美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国私人发行人的报告
根据第13a-16条或第15d-16条
1934 年的《证券交易法》
2023 年 12 月
委员会文件编号:333-226308
彩星科技股份有限公司
(将注册人姓名翻译成英文)
Broad Street 80 号,5 楼
纽约州纽约 10007
电话:+1 (929) 317-2699
(主要行政办公室地址)
用复选标记表示注册人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或将提交年度 报告。
20-F 表格 40-F ☐
私募配售
2022年12月28日,公司与某位经验丰富的投资者(“买方”)签订了 某些证券购买协议(“SPA”),因此 术语的定义见经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第506(b)条,公司同意出售面值为150万美元的普通股(“股票”)每股04美元,每股购买 价格为0.4美元(“发行”)。公司从本次发行中获得的总收益约为60万美元。
最高人民会议各方均作出了惯常的 陈述、担保和承诺。股票将在满足所有成交条件后向买方发行,包括 纳斯达克完成对向纳斯达克发出的有关股票上市的通知的审查。
根据根据证券法颁布的D条例,本次发行中发行的股票不受 的注册要求的约束。
SPA 的表格作为 表 6-K 最新报告的附录 99.1 提交,此类文件以引用方式纳入此处。前述内容只是对 SPA 的 实质性条款的简要描述,并不旨在完整描述双方在该协议下的权利和义务, 参照此类证物对其进行了全面限定。
展品。
展品编号 | 描述 | |
99.1 | 证券购买协议的格式 |
1 |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式要求下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
日期:2023 年 12 月 29 日
彩星科技股份有限公司 | ||
来自: | /s/ 路易斯·罗 | |
姓名: | 路易斯·罗 | |
标题: | 首席执行官 |
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