有人
第8.01节证券持有人的诉讼证据。
只要本契约规定，持有某一系列证券本金总额的多数或指定百分比的持有人可采取任何行动(包括提出任何要求或要求、给予任何通知、同意或豁免或采取任何其他行动)，则在采取任何该等行动时，该系列证券的该等过半数或指定百分比的持有人已加入该等行动的事实，可由该系列证券持有人亲自或由以书面委任的代理人或受委代表签立的任何文书或任何数目类似期限的文书或任何数目的文书予以证明。
如果公司向任何系列的证券持有人征求任何请求、要求、 授权、指示、通知、同意、弃权或其他行动，公司可自行选择，以官员证书为证据’，提前确定该系列的记录日期，以确定有权给予 此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、弃权或其他行动的证券持有人，但公司没有义务这样做。如果此类记录日期是固定的，则此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、弃权或 其他行动可在记录日期之前或之后提出，但只有在记录日营业结束时的记录证券持有人才应被视为证券持有人，以确定 该系列未偿证券的必要比例已授权或同意或同意该请求、要求、授权、指示、通知、同意、弃权或其他行动，为此目的，该 系列的未偿证券应在记录日期计算;但是，如果没有这种授权，该等证券持有人于记录日期达成的协议或同意应视为有效，除非其根据 的规定生效。本契约不迟于记录日期后六个月。
第8.02节证券持有人签立的证明。
除第7.01节的规定另有规定外，证券持有人(此类证明不需要公证)或其代理人或受委代表签署任何票据的证明，以及任何人持有任何证券的证明，如按下列方式作出，即属足够：
(A)任何此等人士签立任何文书的事实及日期，可以受托人可接受的任何合理方式 予以证明。
(B)证券的所有权应由该证券的证券登记册或证券注册处处长的证书证明。
受托人可要求提供其认为必要的关于本节中提及的任何事项的额外证明。
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第8.03节谁可被视为船东。
在提交任何证券转让的适当提示之前，公司、受托人、任何付款代理人和任何证券注册处可将该证券登记在证券登记处的名下的人视为该证券的绝对拥有者(不论该证券是否已逾期，且不论证券登记处以外的任何人就所有权或其上有任何书面通知)，目的是收取该证券的本金、保费(如有)或该等证券的利息(除第2.03节另有规定外)及所有其他目的；而本公司、受托人、任何付款代理人或任何证券注册处处长均不受任何相反通知影响。
第8.04节公司拥有的某些证券不予理会。
在确定特定系列证券的必要本金总额的持有人是否同意本契约项下的任何指示、同意或弃权时，由公司或该系列证券的任何其他债务人或直接或间接控制或控制的任何人拥有的该系列证券 由本公司或该系列证券的任何其他债务人或与本公司或该系列证券的任何其他债务人共同控制的债务，应不予考虑，并视为不为任何此类决定的目的而未清偿，但为了确定 受托人是否应在依赖任何此类指示、同意或弃权时受到保护，只有受托人实际上知道如此拥有的该系列证券才可不予理会。出于本节的目的，善意质押的证券可被视为未清偿证券，前提是质权人应证明其对此类证券的行为权利令受托人满意，且质权人不是直接或间接控制或受公司或任何此类其他债务人控制或与公司或任何此类其他债务人处于直接或间接共同控制之下的人。’如对该权利有争议，受托人根据律师意见作出的任何决定应是对受托人的充分 保护。
第8.05节对未来证券持有人具有约束力的诉讼。
在第8.01节规定向受托人证明本契约规定的某一特定系列证券的多数或本金总额的持有人就该诉讼采取任何 诉讼之前(而非之后)，任何持有该系列证券的持有人如已同意该诉讼的 证据所显示的该系列证券的任何持有人，可向受托人提交书面通知，并在第8.02节规定的持有证明后，撤销与该等证券有关的行动。除上文所述外，任何证券持有人所采取的任何该等行动对该持有人及该证券及为此而发行的任何证券的所有未来持有人和拥有人，在登记转让或取代该证券时，不论是否就该证券作出任何批注，均为最终行动，并具约束力。持有本契约所列特定系列证券的过半数或合计本金金额的持有人就该行动采取的任何行动，对本公司、受托人及该系列证券的所有持有人具有最终约束力。
