144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001831096 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001831096 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | 大榆树资本公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 814-01211 |
发行人地址 | 南街 800 号 230 套房 沃尔瑟姆 马萨诸塞州 02453 |
电话 | 617-375-3006 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | Great Elm Group, Inc. |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
| |
与发行人的关系 | 10% 的股东 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
---|---|---|---|---|---|---|
8.75% 2028 年到期的票据 | 帝国资本有限责任公司 圣莫尼卡大道 10100 号,2400 号套房 Los Angeles ? CA ÃÂÃÂ 90067 | 1673900 | 1690049.79 | 40000000 | 03/11/2024 | 纳斯达克全球市场 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
8.75% 2028 年到期的票据 | 08/16/2023 | 美国证券交易委员会注册发行 | 承销商 | 4475625 | 08/16/2023 | 现金 |
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 出售的证券金额 | 总收益 |
---|---|---|---|---|
Great Elm Group, Inc. 南街 800 号,230 号套房 Waltham 昂昂 MA 02453 | 8.75% 2028 年到期的票据 | 03/04/2024 | 348125 | 351561.69 |
Great Elm Group, Inc. 南街 800 号,230 号套房 Waltham 昂昂 MA 02453 | 8.75% 2028 年到期的票据 | 03/05/2024 | 142550 | 143770.8 |
Great Elm Group, Inc. 南街 800 号,230 号套房 Waltham 昂昂 MA 02453 | 8.75% 2028 年到期的票据 | 03/06/2024 | 1054500 | 1064711.78 |
Great Elm Group, Inc. 南街 800 号,230 号套房 Waltham 昂昂 MA 02453 | 8.75% 2028 年到期的票据 | 03/07/2024 | 594525 | 600025.55 |
Great Elm Group, Inc. 南街 800 号,230 号套房 Waltham 昂昂 MA 02453 | 8.75% 2028 年到期的票据 | 03/08/2024 | 449950 | 453936.56 |
备注 | |
通知日期 | 03/11/2024 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | /s/ Adam M. Kleinman |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |