证券交易委员会 | ||
华盛顿特区 20549 | ||
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在根据第 13d-1 (b)、(c) 和 (d) 条提交的声明 中的信息
根据13d-2提交的修正案
根据1934年的《证券交易法》
(第 8 号修正案)*
TAL 教育集团
(发行人名称)
A 类普通股,每股 股面值0.001美元
(证券类别的标题)
G8663P 108
(CUSIP 号码)
2021年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
x | 细则13d-1 (d) |
*本封面页的其余部分应填写,以供申报 人员在本表格上首次提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些信息会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
1 | 举报人姓名 完美智慧国际有限公司 | ||||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 国籍或组织地点 英属维尔京群岛 | ||||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一的投票权 5,875,000(1)A类普通股(由2,937,500股B类普通股和2,937,500股A类普通股表示)。刘亚超也可能被视为对上述股票拥有唯一的投票权。 | |||
6 | 共享投票权 0 | ||||
7 | 唯一的处置力 5,875,000(1)A类普通股(由2,937,500股B类普通股和2,937,500股A类普通股代表)。刘亚超也可能被视为对上述股份拥有唯一的处置权。 | ||||
8 | 共享处置权 0 | ||||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 5,875,000(1)A 类普通股 | ||||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 ¨ | ||||
11 | 第 9 行中金额所代表的类别百分比 A类普通股的3.5%(1)(2)(假设将所有已发行的B类普通股转换为相同数量的A类普通股,则占普通股总额的2.7%。) | ||||
12 | 举报人类型 CO | ||||
(1) 代表 (i) 英属维尔京群岛公司完美智慧国际有限公司持有的2,937,500股B类普通股 ,可转换为2,937,500股A类普通股 和 (ii) 完美智慧国际有限公司持有的2,937,500股A类普通股。每股 B 类普通股可按持有人的 期权转换为一股 A 类普通股,而 A 类普通股在 任何情况下都不能转换为 B 类普通股。A类普通股和B类普通股持有人的权利相同,但 转换权(如上所述)和投票权除外。每股B类普通股每股有权获得十张选票,而每股A类 普通股有权获得每股一票。
(2) 基于截至2021年12月31日 已发行的166,066,232股A类普通股,并假设该申报人持有的所有B类普通股均转换为相同数量的 A类普通股。
1 | 举报人姓名 COMPLETE HONOR 全球有限公司 | ||||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 国籍或组织地点 英属维尔京群岛 | ||||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一的投票权 2,937,500(3)A类普通股。刘亚超也可能被视为对上述股票拥有唯一的投票权。 | |||
6 | 共享投票权 0 | ||||
7 | 唯一的处置力 2,937,500(3)A类普通股。刘亚超也可能被视为对上述股份拥有唯一的处置权。 | ||||
8 | 共享处置权 0 | ||||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 2,937,500(3)A 类普通股 | ||||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份 ¨ | ||||
11 | 第 9 行中金额所代表的类别百分比 A类普通股的1.8%(3)(4)(假设将所有已发行的B类普通股转换为相同数量的A类普通股,则占普通股总额的1.4%。) | ||||
12 | 举报人类型 CO | ||||
(3) 代表英属维尔京群岛公司 COMPLETE HONOR GLOBAL LIMITED 持有的2,937,500股A类普通股。每股B类普通股可由持有人 选择转换为一股A类普通股,而A类普通股在任何情况下都不能转换为B类普通股。 A类普通股和B类普通股持有人的权利相同,但转换权 (如上所述)和投票权除外。每股B类普通股每股有权获得十张选票,而每股A类普通股有权获得每股一票。
(4) 基于截至2021年12月31日 已发行的166,066,232股A类普通股,并假设该申报人持有的所有B类普通股均转换为相同数量的 A类普通股。
