美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
Humeau Laurent
（最后） （第一） （中间）
C/O INOVIO 制药有限公司
6769 MESA RIDGE RD
（街）
圣地亚哥 加州 92121
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 INOVIO 制药有限公司 [INO ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席科学官
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/26/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 02/26/2024 M 1,878 A (1) 19,764(2) D
普通股 02/26/2024 F 770(3) D $8.16 18,994 D
普通股 02/26/2024 M 3,856 A (4) 22,850 D
普通股 02/26/2024 F 1,581(5) D $8.16 21,269 D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
限制性股票单位 (1) 02/26/2024 M 1,878(2) (1) (1) 普通股 1,878(2) $0 0 D
限制性股票单位 (4) 02/26/2024 M 3,856(2) (4) (4) 普通股 3,856(2) $0 3,855(2) D
普通股期权 $8.46 02/28/2024 A 18,750 02/28/2024(6) 02/28/2034 普通股 18,750 $0 18,750 D
限制性股票单位 (7) 02/28/2024 A 15,029 (7) (7) 普通股 15,029 $0 15,029 D
回复解释：
1。每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权利。5,635个限制性股票单位的归属时间表如下：1,879股于2022年2月26日归属；1,878股于2023年2月26日归属；1,878股于2024年2月26日归属。既得限制性股票单位可以以普通股、现金或两者的组合进行结算。
2。使发行人于2024年1月24日实行的12比1的反向股票拆分生效。
3.报告的交易代表发行人预扣股票，以履行申报人与前一行报告并在脚注（1）中描述的限制性股票单位奖励的归属和结算有关的预扣税款。
4。每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权利。11,566股限制性股票单位的归属时间表如下：3,855股于2023年2月26日归属；3,856股于2024年2月26日归属；3,855股将于2025年2月26日归属。既得限制性股票单位可以以普通股、现金或两者的组合进行结算。
5。报告的交易代表发行人预扣股票，以履行申报人与前一行报告并在脚注（4）中描述的限制性股票单位奖励的归属和结算有关的预扣税款。
6。18,750股期权的归属时间表如下：4,688股将于2024年2月28日归属；4,688股将于2025年2月28日归属；4,687股将于2026年2月28日归属；4,687股将于2027年2月28日归属。
7。每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权利。15,029股限制性股票单位的归属时间表如下：5,010股将于2025年2月26日归属；5,010股将于2026年2月26日归属；5,009股将于2027年2月26日归属。既得限制性股票单位可以以普通股、现金或两者的组合进行结算。
备注：
/s/ Laurent Humeau 02/28/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。