smci-20240221

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表单 8-K

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当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年2月21日

超级微型计算机有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-33383

77-0353939

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会档案编号）

（美国国税局雇主
证件号）

洛克大道 980 号, 圣何塞, 加利福尼亚95131

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(408) 503-8000

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易
符号

每个交易所的名称
在哪个注册了

普通股，面值0.001美元

SMCI

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。


新兴成长型公司			☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨


项目 1.01			签订重要最终协议

2024年2月21日，Super Micro Computer, Inc.（以下简称 “公司”）于2018年4月19日签订了贷款和担保协议第七修正案（“协议”），该修正案由作为借款人、贷款人一方（“贷款人”）和作为贷款人管理代理人的美国银行修改协议的某些财务契约，以允许公司提议发行可转换优先票据如下所述，以及与之相关的上限看涨期权交易的进入。


项目 8.01			其他活动

2024年2月21日，公司发布了一份新闻稿，宣布根据经修订的1933年《证券法》第144A条，公司提议根据市场状况和其他因素向合格机构买家发行2029年到期的总本金额为15亿美元的可转换优先票据（“可转换票据”）。该公司预计将向初始购买者授予13天的期权，以额外购买总额不超过2.25亿美元的可转换票据。新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。

本8-K表最新报告和新闻稿均不构成可转换票据转换后可发行的可转换票据或公司普通股（如果有）的出售要约或购买要约。


项目 9.01			财务报表和附录


(d) 展品

展览数字						描述

10.1						《贷款和担保协议第七修正案》于2024年2月21日生效，由本公司作为借款人、贷款方当事人和作为贷款人管理代理人的北卡罗来纳州美国银行签署。



99.1						2024 年 2 月 21 日的新闻稿

104						这份 8-K 表格最新报告的封面，格式为 Inline XBRL

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

超级微型计算机有限公司

日期：2024 年 2 月 21 日

来自：

/s/查尔斯·梁

总裁、首席执行官兼董事会主席