如2023年12月12日向美国证券交易委员会提交的那样

注册号 333-

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 S-8

注册声明

下

1933 年的 证券法

蒙特利尔银行

（章程中规定的注册人的确切 姓名）

加拿大		13-4941092
（州或其他司法管辖区 公司或组织）		（美国国税局雇主 证件号）

国王街西 100 号

1 加拿大第一名

安大略省多伦多

加拿大 M5X 1A1

(416) 867-6785

（主要行政办公室地址）

蒙特利尔银行综合递延股票单位计划

（计划的完整标题）

Colleen Hennessy

蒙特利尔银行

南拉萨尔街 115 号，18W 层

伊利诺伊州芝加哥 60603

(312) 497-6153

（服务代理人的姓名、地址和电话号码）

发给：的通信副本：

威廉·C·赫尔曼

查普曼和卡特勒律师事务所

南运河街 320 号

伊利诺伊州芝加哥 60606

(312) 845-3000

用复选标记表明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中对大型加速 申报人、加速申报人、小型申报公司和新兴成长型公司的定义。

大型加速过滤器				加速过滤器		☐
非加速过滤器		☐ 新兴成长型公司 ☐		规模较小的申报公司		☐

如果是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

解释性说明

本表格 S-8 上的注册声明是根据 S-8 表格的 E 一般指令提交的，目的是登记蒙特利尔银行（以下简称 “银行”）额外的7,000,000美元递延补偿义务，该债务可能根据蒙特利尔银行综合递延股份单位计划发放，该计划是蒙特利尔银行美国高级管理人员递延股票单位计划（经修订、修订和重述）的继承和延续计划）。根据表格 S-8 的 一般指令 E，银行特此以引用方式在此纳入银行于 2013 年 10 月 7 日向 提交的有关该计划的S-8表格注册声明的内容（注册号 333-191591）和 2011 年 10 月 28 日（注册号 333-177568），以及 与之一起提交或以提及方式纳入其中的所有证据，但不得另行修改或被本文内容取代。根据本计划注册的金额代表注册人的无担保义务，即支付将来根据计划延期支付的 补偿金的美元金额。

第二部分

注册声明中要求的信息

第 6 项。

对董事和高级职员的赔偿。

根据《加拿大银行法》（《银行法》），银行不得通过合同、决议或章程， 限制其董事或高级职员对违反《银行法》的责任，包括《银行法》规定的信托责任。但是，银行可以赔偿董事或高级职员、前董事或高级职员或应银行要求作为另一实体的董事或高级职员或以类似身份行事的人，及其继承人和个人代表，包括为和解诉讼或 满足判决而支付的合理费用、费用和开支，包括为和解诉讼或 满足判决而支付的款项她因与银行有关联而参与的任何民事、刑事、行政、调查或其他诉讼所致，或该其他实体并可向其预付 款以支付此类诉讼的费用、费用或开支，但前提是银行不得赔偿此类人员，除非：

(1) 该人诚实和善意地行事，以符合银行要求以董事或高级管理人员或类似身份行事的银行或其他实体 的最大利益（视情况而定）；以及

(2) 对于通过罚款执行的 刑事或行政诉讼或诉讼，该人有合理的理由相信其行为是合法的。

根据《银行法》，如果法院或其他主管当局并非 判定该人犯有过错或不作为，则这些人有权就其因与银行或其他实体有关系而参与的任何民事、刑事、行政、调查或其他诉讼进行辩护而产生的所有合理费用、费用和开支获得银行的赔偿。他们本应做并满足 (1) 中规定的条件的任何事情和 (2) 以上。经法院批准，银行还可就上述诉讼向这些个人提供赔偿，或向其预付费用、费用和开支，该诉讼涉及银行或其他实体为争取对其 有利的判决而提起的诉讼，该人因与银行或其他实体存在上述关联而成为当事方的诉讼，如果他或她符合上述 (1) 和 (2) 中规定的条件。

银行章程规定，银行应在《银行法》允许的最大范围内，对董事或高级职员、前董事或高级职员，或应银行要求作为另一实体的董事或高级职员或以类似身份行事的人以及这些人的继承人和个人代表进行赔偿。

2

银行已与其董事和某些 执行官签订了赔偿协议，其中承诺向该人赔偿因其参与的任何民事、 刑事、行政、调查或其他诉讼而合理产生的所有费用、收费和开支，包括为解决诉讼或履行判决而支付的款项他或她应银行要求担任董事或高级职员的银行或其他实体或以类似 身份向该人预付款项，用于支付此类费用、费用或开支，但前提是他或她符合上文 (1) 和 (2) 中规定的条件。

