根据第 424 (b) (3) 条提交
注册号 333-276717
2024 年 2 月 14 日 招股说明书第 3 号补充文件
Signing Day 体育有限公司
高达4,661,102股普通股
本招股说明书第 3 号补充文件(“招股说明书 第 3 号补充文件”)涉及 2024 年 2 月 15 日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的 Sports, Inc.(“注册人”、“我们” 或 “我们的”)的招股说明书(“招股说明书”)(“招股说明书”), 根据经修订的1933年《证券法》第424(b)(3)条, 与注册人于2024年2月5日向美国证券交易委员会提交的S-1表格上的注册声明 的第1号修正案有关(文件编号333-276717)。本招股说明书补充文件第 3 号中使用的大写术语和此处未另行定义的 具有招股说明书中规定的含义。
这份 第三号招股说明书补充文件是为了纳入我们于2024年3月6日向美国证券交易委员会提交的 表格最新报告中所述的信息。
本 第 3 号招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读,也应与 2024 年 2 月 15 日向美国证券交易委员会提交的 1 号招股说明书补充文件和 2024 年 2 月 29 日向美国证券交易委员会提交的第 2 号招股说明书补充文件(“先前 补充文件”)一起阅读,并参照招股说明书和先前补编进行限定,但本中的信息 除外第 3 号招股说明书补充文件取代了招股说明书和先前补编中包含的信息,如果没有 ,则可能无法交付招股说明书和先前补编。
我们的普通股在纽约证券交易所美国有限责任公司(“纽约证券交易所美国证券交易所”)以 代号 “SGN” 交易。2024年3月5日,我们在纽约证券交易所美国证券交易所上一次公布的普通股 的销售价格为0.59美元。
根据适用的联邦证券法,我们是一家 “新兴成长型公司” 和 “小型申报公司”,因此,我们选择遵守某些 降低的上市公司对招股说明书和其他申报的申报要求。
投资我们的证券涉及很高的 风险。你应该仔细阅读并考虑招股说明书第17页开头的 “风险因素”。
美国证券交易委员会 和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券,也未确定本招股说明书第3号补充文件是否真实或完整。任何与之相反的陈述均构成刑事犯罪。
本招股说明书第3号补充文件的发布日期为2024年3月6日。
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 3 月 1 日
签名日体育公司 |
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
特拉华 | 001-41863 | 87-2792157 | ||
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 身份证号) |
亚利桑那州斯科茨代尔市东哈特福德路 8355 号 100 号套房 | 85255 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(480) 220-6814 |
(注册人的电话号码,包括区号) |
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址) |
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条 提交的书面通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的 第 14a-12 条征集材料 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普通股,每股面值0.0001美元 | SGN | 纽约证券交易所美国有限责任公司 |
用勾号 标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券 交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 5.02 项:董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
首席运营官 辞职
2024年3月1日,大卫·奥哈拉通知Signing Day Sports, Inc.(“公司”) 董事会(“董事会”) 他辞去首席运营官的职务,立即生效。奥哈拉先生的辞职 不是因为在与公司运营、政策或做法有关的任何问题上与公司存在任何分歧。 奥哈拉先生还通知董事会,奥哈拉先生与 公司于2023年11月22日签订的高管雇佣协议(“奥哈拉雇佣协议”)已终止,立即生效。根据奥哈拉 雇佣协议,奥哈拉先生被聘为公司的首席运营官兼秘书 。
任命 首席运营官
2024 年 3 月 4 日, 董事会批准任命人力资源副总裁特伦特·怀特黑德为公司秘书,负责履行奥哈拉在辞职前担任首席运营官的公司主要 运营职能,如上所述。
根据公司于 2024 年 3 月 4 日与 Whitehead 先生签订的 公司高级管理人员或董事标准格式的 赔偿协议(“怀特黑德赔偿协议”), 公司同意在法律允许的最大范围内对怀特黑德先生进行赔偿。公司还应在 收到要求预付的声明和偿还任何预支费用的书面承诺后的30天内,将与任何诉讼有关的 的所有费用预付给公司,但公司提起的诉讼或其中的任何索赔、问题或事项除外,预付与任何诉讼有关的所有费用。 最终确定不允许对此类费用进行赔偿。任何预付款和偿还承诺均应为 无抵押且免息。Whitehead 赔偿协议还规定,在遵守怀特黑德赔偿 协议的其他条款和规定以及某些其他赔偿和付款义务的前提下,公司应向其支付任何判决或和解的全部款项 ,以支付其在参与此类诉讼时应承担或将承担的责任 的任何诉讼、诉讼或诉讼的全部金额。Whitehead Indeminification 协议还规定,如果公司维持董事和高级管理人员责任保险,则 受保人将在公司任何董事或高管 高级管理人员所能承保的最大承保范围内,受保人将受到保单的保障。
前述 《怀特黑德赔偿协议》条款和条件的摘要并不完整,仅参照作为本报告附录 10.1 提交的 Whitehead 赔偿 协议的全文进行了全面限定,该协议以引用方式纳入此处。
1
现年63岁的怀特黑德先生自2023年3月起担任该公司 的人力资源副总裁。从2022年6月到2023年3月,怀特黑德先生在斯科茨代尔 基督学院担任人力资源总监。从 2015 年 8 月到 2022 年 5 月,怀特黑德先生担任 斯科茨代尔基督学院的高中圣经系主任和高中圣经老师。怀特黑德先生在以前的人力资源职位上也有超过12年的经验。Whitehead 先生拥有威斯康星大学麦迪逊分校劳资关系硕士学位和密歇根州立大学社会科学与雇员 关系国际研究学士学位。
怀特黑德先生与公司的任何其他执行官或董事之间没有家庭关系 。根据第S-K条例第404(a)项,有 有且从未有过怀特黑德先生有利益的交易需要披露 。
变更为 首席执行官薪酬
2024 年 3 月 1 日,董事会 薪酬委员会批准了 与 首席执行官兼公司董事长丹尼尔·纳尔逊签订的经修订和重述的高管雇佣协议(“经修订和重述的纳尔逊协议”),该协议的日期为 2024 年 3 月 1 日。 根据经修订和重述的纳尔逊协议, 公司与纳尔逊先生于2023年11月22日签订的高管雇佣协议(“原始纳尔逊协议”)进行了修订,将纳尔逊先生的年基本工资从 42.5万美元降至20万美元,自2024年3月1日起生效。原始纳尔逊协议的其他条款未经修改。
上述 经修订和重述的《纳尔逊协议》条款和条件摘要 声称并不完整,仅参照作为本报告附录 10.2 提交的经修订和重述的纳尔逊协议 的全文进行了全面限定,该协议以引用方式纳入此处。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
展品编号 | 展品描述 | |
10.1 | Signing Day Sports, Inc.与每位执行官或董事之间的赔偿协议表格(参照2023年5月15日提交的S-1表格注册声明附录10.52并入) | |
10.2 | Signing Day Sports, Inc.与丹尼尔·尼尔森签订的经修订和重述的高管雇佣协议,日期为2024年3月1日 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
2
签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期: 2024年3月6日 | 签名日体育公司 | |
/s/ 丹尼尔·纳尔逊 | ||
姓名: | 丹尼尔·纳尔逊 | |
标题: | 首席执行官 |
3