美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D/A
(第 2 号修正案 )*
根据1934年的《证券交易法》
泛华公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
G3314G 102**
(CUSIP 号码)
海洋协同有限公司
c/o 胡一南
珠江大厦 60 楼
珠江西路15号
广东广州 510623
中华人民共和国
(86)(20) 83886888
夏日限定
c/o 胡一南
珠江大厦 60 楼
珠江西路15号
广东广州 510623
中华人民共和国
(86)(20) 83886888
胡一南
珠江大厦 60 楼
珠江西路15号
广东广州 510623
中华人民共和国
(86)(20) 83886888
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
2023年12月25日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。☐
注意:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和 五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅规则 13d-7。
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 ,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 2 页,总共 8 页 |
1 | 举报人姓名 |
海洋协同有限公司 | |
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) þ | |
3 | 仅限秒钟使用 |
4 | 资金来源(见说明) |
OO | |
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 |
¨ | |
6 | 国籍或组织地点 |
英属维尔京群岛 |
每位申报人实益拥有的股份数量 |
7 | 唯一的投票权 |
0 | ||
8 | 共享投票权 | |
189,698,110 股普通股 | ||
9 | 唯一的处置力 | |
0 | ||
10 | 共享的处置权 | |
189,698,110 股普通股 |
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 |
189,698,110 股普通股 | |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) |
¨ | |
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 |
16.72%1 | |
14 | 举报人类型(见说明) |
CO |
1 | 根据发行人的内部记录,基于截至2023年12月20日已发行的1,134,751,504股普通股。 |
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 3 页,总共 8 页 |
1 | 举报人姓名 |
夏日限定 | |
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) þ | |
3 | 仅限秒钟使用 |
4 | 资金来源(见说明) |
OO | |
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 |
¨ | |
6 | 国籍或组织地点 |
英属维尔京群岛 |
每位申报人实益持有 的股份数量 |
7 | 唯一的投票权 |
0 | ||
8 | 共享投票权 | |
189,698,110 股普通股 | ||
9 | 唯一的处置力 | |
0 | ||
10 | 共享的处置权 | |
189,698,110 股普通股 |
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 |
189,698,110 股普通股 | |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) |
¨ | |
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 |
16.72%1 | |
14 | 举报人类型(见说明) |
CO |
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 4 页,总共 8 页 |
1 | 举报人姓名 |
胡一南 | |
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) þ | |
3 | 仅限秒钟使用 |
4 | 资金来源(见说明) |
OO | |
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序 |
¨ | |
6 | 国籍或组织地点 |
中华人民共和国 |
每位申报人实益持有 的股份数量 |
7 | 唯一的投票权 |
10,041,200 股普通股 | ||
8 | 共享投票权 | |
189,698,110 股普通股 | ||
9 | 唯一的处置力 | |
10,041,200 股普通股 | ||
10 | 共享的处置权 | |
189,698,110 股普通股 |
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 |
