附件10.37
眼科治疗公司
限制性股票单位协议
眼科治疗公司(“本公司”)特此根据其经修订的2021年股票激励计划授予以下限制性股票单位。本协议所附条款和条件也是本协议的一部分。
批地通知书
收件人姓名(“参与者”): | |
授予日期: | |
已授予的限制性股票单位(“RSU”)数量: | |
在授予日期立即归属的RSU数量(如果有): | |
受归属时间表约束的RSU: | |
归属开始日期: | |
归属时间表:
授予日期: | 归属的RSU数量: |
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所有授予都取决于参与者是否仍为合格参与者,如本文所述。 |
这项RSU的授予完全履行了公司对参与者在发行股票、股票期权或其他股权证券方面的所有承诺。
| 眼科治疗公司 |
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| 发信人: 高级船员姓名 标题: |
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眼科治疗公司
限制性股票单位协议
合并的条款和条件
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附表A
耐用的自动销售到封面说明
本经久耐用的自动销售至覆盖指示(“指示”)由以下签署人于以下日期(“采纳日期”)交付给眼科治疗公司(“本公司”),涉及承保的RSU(见本人签署后的定义)。本指示规定了“合资格的卖出至回补交易”(如1934年证券交易法(“交易法”)规则10b5-1(C)(1)(Ii)(D)(3)所述),并旨在满足交易法规则10b5-1(C)(1)(1)的正面抗辩条件。
本人承认,在根据适用的RSU条款归属和结算任何涵盖的RSU时,无论归属是基于时间的推移还是业绩目标的实现,我将获得相当于公司普通股股票公平市值的补偿收入,但受在该结算日期结算的RSU的限制,并且公司被要求就该补偿收入预扣所得税和就业税。
本人希望制定一个计划和程序,通过自动出售本公司普通股的一部分本应在每个适用的结算日向本人发行的部分普通股来履行对所有承保RSU的该等预提义务,该部分的金额应足以履行该预提义务,并将出售所得款项交付给本公司以履行该等预提义务。
本人明白,本公司已根据由第三方(“管理人”)及管理人的指定经纪合作伙伴管理的平台,安排管理及执行其股权激励计划,以及计划参与者根据该计划出售证券。
在30年后根据协议结算我所承保的任何RSU时这是领养日期翌日(或如本人在领养日期为本公司高级人员,则在领养日期后[后:(I)90年代后期这是采纳日期后的第二天或(Ii)公司以10-Q或10-K表格形式披露公司财务业绩后的两个工作日(或,就第(Ii)款而言,如较早,则为120这是领养日期后一天)]1(“冷静期”),本人特此委任管理人(或任何继任管理人)自动出售与归属及结算有关的公司普通股可发行股份的数目,以产生足以产生足够净收益的净收益,以满足公司就本人就归属及结算该等收益确认的最低法定预扣义务(基于所有税项的最低法定预扣税率)。
1如参加者为本公司第16条的高级人员,则可填上“120”这是领养日期的翌日“。
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适用于该等收入的收入,包括工资及社会保障税),而本公司将收取该等净收益,以履行该等扣缴税款的义务。他说:
本人特此委任首席执行官、首席财务官及公司律师,以及他们当中任何一位单独行事并具有完全替代权力的人,担任我的事实代理人,按照本指示安排出售本公司普通股股份。本人同意根据本指示签立及交付与出售普通股股份有关的合理需要的文件、文书及证书。
除非选中下面所涵盖的RSU定义中的第三个也是最后一个框,否则,如果我以前采用了与所涵盖的RSU相关的自动销售或销售到覆盖指示,则此指示无效从头算关于此类涵盖的RSU。
本人特此证明,自领养之日起:
(I)本公司的内幕交易政策或其他方面并不禁止本人作出本指示;
(Ii)本人并不知悉任何有关本公司或其普通股的重大非公开资料;及
(Iii)我真诚地采纳本指示,而不是作为规避《交易法》规则10b-5的禁止的计划或计划的一部分。他说:
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印刷体名称:_
日期:20_
覆盖的RSU:
本指示涵盖以下限制性股票单位(“RSU”)。
选中所有适用的框:
☐在_或之后授予我的第一个RSU奖[插入授予触发执行此指令的当前RSU的授予日期;如果指令在授予RSU之前执行,请插入采用日期]以及在该日期后本公司可能不时授予本人的任何RSU,但根据适用授予协议的条款要求本公司因与该等RSU的归属和交收相关的预扣税款义务而扣缴股份的任何未来授予的RSU除外,因此不允许出售到覆盖交易。
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☐指本公司于采用日期前授予本人的(1)不受任何先前自动出售或出售至覆盖指示及(2)下一归属日期在冷静期之后的任何尚未完成的RSU,但根据适用授予协议的条款规定本公司须扣留股份以承担与该等RSU归属及交收有关的预扣税项的任何先前授予的RSU除外,因此不允许进行出售至覆盖交易。他说:
☐对于任何已受自动销售或卖到盖指示(“先前指示”)约束的任何RSU,无论是否在采用日期之前由本公司授予本人,本人选择根据本指示进行此类销售,并确认这样做不会修改或改变先前指示所提供的此类销售的金额、价格或时间(因此,冷静期不适用于根据本指示进行的、先前受先前指示约束的销售)。他说:
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