为了执行通用电气先前宣布的分拆其可再生能源、电力和数字业务的计划(“分拆计划”),通用电气预计将按比例向通用电气股东分配通用电气Vernova LLC(“GE Vernova”)的所有已发行股份。通用电气是通用电气的全资子公司,将在分拆完成之前改为公司并更名为通用电气Vernova Inc. 截至通用电气董事会规定的日期,通用电气普通股的登记持有人,包括通用电气普通股的任何持有人为在本计划下投资通用电气普通股投资期权(“通用电气股票基金”)的本计划参与者持有。分拆预计将在2024年3月31日开始的日历周内进行。
通用电气获悉,预计需要设定可能超过连续三个工作日的封锁期,以促进该计划下的分拆业务(“封锁期”)。
封锁期预计将在2024年3月31日开始的日历周内开始,并预计将在2024年4月7日开始的日历周内结束(除非计划的计划管理员另有决定,在这种情况下,通用电气的董事和执行官将在合理可行的情况下尽快收到变更通知)。
在封锁期内,视分拆完成情况而定,除了目前的通用电气股票基金外,将对计划获得的与分拆相关的通用电气Vernova普通股提供新的投资选择,但须视分拆完成而定。封锁期将适用于计划参与者转入或退出通用电气股票基金以及从其投资通用电气股票基金的账户中获得贷款、提款或分配的能力。
适用的证券法规定,在封锁期内,还必须禁止通用电气的董事和执行官(根据BTR法规第100(c)和100(h)条的定义)交易通用电气股权证券,这些证券是董事和执行官因担任通用电气董事或执行官而收购的。因此,本通知旨在通知您,在封锁期内,您不得直接或间接购买、出售或以其他方式收购或转让您可能收购或先前因担任通用电气董事或执行官而获得的任何通用电气股权证券。这些禁令适用于您和与您同住的直系亲属,以及可能归于您的股权所有权的信托、公司和其他实体。请注意,这些限制不适用于某些有限的交易活动,其中包括(i)根据基础广泛的计划进行股息再投资,(ii)根据在封锁期内未签订或修改的10b5-1计划进行的交易,以及(iii)某些善意的礼物。
这些封锁期限制与目前适用于通用电气董事和执行官的任何其他通用电气股票证券交易限制是分开的,也是除此之外的。
如果您参与的交易违反了上述限制,则可能需要没收从该交易中获得的任何利润,并可能受到民事和刑事处罚。因此,我们强烈建议您在封锁期内不要进行任何通用电气股票证券的交易。
该计划的计划管理员有可能在连续三个工作日或更短的时间内完成与分拆相关的计划必要修改。如果本通知中描述的封锁期限制不适用,将在合理可行的情况下尽快通知通用电气的董事和执行官。
该通知将作为当前表格8-K报告的一部分提交给美国证券交易委员会。
在封锁期内以及封锁期结束之后的两年内,股东或其他利益相关方可以免费获得封锁期的实际开始和结束日期。任何有关封锁期的查询(包括有关封锁期是否已开始或结束的查询)均可发送至:
通用电气公司第一金融中心
3700 套房
马萨诸塞州波士顿 02111
注意:副总裁、首席公司、证券和金融法律顾问电话号码:(617) 443-3000