1 | 举报人姓名 刘亚超 | ||||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 国籍或组织地点 中华人民共和国 | ||||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一的投票权 8,854,500(5)A类普通股(由2,937,500股B类普通股、5,875,000股A类普通股和在2021年12月31日后的60天内归属限制性股票后的42,000股A类普通股代表)。Perfect Wisdom International Limited和COMPLETE HONOR GLOBAL LIMITED也可能被视为分别对(i)2,937,500股B类普通股和2,937,500股A类普通股以及(ii)2,937,500股A类普通股拥有唯一投票权。B类普通股可转换为总数为2,937,500股A类普通股。 | |||
6 | 共享投票权 0 | ||||
7 | 唯一的处置力 8,854,500(5)A类普通股(由2,937,500股B类普通股、5,875,000股A类普通股和在2021年12月31日后的60天内归属限制性股票后的42,000股A类普通股代表)。Perfect Wisdom International Limited和COMPLETE HONOR GLOBAL LIMITED也可能被视为分别对(i)2,937,500股B类普通股和2,937,500股A类普通股以及(ii)2,937,500股A类普通股拥有唯一投票权。B类普通股可转换为总数为2,937,500股A类普通股。 | ||||
8 | 共享处置权 0 | ||||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 8,854,500(5)A 类普通股 | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,则选中此复选框 ¨ | ||||
11 | 第 9 行中金额所代表的类别百分比 5.2%(5)(6)(假设将所有已发行的B类普通股转换为相同数量的A类普通股,则占普通股总额的4.1%。) | ||||
12 | 举报人类型 IN | ||||
(5) 代表 (i) 英属维尔京群岛公司Perfect Wisdom International Limited持有的 2,937,500股B类普通股, (ii) 完美智慧国际有限公司持有的2,937,500股A类普通股,(iii) 英属维尔京群岛公司COMPLETE HONOR GLOBAL LIMITED持有的2,937,500股A类普通股,以及 (iv)) 在 2021 年 12 月 31 日后 60 天内归属限制性股票后的 42,000 股 A 类普通股。刘亚超是完美智慧国际有限公司的唯一股东和唯一董事。COMPLETE HONOR GLOBAL LIMITED 最终由东方岭信托持有,该信托基金根据英属维尔京群岛法律成立,由TMF(开曼)有限公司作为受托人管理 。根据该信托的条款,刘亚超有权指示受托人保留或处置COMPLETE HONOR GLOBAL LIMITED持有的股份,以及行使与之相关的任何表决权。每股 B 类普通股可由持有人选择转换为一股 A 类普通股,而 A 类普通股在任何情况下都不可转换为 B 类普通股。A类普通股和B类普通股 股持有人的权利相同,但转换权(如上所述)和投票权除外。每股 B 类普通股每股 有十张选票,而每股 A 类普通股有权获得每股一票。
(6) 基于截至2021年12月31日已发行的166,066,232股 A类普通股,并假设该申报人持有的所有B类普通股均转换为相同数量的 A类普通股。
项目 1 (a)。 | 发行人名称: TAL 教育集团 |
项目1 (b)。 |
发行人主要行政办公室地址: 合盈中心B座5楼 海淀区小营西街 北京 100085 中华人民共和国 |
项目 2 (a)。 |
申报人姓名: 完美智慧国际有限公司 完全荣誉全球限量版 刘亚超 |
项目2 (b)。 |
主要营业厅的地址,如果没有,则住所: c/o 刘亚超 和盈中心B座5楼 海淀区小营西街 北京 100085 中华人民共和国
完全荣誉全球限量版 c/o 刘亚超 和盈中心B座5楼 海淀区小营西街 北京 100085 中华人民共和国
刘亚超 和盈中心B座5楼 海淀区小营西街 北京 100085 中华人民共和国 |
项目 2 (c) |
国籍: 完美智慧国际有限公司 — 英属维尔京群岛 COMPLETE HONOR 全球有限公司 — 英属维尔京群岛 刘亚超 — 中华人民共和国 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: A 类普通股 |
项目2 (e)。 | CUSIP 编号: G8663P 108 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用 |
第 4 项。 | 所有权: |
截至2021年12月31日,提供了有关每位申报人对发行人普通股所有权的以下信息。下表是根据截至2021年12月31日已发行的166,066,232股A类普通股和49,153,604股B类普通股编制的。 |
致完美智慧国际有限公司
A 类普通股 | B 级 普通股 | 总共有 as-上的股票 转换后的基础 | 的百分比 聚合 投票权 | |||||||||||||
