证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据1934 年
的《证券交易法》
(修正号)*
Gaucho 集团控股有限公司
(发行人名称)
普通 股票,面值每股 0.01 美元
(证券类别的标题)
36809R404
(CUSIP 号码)
2024 年 2 月 6 日
(需要提交 本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定根据本附表提交的 规则:
☐
规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面 其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。
CUSIP 编号 36809R404 |
13G | 第 2 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名 3i,LP |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍或组织地点 特拉华州,美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 0 |
6. |
共享投票权
626,832 (1) | |
7. | 唯一的处置力 0 | |
8. |
共享的处置权
626,832 (1) |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
626,832 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明书) ☐ |
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.9% (1) |
12. | 举报人类型(参见说明) PN |
(1) 正如本附表13G声明(本 “声明”)的 第4项中更全面地描述的那样,此类股份和百分比并未充分体现面值每股0.01美元的普通股 股(“普通股”),在充分行使申报人持有的普通股购买 认股权证(“认股权证”)后发行,每种情况下均行使该认股权证(“认股权证”)受4.99%的受益 所有权封锁,或(ii)申报人持有的优先有担保可转换票据(“票据”) 全部转换后可发行的普通股,转换受9.99%的受益所有权封锁。
CUSIP 编号 36809R404 |
13G | 第 3 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名 3i 管理有限责任公司 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍或组织地点 特拉华州,美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 0 |
6. |
共享投票权
626,832 (1) | |
7. | 唯一的处置力 0 | |
8. |
共享的处置权
626,832 (1) |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
626,832 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明书) ☐ |
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.9% (1) |
12. | 举报人类型(参见说明) OO |
(1) 正如本声明第 4项中更全面地描述的那样,此类股份和百分比并未完全生效(i)全面行使 认股权证后可发行的普通股,在每种情况下均受4.99%的受益所有权封锁,或(ii)在 完全转换票据后可发行的普通股,这种转换受9.99%的受益所有权封锁。
CUSIP 编号 36809R404 | 13G | 第 4 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名 Maier Joshua Tarlow |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 0 |
6. |
共享投票权
626,832 (1) | |
7. | 唯一的处置力 0 | |
8. |
共享的处置权
626,832 (1) |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
626,832 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明书) ☐ |
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.9% (1) |
12. | 举报人类型(参见说明) IN |
(1) 正如本声明第 4项中更全面地描述的那样,此类股份和百分比并未完全生效(i)全面行使 认股权证后可发行的普通股,在每种情况下均受4.99%的受益所有权封锁,或(ii)在 完全转换票据后可发行的普通股,这种转换受9.99%的受益所有权封锁。
CUSIP 编号 36809R404 | 13G | 第 5 页,共 9 页 |
项目 1 (a)。发行人姓名:
Gaucho Group Holdings, Inc.(“发行人”)。
项目1 (b)。发行人首席执行官 办公室地址:
发行人的主要高管 办公室位于 112 NE 41st佛罗里达州迈阿密街,106号套房,33137。
项目2 (a)。申报人姓名:
本附表13G(“附表13G”)声明由以下人员提交: | ||
(i) | 3i,LP,特拉华州有限合伙企业(“3i”); | |
(ii) | 特拉华州的一家有限责任公司 3i Management LLC(“3i Management”);以及 | |
(iii) | 迈尔·约书亚·塔洛(“塔洛先生”)。 |
在下文中,有时 统称为 “举报人”。此处与 申报人以外的其他人员有关的任何披露都是在向有关方进行询问后根据信息和信念进行的。