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第九条
补充契据
第9.01节未经证券持有人同意的补充契约。
除本契约以其他方式授权的任何补充契约外，本公司和受托人可在未经证券持有人同意的情况下，不时和随时签订本契约的补充契约(应符合当时有效的信托契约法案的规定)，用于下列一个或多个 目的：
(A)纠正本文件或任何系列的证券中的任何含糊之处、缺陷或不一致之处；
(B)遵守第十条；
(C)除有证书的证券外，或取代有证书的证券，就无证书的证券作出规定；
(D)为所有或任何证券系列的 持有人的利益而在与本公司有关的契诺、限制、条件或条文中加入(如该等契诺、限制、条件或条文是为少于所有证券系列的利益而订立的，并述明该等契诺、限制、条件或条文是明确地纯粹为该等系列的利益而包括在内)，使任何该等额外的契诺、限制、条件或条文中失责的发生或失责的发生和持续成为失责事件，或 放弃本协议赋予本公司的任何权利或权力；
(E)增加、删除或修订本文所述的对证券发行、认证和交付的授权金额、条款或目的的条件、限制和限制；
(f)作出不会对任何证券持有人在任何重大方面的权利产生不利影响的任何变更;
(G)规定发行任何系列证券的形式及条款和条件，并确立第2.01节规定的格式及条款和条件，确立根据本契约或任何系列证券的条款规定须提供的任何证明的形式，或增加任何系列证券持有人的权利；
(H)为继任受托人根据本条例接受委任提供证据和作出规定；或
(I)遵守委员会或任何继承人根据《信托契约法》就本契约的资格所作的任何要求。
受托人现获授权与本公司签订任何该等补充契约，并订立任何其他适当的协议及规定，以
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但受托人并无责任订立任何该等影响S本人在本契约项下或其他方面的权利、责任或豁免权的补充契约。
无论第9.02节的任何规定如何，本公司和受托人均可签署本节规定授权的任何补充契约，而无需任何证券持有人在当时未完成的情况下同意。
第9.02节经证券持有人同意的补充契约。
经持有合计不少于多数的持有人同意(见第8.01节规定) 受该等补充契据影响的每一系列证券的本金金额在当时尚未清偿时，本公司获董事会决议授权时，受托人可随时随时签订本契约的补充契约(应符合当时有效的《信托契约法》的规定)，以增加或以任何方式更改或取消本契约或任何补充契约的任何规定，或以第9.01节未涵盖的任何方式修改该系列证券持有人在本契约下的权利；然而，未经当时未偿还及受其影响的各证券持有人同意，该等补充契据不得(A)延长任何系列证券的固定到期日，或降低其本金金额，或降低利息的利率或延长其支付时间，或减少赎回时应付的任何溢价，或(B)降低上述百分比的证券，而持有人须同意任何该等补充契据。
受本节影响的任何系列的证券持有人无需同意批准任何拟议补充契约的具体形式，但只要同意批准其实质内容，就足够了。
第9.03节补充义齿的效力。
根据本条或第10.01节的规定签署任何补充契约后，本契约应并被视为根据本契约进行修改和修改，受托人、本公司和受其影响的该系列证券持有人在本契约项下各自的权利、权利、义务、义务和豁免的限制此后应在本契约项下确定、行使和强制执行，但在所有方面均须经过该等修改和修改。就任何目的而言，任何此类补充契约的所有条款和条件都应并被视为本契约条款和条件的一部分。
第9.04节受补充契约影响的证券。
受补充契据影响的任何系列证券，在根据本细则或第10.01节的规定签立该补充契据后认证和交付后，可以本公司批准的格式注明，只要该格式符合该系列可在其上市的任何证券交易所关于该补充契据规定的任何事项的要求。如果公司如此决定，新的
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经修改以符合董事会认为符合任何此等补充契约所载对本契约的任何修改的该系列证券，可由本公司编制、经受托人认证及交付，以换取当时未偿还的该系列证券。