(a) 实益拥有的金额 | 5,875,000 | (1) | 2,937,500 | 5,875,000 | (1) | — | ||||||||||
(b) 班级的百分比: | 3.5 | %(1)(2) | 6.0 | %(3) | 2.7 | %(4) | 4.9 | %(5) | ||||||||
(c) 该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票权或直接投票权 | 5,875,000 | (1) | 2,937,500 | (1) | 5,875,000 | (1) | — | |||||||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 处置或指导处置的唯一权力 | 5,875,000 | (1) | 2,937,500 | (1) | 5,875,000 | (1) | — | |||||||||
(iv) 处置或指导处置的共同权力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事项:
(1) | 代表 (i) 申报人持有的2,937,500股A类普通股和 (ii) 申报人持有的2,937,500股B类普通股,申报人可随时选择将其转换为2,937,500股A类普通股。根据第13d-3(d)(1)条,申报人持有的B类普通股(可转换为A类普通股)的所有股份均应被视为已转换,以便(i)确定申报人实益拥有的A类普通股的总额,以及(ii)计算该人拥有的A类普通股的百分比。 |
(2) | 要得出这个百分比,(x)分子为5,875,000,是2,937,500股A类普通股和2,937,500股A类普通股的总和,这些普通股可从申报人持有的相同数量的B类普通股中转换;(y)分母是(i)166,066,232的总和,是公司截至12月已发行的A类普通股总数 2021 年 31 月 31 日和 (ii) 2,937,500,即申报人在转换相同数量的 B 类普通股后有权收购的 A 类普通股数量由举报人持有。 |
(3) | 要得出这个百分比,(x)分子为2,937,500股,即申报人持有的B类普通股数量,(y)分母为49,153,604股,是截至2021年12月31日公司已发行的B类普通股总数。 |
(4) | 要得出这个百分比,(x)分子为5,875,000,是2,937,500股A类普通股和2,937,500股A类普通股的总和,这些普通股可从申报人持有的相同数量的B类普通股中转换;(y)分母是(i)166,066,232的总和,是公司截至12月已发行的A类普通股总数 2021 年 31 月 31 日,以及 (ii) 49,153,604,是公司截至2021年12月31日已发行的可转换为相同数量的 A 类普通股总数普通股。 |
(5) | 总投票权的百分比代表申报人就我们的A类和B类普通股的所有已发行股份持有的所有普通股的投票权。我们的A类普通股的每位持有人有权获得每股A类普通股一票。我们B类普通股的每位持有人有权获得每股B类普通股十张选票。 |
为了完全荣耀全球有限公司
A 级 普通股 | B 级 普通股 | 总共有 as-上的股票 转换后的基础 | 的百分比 聚合 投票权 | |||||||||||||
(a) 实益拥有的金额 | 2,937,500 | (1) | 0 | 2,937,500 | — | |||||||||||
(b) 班级的百分比: | 1.8 | %(1)(2) | — | 1.4 | %(3) | 0.4 | %(4) | |||||||||
(c) 该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票权或直接投票权 | 2,937,500 | (1) | 0 | 2,937,500 | (1) | — | ||||||||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 处置或指导处置的唯一权力 | 2,937,500 | (1) | 0 | 2,937,500 | (1) | — | ||||||||||
(iv) 处置或指导处置的共同权力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事项:
(1) | 代表申报人持有的2,937,500股A类普通股。根据第13d-3(d)(1)条,申报人持有的B类普通股(可转换为A类普通股)的所有股份均应被视为已转换,以便(i)确定申报人实益拥有的A类普通股的总额,以及(ii)计算该人拥有的A类普通股的百分比。 |
(2) | 要得出这个百分比,(x)分子为2,937,500股,即申报人持有的A类普通股数量,(y)分母166,066,232,是截至2021年12月31日公司已发行的A类普通股总数。 |
(3) | 要得出这个百分比,(x)分子是2,937,500股,是申报人持有的A类普通股的数量,(y)分母是(i)166,066,232的总和,是公司截至2021年12月31日已发行的A类普通股总数;(ii)49,153,604股,是公司B类总股的数量截至2021年12月31日的已发行普通股,可转换为相同数量的A类普通股。 |