申报人签订了 一份联合申报协议,该协议的副本作为附录1与本附表13G一起提交,根据该协议,他们同意根据该法第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G 。
本附表13G的提交本身不应被解释为任何申报人承认此处报告的证券 的受益所有权。
项目2 (b)。主要营业办公室的地址或 居住地(如果没有):
每位 申报人的主要营业地址为伍斯特街 2 号 2 号和楼层,纽约,纽约州 10013。
项目 2 (c)。公民身份:
3i 是特拉华州的有限合伙企业。3i 管理是特拉华州的一家有限责任公司。塔洛先生是美国公民。
项目2 (d)。证券类别的标题:
本声明涉及的 证券类别的标题是发行人的普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。
项目 2 (e)。CUSIP 编号:36809R404
CUSIP 编号 36809R404 | 13G | 第 6 页,共 9 页 |
第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
第 4 项。所有权。
本项目要求的与每位申报人有关的 信息载于本附表 13G 封面第 5 行至第 9 行和第 11 行,并作为每位此类申报人的参考纳入此处 。报告的所有权百分比基于(i)发行人于2024年2月7日向美国证券交易委员会 提交的8-K表最新报告中报告的5,647,763股已发行普通股 ,以及(ii)626,832股普通股,以任意组合,在(x)全面行使 普通股购买权证行使后向3i发行总计不超过350,526股普通股(“认股权证”), 在每种情况下均受4.99%的受益所有权封锁,以及(y)全面转换高级担保可转换 票据(“票据”),受9.99%的受益所有权封锁(“拦截器”)。
根据可转换票据的转换价格和条款,3i 持有可行使的认股权证,总额不超过350,526股普通股,以及根据可转换票据的转换价格和条款转换为多股普通股的票据,但须受封锁。由于封锁者之间存在相互作用 与每份认股权证中 4.99% 的受益所有权上限,如果由于这种行使或转换,3i 与 关联公司以及与 3i 或任何此类关联公司一起作为一个集团行使的任何个人的受益拥有超过 4.99% 或 9.99% 的受益所有权,则禁止3i行使认股权证 和/或将票据转换为普通股在这类 行使生效后立即发行和流通的普通股总数的99%,或转换,视情况而定。
因此,3i是626,832股普通股(“股份”)的受益所有人 。3i有权处置其实益拥有的股份 并有权对其进行投票,该权力可由3i的经理兼普通合伙人3i Management行使。塔洛先生作为3i Management的 经理,拥有投票和/或处置3i和3i管理层各实益拥有的股份的共同权力。 塔洛先生不直接拥有股份。根据该法第13d-3条的规定,塔洛先生可能被视为 实益拥有3i和3i管理层实益拥有的股份,而3i管理层可能被视为实益拥有3i实益拥有的 股份。
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告自本声明发布之日起 ,申报人已不再是该类别超过5%的证券的受益所有人这一事实, 请查看以下内容 ☐。
第 6 项。代表 他人拥有超过 5% 的所有权。
不适用。
CUSIP 编号 36809R404 | 13G | 第 7 页,共 9 页 |
第 7 项收购母公司所申报证券的子公司 的识别和分类。
不适用。
第8项。 集团成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
第 10 项。认证。
通过在每位报告 人员下方签名,证明他们尽其所知和所信,上述证券不是收购的, 不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有, 不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者的持有,仅限于 活动与 § 240.14a-11 下的提名有关。
CUSIP 编号 36809R404 | 13G | 第 8 页,共 9 页 |
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: 2024 年 2 月 12 日 |
3i,LP | |
来自: | 3i 管理有限责任公司, | |
它的普通合伙人 | ||
来自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
标题:经理 | ||
3i 管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
标题:经理 | ||
/s/ Maier J. Tarlow | ||
Maier J. Tarlow |
CUSIP 编号 36809R404 | 13G | 第 9 页,共 9 页 |
附录 1
联合申报协议
根据第13d-1 (k) 条
下列签署人承认并同意 上述附表13G声明是代表下述每位签署人提交的,附表13G中 声明的所有后续修正均应代表下述每位签署人提交,无需提交额外的联合 申报协议。下列签署人承认,各方应对及时提交此类修正案以及此处和其中包含的有关他或其信息的完整性和准确性负责,但不对 有关他人信息的完整性和准确性负责,除非他或其知道或有理由 认为此类信息不准确。下列签署人特此进一步同意,本联合申报协议可以在任意数量的对应方中签署 ,每份协议在签订时应视为原件,但所有这些对应方 共同构成同一份文书。
日期: 2024 年 2 月 12 日 |
3i,LP | |
作者:3i 管理有限责任公司, | ||
它的普通合伙人 | ||
来自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
标题:经理 | ||
3i 管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Maier J. Tarlow | |
姓名: Maier J. Tarlow | ||
标题:经理 | ||
/s/ Maier J. Tarlow | ||
Maier J. Tarlow |