第9.05节补充契约的签立。
应本公司的要求，连同授权签立任何该等补充契据的董事会决议，以及在向受托人提交如上所述须征得证券持有人同意的证据后，受托人须与本公司联手签立该补充契据，除非该补充契据影响受托人及S本人在本契约下或其他方面的权利、责任或豁免权，在此情况下，受托人可酌情决定但无义务订立该补充契据。在第7.01节条文的规限下，受托人将收到一份高级人员S证书或大律师意见，作为依据本条条款所授权或准许的任何补充契据，以及签署补充契据之前的所有条件已获遵守的确凿证据；但该高级人员S证书或大律师意见并不需要在签立根据本细则第2.01节确立一系列证券条款的补充契据时提供。
在本公司及受托人根据本条条文签立任何补充契据后，本公司应(或应指示受托人)向受其影响的所有系列证券持有人发出通知，概括列出该补充契据的实质内容。然而，公司未能发送或导致发送该通知或通知中的任何缺陷，不得以任何方式损害或影响任何该等补充契约的有效性。
第十条
继任者 实体
第10.01条公司可合并等。
本契约不得阻止本公司与任何其他人 (无论是否与本公司有关联)合并或合并，或本公司或其继承人为一方或多方的连续合并或合并，也不得阻止将本公司或其继承人或其继承人的财产作为整体或实质上作为整体出售、转让、转让或以其他方式处置给任何其他人(无论是否与本公司或其继承人或其继承人有关联)；然而，本公司在此订立契约，并同意在任何该等合并或合并(在任何情况下，本公司并非该交易的幸存者)或任何该等出售、转易、转让或其他处置(出售、转易、转让或其他处置除外)后，按照各系列证券的条款，按照各系列证券的条款，如期及准时支付所有系列证券的本金(溢价，如有)及利息。
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本公司须遵守根据第2.01节就每个系列订立的或根据第2.01节就该系列订立的本契约的所有契诺及条件，以补充契约(须符合当时有效的信托契约法案的规定)明确承担，并由通过合并而成立或本公司将被合并的实体，或由收购该等财产的实体签署并交付受托人的形式令受托人合理满意的补充契约。
第10.02节继任实体被取代。
(A)如发生任何该等合并、合并、出售、转易、转让或其他处置，而继任实体以补充契据承担(br}签立及交付予受托人并在形式上令受托人满意的所有未偿还证券的第10.01节所载责任)，则该 继任实体应继承及取代本公司，其效力犹如其已于本文中被命名为本公司一样，而前身法团届时将获解除本 契约及证券项下的所有责任及契诺。
(B)在任何该等合并、合并、出售、转易、转让或其他处置的情况下，可于其后发行的证券中作出适当的措辞及形式上的更改(但实质上除外)。
(C)在任何人士合并或合并本公司的情况下，如本公司是该项交易的幸存者，或本公司以购买或其他方式收购任何其他人(不论是否与本公司有关联)的全部或任何部分财产，则本条条文并不规定本公司采取任何行动。
第十一条
满足感和解脱
第11.01节义齿的满意和解除。
如果在任何时候：(A)本公司应已将迄今为止经认证但未交付受托人注销的所有系列证券交由受托人注销(但第2.07节规定已被销毁、遗失或被盗并已更换或支付的证券，以及其付款款项或政府债务迄今已由公司托管或分离并以信托形式持有并随后偿还给公司或解除信托的证券除外)；或(B)所有 迄今尚未交付受托人注销的特定系列证券应已到期并应支付，或按其条款将在一年内到期并应支付，或将根据受托人满意的赎回通知安排在一年内被要求赎回，公司应将全部款项或政府债务或其组合作为信托基金存放或安排存放于受托人处，这笔款项或政府债务或两者的组合在国家认可的独立公共会计师事务所向受托人递交的书面证明中表明是足够的。在到期或赎回时支付该证券的所有证券
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尚未交付受托人注销的系列，包括本金(及 溢价，如有的话)及到期或到期到期的利息，或指定的赎回日期(视属何情况而定)，如本公司亦须支付或安排支付本公司根据本协议就该系列须支付的所有其他款项，则本契约即停止对该系列进一步有效，但第2.03、2.05、2.07、4.01、4.02、4.03、7.10、11.5及13.04条的规定除外，这将持续到到期日或赎回日(视情况而定)，以及第7.06和11.05节，将持续到该日期及之后，受托人应本公司的要求并由本公司自费签署适当的文书，确认就该系列履行和解除本契约。
第11.02节义务的履行。
如果在任何时候，本公司已支付所有尚未交付受托人注销的特定系列证券，或尚未按照第11.01节所述到期和应付的此类证券，公司应以不可撤销的方式向受托人存放信托基金款项或足够在到期或赎回时支付的政府债务，以支付所有尚未交付受托人注销的该系列证券，包括本金(和溢价，如有)和到期或将到期的利息，或指定的赎回日期(视情况而定)。如本公司亦须支付或安排支付本公司根据本协议就该系列应支付的所有其他款项，则在该等款项或政府债务(视属何情况而定)交存受托人之日后，本公司根据本契约就该系列所承担的责任将不再具有进一步效力，但第2.03、2.05、2.07、4，01、4.02、4，03、7.06、7.10、11.05及13.04节的规定则继续有效，直至该等证券到期及支付为止。
此后，第7.06节和第11.05节继续保留。
第11.03条存放以信托形式持有的款项。
根据第11.01或11.02节存放于受托人的所有款项或政府债务应以信托形式持有，并可直接或通过任何付款代理(包括本公司作为其本身的付款代理)支付或赎回已存放于受托人的该等款项或政府债务 的特定证券系列持有人的到期款项或政府债务。
第11.04节付款代理商持有的款项。
就本契约的清偿及清偿而言，任何付款代理人当时根据本契约条文持有的所有款项或政府债务，应在本公司的要求下支付予受托人，并随即免除该付款代理人就该等款项或政府债务所负的所有进一步责任。
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第11.05节向公司偿还款项。
存放于任何付款代理人或受托人处，或随后由本公司以信托形式持有的任何款项或政府债务，用于支付特定系列证券的本金或溢价(如有)或利息，但在此类证券的本金或利息(及溢价，如有)或适用的物权法规定的其他较短期限分别到期和应付之日后至少两年内，该等证券的持有人仍未动用但仍无人申索，应于每年5月31日或应公司S的要求偿还给公司，或(如果当时由公司持有)解除信托；因此，付款代理人和受托人将被免除与该等款项或政府债务有关的所有进一步责任，而有权获得该等付款的任何证券持有人此后作为一般债权人，只须向本公司要求付款。
第十二条
公司注册人、股东、高级管理人员和董事的豁免权
第12.01节无追索权。
根据或基于本公司或任何担保的任何义务、契诺或协议，或基于 或与此有关的任何索赔，不得直接或通过本公司或任何该等继承或继承公司的任何成立人、股东、高级职员或董事的过去、现在或将来的身份，无论是否凭借任何章程、法规或法规，或通过强制执行任何评估或处罚或其他方式；应明确理解，本契约及其项下的义务仅为公司义务，本契约或任何前身或后继公司的发起人、股东、高级管理人员或董事，或他们中的任何人，不会因本契约或任何证券或其隐含的债务的产生，或根据或由于本契约或任何证券中所包含的义务、契诺或协议而承担或将招致的个人责任；并且 任何名称和性质的个人法律责任，无论是普通法上的，还是衡平法上的，或宪法或法规规定的，由于本契约或任何证券中所载或隐含的义务、契诺或协议而产生的债务，或根据或由于本契约或任何证券中所载的义务、契诺或协议而产生的，因此明确免除，并且作为签立本契约和发行该等证券的条件和代价而免除，作为签立本契约和发行该等证券的条件和代价 。
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第十三条
杂项条文
第13.01节对继承人和受让人的影响。
本契约中由本公司或代表本公司订立的所有契诺、约定、承诺和协议应对其 继承人和受让人具有约束力，无论是否如此明示。
第13.02节继任者的行动。