199,739,310 股普通股 | |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) |
¨ | |
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 |
17.60%1 | |
14 | 举报人类型(见说明) |
在 |
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 5 页,总共 8 页 |
介绍性说明
本附表13D/A 第2号修正案(以下简称 “第2号修正案”)修订并补充了申报人 先前于2021年12月27日向美国证券交易委员会提交的附表13D声明(“原始文件”),并经修正案编号 1 于 2022 年 12 月 23 日提交。
除非此处另有说明 ,否则原始文件仍然完全有效。其中使用但未在此处定义的术语具有原始文件中 赋予的含义。
根据美国证券交易委员会根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13条颁布的第13d-1(k)条,本第2号修正案由Sea Synergy Limited (“Sea Synergy”)、Summer Day Limited(“夏日”)和胡怡南(均为 “举报人”)共同提交。
第 1 项。证券和发行人
本附表13D/A声明涉及面值每股0.001美元的 普通股(“普通股”),包括由泛华公司(“发行人”)的美国存托股份 股(“ADS”,每股代表20股普通股)代表的普通股。发行人的ADS在纳斯达克全球精选市场上市,股票代码为 “FANH”。发行人的主要 执行办公室位于中华人民共和国广东省广州市珠江西路15号珠江大厦60楼,邮编510623。
第 2 项。身份和背景
特此对第 2 项 进行全面修改和补充,内容如下:
申报人之间与联合提交本声明有关的 协议作为附录99.1附于此。与每位申报人相关的信息 仅由该申报人提供,除非第 13d-1 (k) 条另有规定,否则任何申报人均不对有关其他申报人的信息 的准确性或完整性承担责任。
Sea Synergy是一家控股公司,没有任何实质性业务。它由夏日有限公司100%持有,该公司由胡亦南先生100%持有。Sea Synergy的注册地址是英属维尔京群岛托尔托拉岛罗德城离岸公司注册中心957号邮政信箱。
Summer Day 是一家控股 公司,没有任何实质性业务。它由胡一南先生100%持有。Sea Summer Day的注册地址是瑞致达企业 服务中心,位于 Wickhams Cay II,Road Town,Tortola,VG1110,英属维尔京群岛。
胡亦南先生是中华人民共和国公民,也是发行人的联席主席兼首席执行官。胡先生的营业地址位于发行人的主 办公地址。
在过去五年中,胡怡南、 Sea Synergy和Summer Day,或据Sea Synergy和Summer Day所知,(a)Sea Synergy和 夏日的任何执行官或董事;(b)任何控制Sea Synergy和Summer Day的人;或(c)任何公司的执行官或董事或最终控制Sea Synergy和Summer Day的其他 人,都没有有在刑事诉讼(不包括交通违规 或类似的轻罪)中被定罪,或者是司法或行政机构民事诉讼的当事方有管辖权的司法管辖权, 由于此类诉讼正在或曾经受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反或禁止 或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违反此类法律的行为。
第 3 项。资金来源和金额或其他 对价
特此以引用方式将第 2、4 和 6 项中规定的信息纳入本第 3 项。
第 4 项。交易的目的
特此对第 4 项进行全面修订和补充,内容如下:
为了整合 发行人和普易公司(“普一”)在保险分销和财富管理服务方面的各自优势, 加快发行人从以销售为导向的公司向全球领先的技术驱动型金融服务平台 提供商的过渡,自2023年9月以来,胡一南先生与普益就包括潜在的股票交易所在内的几种合作选择进行了初步讨论。2023年12月25日,胡先生和普易形成初步意向,将他实益拥有的200,359,570股普通股 (包括Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股和通过金斯福德资源有限公司(“金斯福德”)持有 的10,661,460股普通股换成普易新发行的普通股 br} 普易每股普通股发行人2股普通股的交换比率(“拟议股份交易所”)。在同一天 ,胡先生向发行人通报了拟议股份交易所的某些其他股东,包括发行人 的某些执行官、某些员工以及与发行人无关的某些其他股东(统称 “某些其他 股东”)。随后,这些其他某些股东与普易就参与 拟议的股份交易所进行了单独的谈判。
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 6 页,总共 8 页 |
2023年12月27日 27,由胡亦南先生100%实益持股的Sea Synergy和发行人的某些其他执行官 的持股工具与普易公司(“普益”)签订了股票交换协议,根据该协议,Sea Synergy同意 将Sea Synergy实益拥有的发行人 的189,698,110股普通股换成94,849,9,110股 055 新发行的普通股 Puyi 的。交换比率为每股普益普通股发行人2股普通股。同时, Puyi还与某些其他股东签订了类似的股份交换协议。股票交易所交易 的参与者统称为 “参与股东”。交易完成后(受 惯例成交条件的约束),Sea Synergy和其他参与股东将共同拥有 Puyi 76.7%的股权,而Puyi将拥有发行人50.1%的股权。
