CUSIP 编号:67021W103
证券交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
对第 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 条以及 条提出的修正案
根据 § 240.13d-2。
(第1号修正案)*
Nuburu, Inc.
(f/k/a Tailwind 收购公司)
(发行人名称)
A 类普通股,每股面值 0.0001 美元
(证券类别的标题)
67021W103
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明 的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
x | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面的其余部分应填写 申报人首次在本表格上提交的证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这将改变先前封面中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”, 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅注释)。
CUSIP 编号:67021W103
(1) | 申报人姓名 Capital Ventures International | ||||
(2) | 如果是 群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
(3) | 仅限 SEC 使用 | ||||
(4) | 国籍
或组织地点 开曼群岛 | ||||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(5) | 唯一
投票权 75,000 (1)(2) | |||
(6) | 共享
投票权 113,925 (1) | ||||
(7) | 唯一的
处置力 75,000 (1)(2) | ||||
(8) | 共享
处置权 113,925 (1) | ||||
(9) | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 113,925 (1) | ||||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) | ||||
(11) | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
0.3% | ||||
(12) | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||
(1) 萨斯奎哈纳证券有限责任公司是一家独立的经纪交易商 ,与资本风险投资国际和萨斯奎哈纳顾问集团公司一起可能被视为一个集团。就本报告 的目的而言,我们指出,每个申报人对其实益拥有的股份 拥有唯一的投票权和处置权,申报人对所有申报人 实益拥有的所有股份拥有共同的投票权和处置权。每位申报人均宣布放弃另一位 申报人直接拥有的股份的实益所有权。
(2) Susquehanna Advisors Group, Inc. 是资本风险投资国际的投资管理公司 ,因此可以对资本风险投资公司 国际直接拥有的股份行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:67021W103
(1) | 举报人姓名 萨斯奎哈纳顾问集团有限公司 | ||||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
(4) | 国籍或组织地点 宾夕法尼亚州 | ||||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(5) | 唯一
投票权 0 (1)(2) | |||
(6) | 共享
投票权 113,925 (1) | ||||
(7) | 唯一的
处置力 0 (1)(2) | ||||
(8) | 共享
处置权 113,925 (1) | ||||
(9) | 每位申报人实益拥有的总金额 113,925 (1) | ||||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明) | ||||
(11) | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 0.3% | ||||
(12) | 举报人类型(见说明) CO | ||||
(1) 萨斯奎哈纳证券有限责任公司是一家独立的经纪交易商 ,与资本风险投资国际和萨斯奎哈纳顾问集团公司一起可能被视为一个集团。就本报告 的目的而言,我们指出,每个申报人对其实益拥有的股份 拥有唯一的投票权和处置权,申报人对所有申报人 实益拥有的所有股份拥有共同的投票权和处置权。每位申报人均宣布放弃另一位 申报人直接拥有的股份的实益所有权。
(2) Susquehanna Advisors Group, Inc. 是资本风险投资国际的投资 管理公司,因此可以对Capital Ventures International直接拥有的股份行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:67021W103
(1) | 举报人的姓名
萨斯奎哈纳证券有限责任公司 | ||||
(2) | 如果是 群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
(3) | 仅限 SEC 使用 | ||||
(4) | 国籍
或组织地点 特拉华州 | ||||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(5) | 唯一
投票权 38,925 (1) | |||
(6) | 共享
投票权 113,925 (1) | ||||
(7) | 唯一的
处置力 38,925 (1) | ||||
(8) | 共享
处置权 113,925 (1) | ||||
(9) | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 38,925 | ||||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) | ||||
(11) | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
0.3% | ||||
(12) | 举报人的类型
(参见说明) BD,OO | ||||
(1) 萨斯奎哈纳证券有限责任公司是一家独立的经纪交易商 ,与资本风险投资国际和萨斯奎哈纳顾问集团公司一起可能被视为一个集团。就本报告 的目的而言,我们指出,每个申报人对其实益拥有的股份 拥有唯一的投票权和处置权,申报人对所有申报人 实益拥有的所有股份拥有共同的投票权和处置权。每位申报人均宣布放弃另一位 申报人直接拥有的股份的实益所有权。
CUSIP 编号:67021W103
第 1 项。 | ||
(a) | 发行人的姓名
Nuburu, Inc. (f/k/a Tailwind 收购公司)(“公司”) | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址