本契约任何条文授权或规定由本公司任何董事会、委员会或高级职员作出或进行的任何作为或程序，应并可由当时为本公司合法继承人的任何法团的相应董事会、委员会或高级职员以同样的效力及效力作出及进行。
第13.03条公司权力的交出。
本公司可藉董事会授权所签立并交付受托人的书面文件， 交出保留予本公司的任何权力，而该交回的权力将终止本公司及任何继承人的权力。
第13.04条通知。
除本文另有明文规定外，本契约任何条文规定或准许受托人、证券注册处处长、本契约项下的任何付款或其他代理人或证券持有人或任何其他人士根据本契约向本公司发出或送达的任何通知、要求或要求，可 以头等邮寄、预付邮资的方式发出或送达，地址(直至本公司向受托人提交另一书面地址为止)如下：12730 High Bluff Drive，Suite400，Suite400，CA 92130。本公司或任何证券持有人或任何其他人士根据本契约向受托人发出或向受托人提出的任何通知、选择、要求或要求，如在受托人的公司信托办事处以书面发出或作出，则就所有目的而言，应被视为已充分给予或作出。
第13.05条适用法律；陪审团审判豁免。
除非《信托契约法》适用，否则本契约和每份证券应受纽约州国内法律管辖，并根据纽约州的国内法律进行解释。
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第13.06节将证券视为 债务。
其目的是将证券视为债务，而不是联邦所得税 的权益。本契约的规定应被解释为促进这一意图。
第13.07条关于先例条件的证明和意见。
(A)在公司向受托人提出申请或要求根据本契约的任何条款采取任何行动时，公司应向受托人提交一份S高级职员证书，说明本契约中规定的与拟议行动有关的所有先决条件(根据第13.12条交付的证书除外)已得到遵守，并在被要求时，向受托人提供一份律师的意见，说明该律师认为所有该等先决条件已得到遵守。除本契约中与该特定申请或要求有关的任何条款明确要求提供该等文件的申请或要求外，不需要提供额外的证明或意见。
(B)本契约中规定并就遵守本契约中的条件或契诺向受托人交付的每份证书或意见(根据本契约第13.12节或信托契约法第314(A)(1)条交付的证书除外)应包括：(I)作出证明或意见的人已阅读该契诺或条件的陈述；(Ii)关于审查或调查的性质和范围的简短陈述，该证书或意见中所包含的陈述或意见是基于该陈述或意见的。(Iii)一项陈述，说明该人认为他已作出合理所需的审查或调查，使他能就该契诺或条件是否已获遵守一事表达知情意见；及。(Iv)该人认为该条件或契诺是否已获遵守的陈述。
第13.08节工作日付款。
第13.09条与《信托契约法》相冲突。
如果本契约的任何条款限制、限定或与信托契约法第318(C)节规定的义务相抵触，则应以该等规定的义务为准。
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第13.10条对应条款。
本契约可签署任何数量的副本，每个副本应为原件，但这些副本应共同构成一份且相同的文书。通过传真或PDF传输交换本契约的副本和签名页，对于本契约双方而言，应构成本契约的有效签署和交付，并且可在所有目的中使用 来代替原始契约。无论出于何种目的，通过传真或PDF传输的本协议各方的签名均应视为其原始签名。
第13.11条可分离性。
如果本契约或任何系列证券中包含的任何一项或多项规定因任何原因而被认定为在任何方面无效、非法或不可强制执行，则该无效、非法或不可强制执行不应影响本契约或该等证券的任何其他规定，但本契约和该证券应被解释为 ，如同该无效、非法或不可强制执行的规定从未包含在本契约或该等证券中。
第13.12节合规证书。
本公司应在任何 系列证券未偿还的每个财政年度结束后120天内，向受托人提交一份高级职员S证书，说明签署人是否知道该财政年度内发生的任何违约事件。该证书须载有本公司主要行政人员、主要财务总监或主要会计人员出具的证明，证明已对本公司及本公司S在本契约项下的表现进行审核，并证明本公司已遵守本契约项下的所有条件及契诺。就本第13.12条而言，此类遵守应在不考虑本契约规定的任何宽限期或通知要求的情况下确定。如果签署该证书的公司高级管理人员知道此类违约事件，则该证书应说明任何此类违约事件及其状态。