(4) | 总投票权的百分比代表申报人就我们的A类和B类普通股的所有已发行股份持有的所有普通股的投票权。我们的A类普通股的每位持有人有权获得每股A类普通股一票。我们B类普通股的每位持有人有权获得每股B类普通股十张选票。 |
对于刘亚超来说
A 级 普通股 | B 级 普通股 | 总共有 as-上的股票 转换后的基础 | 的百分比 聚合 投票权 | |||||||||||||
(a) 实益拥有的金额 | 8,854,500 | (1) | 2,937,500 | 8,854,500 | (1) | — | ||||||||||
(b) 班级的百分比: | 5.2 | %(1)(2) | 6.0 | %(3) | 4.1 | %(4) | 5.4 | %(5) | ||||||||
(c) 该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票权或直接投票权 | 8,854,500 | (1) | 2,937,500 | 8,854,500 | (1) | — | ||||||||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 处置或指导处置的唯一权力 | 8,854,500 | (1) | 2,937,500 | 8,854,500 | (1) | — | ||||||||||
(iv) 处置或指导处置的共同权力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事项:
(1) | 代表(i)申报人实益拥有的5,875,000股A类普通股,(ii)申报人实益拥有的2,937,500股B类普通股,申报人可随时选择转换为2,937,500股A类普通股,以及(iii)在2021年12月31日之后的60天内归属限制性股票后的42,000股A类普通股。根据第13d-3(d)(1)条,申报人实益拥有的所有B类普通股(可转换为A类普通股)的股份应被视为已转换,以便(i)确定申报人实益拥有的A类普通股的总额,以及(ii)计算该人拥有的A类普通股的百分比。 |
(2) | 得出这个百分比,(x)分子为8,854,500,即(i)申报人实益拥有的5,875,000股A类股票的总和,(ii)可从申报人实益拥有的相同数量的B类普通股中转换的2,937,500股A类普通股,以及(iii)在2021年12月31日之后的60天内归属限制性股票后的42,000股A类普通股的总和,而且 (y) 分母是 (i) 166,066,232 的总和,即截至2021年12月31日公司已发行的A类普通股总数,以及 (ii) 2,979,500,是申报人有权在转换申报人实益拥有的相同数量的B类普通股或在2021年12月31日之后的60天内归属限制性股票时有权收购的A类普通股数量。 |
(3) | 要得出这个百分比,(x)分子为2,937,500股,是申报人实益拥有的B类普通股的数量,(y)分母为49,153,604股,是截至2021年12月31日公司已发行的B类普通股总数。 |
(4) | 得出这个百分比,(x)分子为8,854,500,即(i)申报人实益拥有的5,875,000股A类股票的总和,(ii)可从申报人实益拥有的相同数量的B类普通股中转换的2,937,500股A类普通股,以及(iii)在2021年12月31日之后的60天内归属限制性股票后的42,000股A类普通股的总和,而且 (y) 分母是 (i) 166,066,232 的总和,即截至2021年12月31日公司已发行的A类普通股总数,(ii)49,153,604,是公司截至2021年12月31日已发行的可转换为相同数量的A类普通股的B类普通股总数,以及(iii)在2021年12月31日后的60天内归属限制性股票后的42,000股A类普通股的数量 |
(5) | 总投票权的百分比代表申报人对我们所有A类和B类普通股实益拥有的所有普通股的投票权。我们的A类普通股的每位持有人有权获得每股A类普通股一票。我们B类普通股的每位持有人有权获得每股B类普通股十张选票。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
不适用 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用 | |
第 7 项。 | 收购母控股公司或控股人申报证券的子公司的识别和分类: |
不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用 |
第 10 项。 | 认证: |
不适用 |
展品清单
展品编号 | 描述 | |
A* | 申报人之间签订的联合申报协议,日期为2019年2月12日 | |
* | 先前已提交 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 2 月 4 日 | |||
完美智慧国际有限公司 | 来自: | /s/ 刘亚超 | |
姓名: | 刘亚超 | ||
标题: | 董事 | ||
完全荣誉全球限量版 | 来自: | /s/ 刘亚超 | |
姓名: | 刘亚超 | ||
标题: | 董事 | ||
刘亚超 | /s/ 刘亚超 | ||
刘亚超 |