展品(L)(二)
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2024年2月29日
大榆树资本公司
南街800号,230号套房
马萨诸塞州沃尔瑟姆,02453
回复: | 表格N-2上的登记声明 |
女士们、先生们:
根据修订后的《1940年投资公司法》(以下简称《1940年公司法》),我们曾担任大榆树资本公司、马里兰州一家公司(“本公司”)和一家商业发展公司的马里兰州法律顾问,涉及上述注册声明(“注册声明”)所涵盖的公司本金总额高达28,750,000美元的票据(“票据”)(包括根据授予承销商的选择权可发行的高达3,750,000美元的票据),本公司根据修订后的1933年证券法(“1933年法”)向美国证券交易委员会(下称“委员会”)提交的文件,于本文件的日期或前后提交。
关于我们对公司的陈述 ,并作为下文所述意见的基础,我们已经审查了以下文件(以下统称为“文件”)的原件或经证明或以其他方式识别的副本, 令我们满意:
1.登记说明书和招股说明书的相关格式,基本上采用根据1933年法案转交委员会的格式;
2.由马里兰州评估和税务局(“SDAT”)认证的公司章程;
3.公司章程,由公司一名高级管理人员自本章程之日起核证;
4.SDAT关于公司良好信誉的证书,日期为最近的日期;
5.本公司董事会通过的关于授权提交注册说明书以及出售和发行经本公司高级管理人员认证的票据的决议(简称《决议》);
大榆树资本公司
2024年2月29日
第2页
6.由公司高级管理人员签署的、日期为本合同日期的证书;以及
7.在符合本文所述假设、限制和限制的情况下,我们认为表达以下意见所需或适当的其他文件和事项。
在表达以下意见时,我们假定如下:
1.签署任何文件的每个人,无论是代表该人或任何其他人,在法律上都有权这样做。
2.代表一方(本公司除外)签署任何文件的每个人均获正式授权这样做。
3.签署任何文件的各方(本公司除外)中的每一方都已正式有效地签署并交付了其所签署的每一份文件,其中所述各方的义务是合法的、有效的和具有约束力的,并可根据所有规定的条款强制执行。
4.提交给我们的所有 文件均为正本。作为未签署草案提交给我们的所有文件的形式和内容在与本意见相关的任何方面与签署和交付的此类文件的形式和内容没有任何不同。所有以认证或复印件形式提交给我们的文件均与原始文件相符。所有这些文件上的所有签名都是真实的。我们或代表我们审查或依赖的所有公共 记录都是真实和完整的。文件中包含的所有陈述、保证、陈述和信息 都是真实和完整的。没有对任何文件进行口头或书面修改或修改, 也没有因当事人的行动或遗漏或其他原因放弃任何文件的任何规定。
5.在发行票据之前,票据的最终条款将根据决议和注册声明确定。
基于前述, 并在符合本文所述的假设、限制和限制的前提下,我们认为:
1. 公司是根据和凭借马里兰州法律正式注册成立和存在的公司,在SDAT中信誉良好。
2.票据的发行已获正式授权,如根据决议及注册说明书的规定于付款后发行及交付,则票据将有效发行。
大榆树资本公司
2024年2月29日
第3页
以上意见仅限于马里兰州的法律,我们在此不对任何其他法律发表任何意见。我们不对1940法案或其他联邦证券法或州证券法(包括马里兰州证券法)的适用性或效力发表意见。就我们在此表达意见的任何事项将受除马里兰州以外的任何司法管辖区的法律管辖的程度而言,我们不对该事项发表任何意见。
此处表达的意见仅限于本文中明确陈述的事项,除明确陈述的事项外,不得推断任何其他意见。如果任何适用法律在此日期后发生变化,或者如果我们意识到任何可能在此日期后改变此处表达的意见的事实,我们承担 没有补充本意见的义务。
现将此意见提供给您,作为注册声明的证物提交给委员会。我们特此同意将本意见作为注册声明的证据提交,并同意在注册声明中使用我公司的名称。在给予此同意时,我们不承认 我们属于1933年法案第7条所要求的同意范围内。
非常真诚地属于你, | |
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