7442 南图森路 130 套房 百年纪念, 科罗拉多州 80112 | |
项目 2 (a)。 | 申报人的姓名
本 声明由下列实体提交,在此统称为 “申报人”, 涉及公司 A 类普通股(每股面值 0.0001 美元)(“股份”)。
(i) 资本 风险投资国际 (ii) 萨斯奎哈纳 Advisors Group, Inc. (iii) 萨斯奎哈纳 证券有限责任公司 | |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址 或住所(如果没有)
资本风险投资国际主要业务办公室的 地址是:
邮政信箱 897 Windward 1,帆船赛办公园区 西 海湾路 Grand 开曼岛,KY1-1103 开曼 群岛
萨斯奎哈纳顾问集团和萨斯奎哈纳证券有限责任公司各主要业务办公室的 地址为:
东城市大道 401 号 220 套房 Bala 宾夕法尼亚州 Cynwyd 19004 | |
项目 2 (c)。 | 公民身份 公民身份载于本报告每位申报人的封面第 4 行,并以引用 的形式纳入此处。 | |
项目2 (d)。 | 证券类别 A类普通股的标题,每股面值0.0001美元 | |
项目2 (e) | CUSIP 编号 67021W103 |
CUSIP 编号:67021W103
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | ||
(a) | x | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | |
(c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据规则13d—1 (b) (1) (ii) (K) 分组。 | |
如果根据 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请具体说明机构类型: |
项目 4. | 所有权 |
提供 关于第 1 项中确定的发行人证券类别的总数量和百分比的以下信息。 | |
第 4 (a)-(c) 项要求的 信息载于本报告每位申报人的封面第 5 至 11 行,并以引用方式纳入每位此类申报人。
据报由资本风险投资国际实益拥有的 股数包括可行使的75,000股认股权证。 据报由萨斯奎哈纳证券实益持有的股票数量包括购买12,900股股票的期权。
公司于2023年11月9日提交的10-Q表季度报告显示,截至2023年11月3日, 共有35,570,461股 已发行股票。 | |
项目 5. | 一个类别百分之五或以下的所有权 |
如果 提交本声明是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人 ,请检查以下内容: x | |
项目 6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。 |
CUSIP 编号:67021W103
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 | |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用 |
第 10 项。 | 认证 |
根据其所知和所信,下列每位签署人在下方签名,即证明上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
CUSIP 编号:67021W103
签名
经过合理的询问,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的相关信息真实、完整、 和正确。
日期:2024 年 2 月 12 日
国际资本风险投资 | 萨斯奎哈纳顾问集团有限公司 | |||
作者:Susquehanna Advisors Group, Inc. 根据
有限授权委托书,其副本附后 作为此处附录一。 |
||||
来自: | /s/Brian Sopinsky | 来自: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名:布莱恩·索平斯基 | 姓名:布莱恩·索平斯基 | |||
职务:助理秘书 | 职务:助理秘书 | |||
SUSQUEHANNA 证券有限责任公司 | ||||
来自: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名:布莱恩·索平斯基 | ||||
标题:秘书 |
CUSIP 编号:67021W103
展览索引
展览 | 描述 | |
I | 自2012年12月4日起,由资本风险投资国际签发的支持萨斯奎哈纳顾问集团有限公司的有限授权书 | |
II | 联合申报协议 |
CUSIP 编号:67021W103
展品 I
有限授权书
这份 有限授权委托书由 Capital Ventures 国际(以下简称 “公司”)于 2012 年 12 月 4 日签发,其注册办事处位于开曼群岛大开曼岛 KY1-1103 西湾路 西湾路 Windward 1 号帆船赛办公公园,
鉴于,根据公司与萨斯奎哈纳顾问集团公司于2012年12月4日签订的 协议,公司明确授权萨斯奎哈纳顾问集团公司 在标有 “附录1” 的全权投资管理协议 中定义的某些指定领域进行交易。
现在,本契约见证了公司 董事威廉·沃尔姆斯利特此代表公司任命萨斯奎哈纳顾问集团公司,特此通过其 高管、董事和雇员正式获得有限授权书,以代表 进行交易,代表公司采取一切可能的行动完成此类交易所必需的, 包括但不限于进行、谈判、签署、认可、执行、确认和以公司的名义 交付与进行此类交易有关的所有申请、合同、协议、票据、声明、证书、代理和任何其他种类和性质的任何其他文书 ,指示在必要时进行与此类交易相关的资金转移 ,并提供与此类交易相关的全权投资管理协议 规定的所有服务。
为此,公司使本 有限授权书在上述书面日期和年份生效,以昭信守。
资本风险投资国际 | |
/s/ 威廉·沃尔姆斯利 | |
威廉·沃尔姆斯利 | |
董事 |
CUSIP 编号:67021W103
附录二
联合申报协议
这将确认下列签署人之间达成的 协议,即在本文发布之日或前后向美国证券交易委员会提交的附表13G ,内容涉及下列签署人对Nuburu, Inc. A类普通股(每股面值0.0001美元)的实益所有权,并将代表每名指定个人和实体提交附表13G,所有修正案将代表每名个人和实体提交根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)条,见下文 。本协议可以在两个或 以上的对应方中执行,每份协议均应被视为原始协议,但所有协议共同构成同一份文书。
日期:2024 年 2 月 12 日
国际资本风险投资 | 萨斯奎哈纳顾问集团有限公司 | |||
作者:根据Susquehanna Advisors Group, Inc. 有限授权书 |
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来自: | /s/Brian Sopinsky | 来自: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名:布莱恩·索平斯基 | 姓名:布莱恩·索平斯基 | |||
职务:助理秘书 | 职务:助理秘书 | |||
SUSQUEHANNA 证券有限责任公司 | ||||
来自: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名:布莱恩·索平斯基 | ||||
标题:秘书 |