前述对股份交易所 协议的描述并不完整,并参照股份交易协议 的全文进行了全面限定,该协议作为附录99.3提交,并以引用方式纳入此处。
第 5 项。公司证券的权益
特此对第 5 项进行全面修改和重述 如下:
(a)、(b) 下表列出了 每位申报人对发行人普通股的实益所有权。
该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||||
姓名 | 受益金额
拥有 (1) | 的百分比 等级 (2) | 唯一 投票 Power | 已共享 投票 Power | 唯一 Discovisiou Power | 已共享 Discovisiou Power | ||||||||||||||||||
海洋协同作用 (3) | 189,698,110 | 16.72 | % | 0 | 189,698,110 | 0 | 189,698,110 | |||||||||||||||||
夏日 (3) | 189,698,110 | 16.72 | % | 0 | 189,698,110 | 0 | 189,698,110 | |||||||||||||||||
胡亦南 (4) | 199,739,310 | 17.60 | % | 10,041,200 | 189,698,110 | 10,041,200 | 189,698,110 |
(1) | 实益所有权根据《交易法》下的《一般规则和条例》第 13d-3 条确定,包括 对证券的投票权或投资权。 |
(2) | 每位上市人士的实益所有权 百分比基于截至2023年12月20日已发行的1,134,751,504股普通股。 |
(3) | 代表Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股 股,截至夏日,该股持有量为100%。2022年12月23日向美国证券交易委员会 提交的原始13D文件中披露的200,359,570股错误地包括胡先生通过金斯福德资源有限公司(“金斯福德”)实益拥有的10,661,460股普通股。 |
(4) | 包括(i)胡先生直接持有的以ADS形式持有的10,041,200股普通股,以及(ii)Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股。Sea Synergy 由 Summer Day Limited 100% 持有,该公司由胡先生 100% 持有。根据《交易法》第13(d)条及其颁布的规则 ,Summer Day和胡先生可能被视为实益拥有Sea Synergy持有的发行人所有普通股。 此外,没有任何实质性业务的控股公司金斯福德直接持有发行人的39,252,100股普通股, 由胡先生持有27.2%的股权,其余72.8%由发行人的某些执行官持有。 |
每位 申报人特此放弃发行人对由任何其他申报 人或任何其他参与股东实益拥有的任何发行人普通股的实益所有权,他们共持有568,226,628股普通股,占已发行普通股(包括已申报证券)的50.1%。并特此放弃 在 “集团”(根据第13 (d) (3) 条的定义)中的成员资格)《交易法》)与任何其他参与股东共享。 无论是提交本附表13D还是其任何内容,均不得视为任何申报人 承认其是本法第13(d)条所指的任何普通股的受益所有人, 或任何其他目的,且每个申报人均明确否认此类受益所有权,直接申报的 证券除外由该举报人持有。
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 7 页,总共 8 页 |
(c) | 在 提交本附表13D/A之前的60天内,除此处报告外,任何申报人以及据他们所知,Sea Synergy 或Summer Day的董事和高级管理人员均未进行任何普通股交易。 |
(d) | 据 申报人所知,除本附表13D/A中描述的协议外,除了申报人或申报人权益 的持有人外,没有其他人有权或有权指示从普通股或ADS中获得股息或从出售普通股或ADS中获得的收益 。 |
(e) | 不适用。 |
第 6 项。与公司证券有关的合同、安排、谅解、 或关系
特此对第 6 项进行了修订,以引用方式纳入了上文第 4 项中规定的信息。
除上述或本声明中其他部分所述或本声明中以提及方式纳入的 外,申报人之间以及申报人与任何拥有 的人之间没有与公司任何证券有关的合同、安排、 谅解或关系(法律或其他方面),包括但不限于任何证券的转让或投票、发现者费用、合资 企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权安排、利润担保、利润或损失分配,或给予或扣押 代理。
第 7 项。作为展品提交的材料
附录 99.1: | 申报人之间于2023年12月27日签订的联合申报协议 |
附录 99.2: | (i)Sea Synergy和(ii)夏日之日的董事和执行官名单(随函提交) |
附录 99.3: | Sea Synergy Limited、Green Ease Limited、金斯福德资源有限公司和普易公司于2023年12月27日签订的股份交换协议 |
CUSIP 编号G3314G 102 | 附表 13D | 第 8 页,总共 8 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,下列签名人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023 年 12 月 27 日
海洋协同作用有限公司 | |||
来自: | /s/ 胡怡南 | ||
姓名: | 胡一南 | ||
标题: | 董事 |
夏日限定 | |||
来自: | /s/ 胡怡南 | ||
姓名: | 胡一南 | ||
标题: | 董事 |
胡亦南 | |
/s/ 胡怡南 |
[附表 13D 修正案的签名页]