第13.13节《美国爱国者法案》。
双方承认，根据美国《爱国者法案》第326条的规定，受托人与所有金融机构一样，为了帮助打击资助恐怖主义和洗钱活动，必须获取、核实和记录与受托人建立关系或开立账户的每个人或法人的身份信息。本契约双方同意，他们将向受托人提供其可能要求的信息，以便受托人满足美国爱国者法案的要求。
第13.14节不可抗力。
在任何情况下，受托人、证券注册处、任何付款代理人或本契约项下的任何其他代理人均不对因其无法控制的力量(包括但不限于罢工、停工、事故、战争行为或恐怖主义、内乱或军事骚乱、核或自然灾害或天灾)以及中断、损失或天灾等直接或间接引起的未能或延迟履行本契约项下的义务承担责任或责任。
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故障或公用事业、通信或计算机(软件和硬件)服务； 应理解，受托人、证券注册处、任何付款代理人或本契约项下的任何其他代理人应作出符合银行业公认惯例的合理努力，以便在此情况下在可行的情况下尽快恢复履行。
第13.15节目录；标题。
本契约的条款和章节的目录和标题仅为方便参考而插入，不被视为本契约的一部分，也不会修改或限制本契约的任何条款或规定。
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IN WItness W以下是自上述日期起，双方已促使本契约正式签署。
| KURA ONCOLOGY, INC. | ||
| 发信人： |
| |
| 姓名： |
| |
| 标题： |
| |
| [TRUSTEE]，作为受托人 | ||
| 发信人： |
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| 姓名： |
| |
| 标题： |
| |
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对照表格(1)
| 经修订的1939年《信托契约法》一节 |
义齿切面 | |
| 310(a) |
7.09 | |
| 310(b) |
7.08 | |
| 7.10 | ||
| 310(c) |
不适用 | |
| 311(a) |
7.13 | |
| 311(b) |
7.13 | |
| 311(c) |
不适用 | |
| 312(a) |
5.01 | |
| 5.02(a) | ||
| 312(b) |
5.02(c) | |
| 312(c) |
5.02(c) | |
| 313(a) |
5.04(a) | |
| 313(b) |
5.04(b) | |
| 313(c) |
5.04(a) | |
| 5.04(b) | ||
| 313(d) |
5.04(c) | |
| 314(a) |
5.03 | |
| 13.12 | ||
| 314(b) |
不适用 | |
| 314(c) |
13.07(a) | |
| 314(d) |
不适用 | |
| 314(e) |
13.07(b) | |
| 314(f) |
不适用 | |
| 315(a) |
7.01(a) | |
| 7.01(b) | ||
| 315(b) |
7.14 | |
| 315(c) |
7.01 | |
| 315(d) |
7.01(b) | |
| 315(e) |
6.07 | |
| 316(a) |
6.06 | |
| 8.04 | ||
| 316(b) |
6.04 | |
| 316(c) |
8.01 | |
| 317(a) |
6.02 | |
| 317(b) |
4.03 | |
| 318(a) |
13.09 |
| (1) | 本对照表格不构成本契约的一部分，也不会对本契约中任何条款或条款的解释产生任何影响。 |
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