附录 99.1
Aeva 公布 2023 年第四季度和全年业绩
被戴姆勒卡车选为批量生产计划，订单量*为10亿美元
宣布并演示了全球首款用于量产的汽车级4D LiDAR Atlas
汽车行业发展势头强劲，包括新的全球十大乘用车原始设备制造商
加利福尼亚州山景城，2024年3月5日——下一代传感和感知系统的领导者Aeva®（纽约证券交易所代码：AEVA）今天公布了其第四季度和2023年全年业绩。
公司主要亮点
Aeva联合创始人兼首席执行官索鲁什·萨利希安表示：“2023年对Aeva来说是具有里程碑意义的一年，因为我们获得了多个生产大奖，其中包括与全球最大的商用卡车原始设备制造商之一戴姆勒卡车一起首次赢得重大汽车生产大奖。”“我们认为，这场胜利仅仅是围绕FMCW达成越来越多的共识的开始，因为OEM希望大规模引入高速公路速度自动驾驶系统。Aeva的4D LiDAR的独特性能和成熟度以及我们的财务实力使我们能够在这一应用中处于领先地位，因为我们预计将在今年授予的其他多个汽车询价单方面取得进展。”
2023年第四季度和全年财务摘要
*订单簿定义为Aeva产品在Aeva预计将纳入或提供的给定生产计划的预计生命周期内，对Aeva产品的前瞻性累计账单估计，主要基于预计的定价条款以及我们对Aeva技术在生产计划中 “采用率” 的真诚估计。“接受率” 是根据Aeva的预计产品供应和增长率计算的配备Aeva技术的新车或产品的预期百分比。
**本新闻稿末尾提供了公认会计准则与非公认会计准则指标的对照表。Aeva认为，此类非公认会计准则指标可用作衡量Aeva业绩的补充指标。
电话会议详情
该公司将于今天，即2024年3月5日，太平洋时间下午 2:00 /美国东部时间下午 5:00 举办电话会议和网络直播，讨论业绩。网络直播和重播可在investors.aeva.com上观看。
关于 Aeva Technologies, Inc.（纽约证券交易所：AEVA）
Aeva的使命是将下一波感知浪潮引入从自动驾驶到工业机器人、消费电子产品、消费者健康、安全等各种应用。Aeva正在通过其突破性的传感和感知技术改变自主性，该技术将所有关键的激光雷达组件集成到紧凑型模块中的硅光子学芯片上。除了 3D 位置外，Aeva 4D LiDAR 传感器还可以独特地检测即时速度，从而使车辆和机器人等自主设备能够做出更智能、更安全的决策。欲了解更多信息，请访问www.aeva.com，或通过 X 或 LinkedIn 联系我们。
Aeva、Aeva 徽标、Aeva 4D LiDAR、Aeva Atlas、Aeries、Aeva Ultra Resolution、Aeva CoreVision 和 Aeva X1 是 Aeva, Inc. 的商标/注册商标。版权所有。第三方商标是其各自所有者的财产。
前瞻性陈述
本新闻稿包含联邦证券法所指的某些前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常由 “相信”、“项目”、“预期”、“预期”、“估计”、“打算”、“战略”、“未来”、“机会”、“计划”、“可能”、“应该”、“将”、“将会”、“将继续”、“可能的结果” 以及类似的表述来识别。前瞻性陈述是基于当前预期和假设的关于未来事件的预测、预测和其他陈述，因此受风险和不确定性的影响。本新闻稿中的前瞻性陈述包括我们对2023年第四季度和全年财务状况和经营业绩以及2024年业务目标的看法，以及我们对与戴姆勒卡车的生产协议（包括我们的前瞻性订单簿）和尼康的预期，以及与其他客户的合作和部署、预期的收益
筹集资金以及我们根据融资协议获得资金的能力。许多因素可能导致未来的实际事件与本新闻稿中的前瞻性陈述存在重大差异，包括但不限于：（i）Aeva是一家有营业亏损历史的早期公司，可能永远无法实现盈利；（ii）Aeva的运营历史有限；（iii）实施业务计划、预测和其他预期以及识别和实现更多机会的能力；（iv）Aeva拥有的能力其产品被选入 OEM 产品，(v) 制造能力按照商业计划所需的数量和成本，（vii）不保证或保证我们的任何客户，包括我们在订单簿估算中包含的任何项目，都会完成我们的此类测试和验证，也不保证我们会收到与该计划相关的任何账单或预测收入，以及（vii）可能影响我们财务业绩的其他重大风险和其他重要因素。请参阅我们向美国证券交易委员会提交的文件，包括我们最新的10-Q表格和10-K表格。这些文件确定并解决了其他重要的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的事件和结果存在重大差异。前瞻性陈述仅代表其发表之日。提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述，Aeva不承担任何义务，也不打算更新或修改这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。Aeva不保证会实现其期望。
