smci-202402160001375365假的00013753652024-02-162024-02-16
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
__________________________________________________________________________
表单 8-K
__________________________________________________________________________
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年2月16日
超级微型计算机有限公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| 特拉华 | | 001-33383 | | 77-0353939 |
（州或其他司法管辖区）
公司注册的） | | （委员会档案编号） | | （美国国税局雇主
证件号） |
洛克大道 980 号, 圣何塞, 加利福尼亚95131
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:(408) 503-8000
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| | | | | |
| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| | | | | |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| | | | | |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| | | | | |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易
符号 | | 每个交易所的名称
在哪个注册了 |
| 普通股，面值0.001美元 | | SMCI | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨
台湾超微电脑股份有限公司（“子公司”）是台湾公司，也是超微电脑股份有限公司（“公司”）的全资子公司，是（i）于2023年9月28日与中国信托银行有限公司（“CTBC银行”）签订的综合信贷额度总协议的当事方，以及（ii）该总协议下的各种个人信贷安排，其借款总额最高为1美元 1.05 亿。
2024年2月16日（“生效日期”），该子公司与CTBC银行签订了新的综合信贷额度总协议，该协议不时将与CTBC银行的各种个人信贷安排下的借款总额从1.050亿美元增加到1.85亿美元。此类总协议下的此类个人信贷安排包括先前在2021年和2020年发行的15.5亿新台币的长期和中期贷款额度（“长期和中期贷款额度”），以及（i）分别提供高达12.5亿新台币和1亿新台币信贷的短期贷款和担保额度（“新台币短期贷款/担保额度”），（ii）提供信贷额度的短期贷款和担保额度（“新台币短期贷款/担保额度”），（ii）提供信贷额度的短期贷款高达4,000万美元的信贷（“美元短期贷款额度”），（iii）提供高达105.0美元的信贷额度的出口/进口o/a贷款额度出口额度为500万美元，进口额度为5,000万美元（“出口/进口额度”），以及（iv）截至2024年8月31日可用的进口/a贷款信贷额度（“增量进口额度”，以及新台币短期贷款/担保额度和美元短期贷款额度以及出口/进口额度，“增加的CTBC信贷额度”）。所有增加的CTBC信贷额度下的总借款上限为1.85亿美元。
每项增加的CTBC信贷额度的利率将根据个人信贷安排确定，利率将根据某些条件的满足情况进行调整。每项新台币短期贷款/担保额度和美元短期贷款额度继续由子公司的某些资产担保，包括某些财产、土地和工厂。 增量进口额度的期限规定有效期至2024年8月31日，最终提款日期为2024年10月30日。此类增量进口额度每季度进行一次审查以确定是否取消，还需遵守平均使用要求和保留该线路未充分利用部分的费用。对于长期和中期贷款机制，子公司受各种财务契约的约束，包括流动比率、还本付息覆盖率和金融债务比率要求。如果子公司不履行此类财务契约，除其他外，允许CTBC银行将允许的借款总额从1.05亿美元减少到7,000万美元的上限。除其他外，其他契约要求公司保留子公司所有股本的所有权，并禁止对某些资产进行二次抵押贷款，为增加的CTBC信贷额度提供担保。增加的CTBC信贷额度有惯常的违约条款，允许CTBC银行暂停信贷延期，减少信贷额度，缩短信贷延期限，或宣布所有本金和利息金额立即到期并应付。
该子公司打算使用增加的CTBC信贷额度下的借款为符合条件的应收账款和应付账款（供应商发票）融资。
截至2024年1月31日，该子公司在新台币短期贷款/担保额度、美元短期贷款额度、出口/进口额度或增量进口额度下没有借款。
上述对增加的CTBC信贷额度的描述并不完整，完全是参照此类文件的全部和完整条款对其进行限定的，这些文件的副本作为附录10.1、附录10.2和附录10.3提交，并以引用方式纳入此处。
| | | | | |
| 项目 2.03 | 设立直接财务义务或注册人资产负债表外安排下的债务
|
本表格8-K最新报告第1.01项中列出的信息以引用方式纳入本第2.03项。
| | | | | | | | |
| (d) 展品 | |
| | |
展览
数字 | | 描述 |
| |
| 10.1 | | 台湾超微电脑股份有限公司与中国信托银行股份有限公司于2024年2月16日签订的综合信贷额度总协议 |
| |
| | |
| | |
| 10.2 | | 台湾超微电脑股份有限公司与中国信托银行股份有限公司于2023年9月28日签订的个人协议条款和条件协议 （参照公司于2023年10月2日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告（委员会文件编号001-33383）中的附录10.2纳入） |
| | |
| 10.3 | | 截至2024年1月23日的短期信贷额度摘要 |
| | |
| 104 | | 这份 8-K 表格最新报告的封面，格式为 Inline XBRL |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | 超级微型计算机有限公司 |
| | | |
日期：2024 年 2 月 20 日 | | | | 来自： | | /s/查尔斯·梁 |
| | | | | | | | 总裁、首席执行官兼董事会主席
|