该银行已自费购买了一份董事和高管责任保险单，该保单仅为蒙特利尔银行及其子公司的 个别董事和高级管理人员以此身份行事提供保护。

就允许根据上述条款对经修订的1933年《证券法》（《证券法》）产生的责任进行的 赔偿而言，银行已获悉 ，美国证券交易委员会（委员会）认为，这种赔偿违反《证券法》所述的公共政策，因此不可执行。

第 8 项。

展品。

3.1		2017年4月 4日《蒙特利尔银行章程》（参照蒙特利尔银行于2017年4月13日向美国证券交易委员会提交的6-K表最新报告纳入）。
4.1		蒙特利尔银行综合递延股份单位计划，经修订和重述，自2021年11月8日起生效，并可能进一步修订、修正和/或重述。
5.1		奥斯勒、霍斯金和哈考特律师事务所的观点。
23.1		毕马威会计师事务所的同意。
23.2		Osler、Hoskin & Harcourt LLP 的同意（包含在附录 5.1 中）。
24.1		蒙特利尔银行的委托书（包含在此签名页上）。
107.1		申请费表。

3

签名

根据 1933 年《证券法》的要求，蒙特利尔银行证明其有合理的理由相信它符合 提交本 S-8 表格的所有要求，并已正式促使下述签署人 正式授权在加拿大安大略省多伦多市代表其签署这份 S-8 表格的注册声明。

S-1

委托书

通过这些礼物认识所有人，签名出现在下方的每个人都构成并任命了 Tayfun Tuzun、Sharon Haward-Laird、Stephen Lobo 和 Paul V. Noble 中的每一个人以及他或她的真实和合法 事实上的律师以及代理人，拥有完全的 替代权和替代权，以他或她的名义、地点和代替权，以任何身份做任何事情，执行该律师根据1933年 《美国证券法》（《证券法》）以及美国证券交易委员会（SEC）的任何规则、规章和要求可能认为必要或可取的任何和所有文书根据蒙特利尔银行（以下简称 “银行”）证券的 证券注册事宜，包括具体而言，在不限制前述内容概括性的前提下，有权以银行董事会成员或高级职员的身份在本注册声明或根据与此类证券有关的《证券法》第462 (b) 条提交时生效的注册声明上签名其姓名的权力和权力，即蒙特利尔银行综合分行 递延股份单位计划（以下简称 “计划”) 和/或向美国证券交易委员会提交的继任者注册声明或其他可能适合的表格或表格他们中认为对银行或本计划的证券是适当的， 对此类注册声明的任何和所有修正案，包括生效后的修正案，以及作为此类注册声明 的一部分或与之相关的任何和所有文书和文件，包括生效后的修正案。

根据《证券法》的 要求，本注册声明由以下人员以加拿大安大略省多伦多市规定的身份和日期签署。

签名名		标题		日期
/s/Darryl White		首席执行官、董事		2023年12月11日
达里尔·怀特		（首席执行官）
//Tayfun Tuzun		首席财务官		2023年12月11日
Tayfun Tuzun		（首席财务和会计官）
/s/ 乔治 ·A· 科普		董事会主席		2023年12月11日
乔治 A. Cope
/s/ Janice M. Babiak		董事		2023年12月11日
珍妮丝·M·巴比亚克
/s/ Sophie Brochu		董事		2023年12月11日
索菲·布罗丘
/s/ Craig W. Broderick		董事		2023年12月11日
克雷格·W·布罗德里克

S-2

/s/ Hazel Claxton		董事		2023年12月11日
Hazel Claxton
/s/ 斯蒂芬·登特		董事		2023年12月11日
斯蒂芬登特
/s/ 克里斯汀·爱德华兹		董事		2023年12月11日
克里斯汀·爱德华兹
/s/ Martin S. Eichenbaum		董事		2023年12月11日
马丁·S·艾兴鲍姆
//David Harquail		董事		2023年12月11日
大卫哈奎尔
/s/ 琳达 S. Huber		董事		2023年12月11日
琳达·S·胡伯
/s/ Eric R. La Fléche		董事		2023年12月11日
Eric R. La Flèche
/s/ 洛林·米切尔莫尔		董事		2023年12月11日
洛林·米切尔莫尔
/s/ Madhu Ranganathan		董事		2023年12月11日
Madhu Ranganathan

S-3

根据1933年《证券法》第6（a）条的要求， 授权代表已于2023年12月11日正式促成由下列签署人代表其签署本注册声明，仅以蒙特利尔银行在美国伊利诺伊州芝加哥市的正式授权代表的身份签署。

S-4