联系人
投资者：
安德鲁·冯
investors@aeva.ai
媒体：
迈克尔·奥尔登堡
press@aeva.ai
AEVA TECHNOLOGIES |
|
|||||||
简明合并资产负债表 |
|
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（未经审计） |
|
|||||||
（以千计） |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
十二月三十一日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
资产 |
|
|
|
|
|
|
||
流动资产： |
|
|
|
|
|
|
||
现金和现金等价物 |
|
$ |
38,547 |
|
|
$ |
67,420 |
|
有价证券 |
|
|
182,481 |
|
|
|
256,392 |
|
应收账款 |
|
|
628 |
|
|
|
2,887 |
|
库存 |
|
|
2,374 |
|
|
|
2,951 |
|
其他流动资产 |
|
|
5,195 |
|
|
|
5,473 |
|
流动资产总额 |
|
|
229,225 |
|
|
|
335,123 |
|
经营租赁使用权资产 |
|
|
7,289 |
|
|
|
7,402 |
|
财产、厂房和设备，净额 |
|
|
12,114 |
|
|
|
9,720 |
|
无形资产，净额 |
|
|
2,625 |
|
|
|
3,525 |
|
其他非流动资产 |
|
|
6,132 |
|
|
|
862 |
|
总资产 |
|
$ |
257,385 |
|
|
$ |
356,632 |
|
负债和股东权益 |
|
|
|
|
|
|
||
流动负债： |
|
|
|
|
|
|
||
应付账款 |
|
$ |
3,602 |
|
|
$ |
5,182 |
|
应计负债 |
|
|
2,648 |
|
|
|
9,063 |
|
应计员工成本 |
|
|
6,043 |
|
|
|
4,721 |
|
租赁负债，流动部分 |
|
|
3,587 |
|
|
|
2,667 |
|
其他流动负债 |
|
|
2,524 |
|
|
|
194 |
|
流动负债总额 |
|
|
18,404 |
|
|
|
21,827 |
|
租赁负债，非流动部分 |
|
|
3,767 |
|
|
|
4,789 |
|
认股证负债 |
|
|
6,772 |
|
|
|
90 |
|
负债总额 |
|
|
28,943 |
|
|
|
26,706 |
|
股东权益： |
|
|
|
|
|
|
||
普通股 |
|
|
26 |
|
|
|
22 |
|
额外的实收资本 |
|
|
688,103 |
|
|
|
643,756 |
|
累计其他综合亏损 |
|
|
(87 |
) |
|
|
(3,585 |
) |
累计赤字 |
|
|
(459,600 |
) |
|
|
(310,267 |
) |
股东权益总额 |
|
|
228,442 |
|
|
|
329,926 |
|
负债总额和股东权益 |
|
$ |
257,385 |
|
|
$ |
356,632 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
AEVA TECHNOLOGIES |
|
|||||||||||||||
简明合并运营报表 |
|
|||||||||||||||
（未经审计） |
|
|||||||||||||||
（以千计，股票和每股数据除外） |
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
截至12月31日的三个月 |
|
|
截至12月31日的财年 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
收入 |
|
$ |
1,611 |
|
|
$ |
188 |
|
|
$ |
4,312 |
|
|
$ |
4,192 |
|
收入成本 (1) |
|
|
2,483 |
|
|
|
3,316 |
|
|
|
10,198 |
|
|
|
8,447 |
|
总损失 |
|
|
(872 |
) |
|
|
(3,128 |
) |
|
|
(5,886 |
