10b5-1交易计划的要求

对于在2023年2月27日或之后通过的10b5-1交易计划下的交易，若要获得豁免，不受(A)公司微芯片技术公司(连同任何子公司，统称为“公司”)的内幕交易政策(“政策”)关于在明知重大非公开信息的情况下进行的交易的禁止，以及(B)根据该政策设立的结算前程序和封闭期，交易计划必须遵守交易法规则10b5-1中规定的积极抗辩，并必须满足以下要求：

1.交易计划必须是书面的，并由采用交易计划的人、经纪商和内幕交易合规官或他们的指定人签署。公司股票计划经理和投资者关系经理必须及时收到任何已执行的交易计划或终止交易的副本。

2.要求交易计划必须在下列情况下通过：

A.声称采用交易计划的人不知道任何重大的非公开信息；以及

B.报告称，对于采用该计划的人，不存在任何季度、特殊或其他交易封锁。

3.要求交易计划必须真诚地输入，而不是作为规避规则10b5-1禁止的计划或计划的一部分，并且采用交易计划的人必须对交易计划本着诚信行事。

4.交易计划必须包括以下陈述：在交易计划通过之日，采用交易计划的人：

A.证券公司不知道有关证券或公司的重大非公开信息；以及

B.阿里巴巴真诚地采用该交易计划，而不是作为规避规则10b5-1禁令的计划或计划的一部分。

5.如果采用交易计划的人可能没有就受交易计划约束的证券达成套期保值交易或持仓，因为此类交易是政策禁止的。

6.允许交易计划下的第一笔交易在冷静期届满之前不得进行，冷静期包括：(A)交易计划通过后90个日历日和(B)本公司提交其以10-Q表或10-K表形式提交的交易计划所在财季的财务业绩后的第三个工作日(但无论如何，MicroChip规定的这一所需冷静期最多受交易计划通过后120天的限制；然而，采用交易计划的人可以选择在较长的冷静期结束后进行初始交易。

7.要求交易计划的最短期限必须为一年(自交易计划通过之日起)。

8.除非规则10b5-1允许，否则采用交易计划的人可能没有未完成的微芯片交易计划(并且随后可能不会加入任何额外的)微芯片交易计划。例如，正如规则10b5-1所设想的那样，一个人可以在现有交易计划的预定终止日期之前采用新的交易计划，只要新交易计划下的第一次预定交易不发生在现有交易计划的最后一次预定交易(S)之前，并且在其他方面遵守这些指导方针。在预定终止日期之前终止现有交易计划可能会影响首次交易的时间或新交易计划的正面抗辩；因此，建议采用新交易计划的人保持谨慎，在提前终止现有交易计划之前必须咨询内幕交易合规官或其指定人。

9.对交易计划下的交易金额、价格或时间的任何修改或变更均视为交易计划的终止，并通过新的交易计划(“修改”)。因此，修改须遵守与新交易计划相同的条件，如本协议第1至8节所述。

10.除非在贸易计划通过或修改前一年内，一人不得以其他方式通过或修改一项计划一次以上。

11.禁止--除非规则10b5-1允许，否则任何人只能在任何连续12个月期间采用一项旨在涵盖单一交易的交易计划。

12.如果采用交易计划的人在其规定的期限之前终止该计划，建议他或她在终止后30个历日到期之前不得交易本公司的证券，然后仅根据政策进行交易。

13.在交易计划的任何修改或终止生效之前，必须及时通知本公司。交易计划下的任何暂停交易都必须及时通知公司。

14.公司必须有权酌情要求暂停或取消交易计划。

15.考虑交易计划是否给予股票经纪或其他人士在执行交易计划下的交易的酌情决定权：

A.根据交易计划进行的所有交易必须由股票经纪人或为采用交易计划的人执行其他证券交易的其他人以外的人执行；

B.禁止采取交易计划的人不得与管理公司或其证券的交易计划的人协商；以及

16.管理交易计划的人必须根据该计划及时通知公司交易的执行情况。

17.要求交易计划下的所有交易必须符合适用法律。

18.要求交易计划(包括任何修改)必须满足内幕交易合规官可能决定的其他要求。