) |
|
|
(4,255 |
) |
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
研发费用 (1) |
|
|
26,197 |
|
|
|
32,211 |
|
|
|
102,503 |
|
|
|
109,587 |
|
一般和管理费用 (1) |
|
|
7,741 |
|
|
|
7,428 |
|
|
|
31,761 |
|
|
|
31,070 |
|
销售和营销费用 (1) |
|
|
2,035 |
|
|
|
1,628 |
|
|
|
7,638 |
|
|
|
7,043 |
|
运营费用总额 |
|
|
35,973 |
|
|
|
41,267 |
|
|
|
141,902 |
|
|
|
147,700 |
|
营业亏损 |
|
|
(36,845 |
) |
|
|
(44,395 |
) |
|
|
(147,788 |
) |
|
|
(151,955 |
) |
利息收入 |
|
|
2,417 |
|
|
|
1,674 |
|
|
|
8,925 |
|
|
|
3,707 |
|
其他收入（支出），净额 |
|
|
(10,538 |
) |
|
|
47 |
|
|
|
(10,470 |
) |
|
|
943 |
|
所得税前亏损 |
|
$ |
(44,966 |
) |
|
$ |
(42,674 |
) |
|
$ |
(149,333 |
) |
|
$ |
(147,305 |
) |
所得税准备金 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
净亏损 |
|
$ |
(44,966 |
) |
|
$ |
(42,674 |
) |
|
$ |
(149,333 |
) |
|
$ |
(147,305 |
) |
基本和摊薄后的每股净亏损 |
|
$ |
(0.18 |
) |
|
$ |
(0.20 |
) |
|
$ |
(0.66 |
) |
|
$ |
(0.68 |
) |
用于计算基本和摊薄后每股净亏损的加权平均股数 |
|
|
245,035,523 |
|
|
|
218,407,208 |
|
|
|
227,060,773 |
|
|
|
217,307,896 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
(1) 包括股票薪酬，如下所示： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
截至12月31日的三个月 |
|
|
截至12月31日的财年 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
收入成本 |
|
$ |
107 |
|
|
$ |
423 |
|
|
$ |
965 |
|
|
$ |
1,161 |
|
研究和开发费用 |
|
|
4,043 |
|
|
|
4,045 |
|
|
|
16,760 |
|
|
|
17,197 |
|
一般和管理费用 |
|
|
1,142 |
|
|
|
1,205 |
|
|
|
5,131 |
|
|
|
4,972 |
|
销售和营销费用 |
|
|
230 |
|
|
|
216 |
|
|
|
819 |
|
|
|
917 |
|
股票薪酬支出总额 |
|
$ |
5,522 |
|
|
$ |
5,889 |
|
|
$ |
23,675 |
|
|
$ |
24,247 |
|
AEVA TECHNOLOGIES |
|
|||||||
简明合并现金流量表 |
|
|||||||
（未经审计） |
|
|||||||
（以千计） |
|
|||||||
|
|
截至12月31日的财年 |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
来自经营活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
净亏损 |
|
$ |
(149,333 |
) |
|
$ |
(147,305 |
) |
为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整： |
|
|
|
|
|
|
||
折旧和摊销 |
|
|
4,622 |
|
|
|
3,265 |
|
库存减值 |
|
|
224 |
|
|
|
1,664 |
|
A系列认股权证发行时的公允价值 |
|
|
6,500 |
|
|
|
— |
|
认股权证负债公允价值的变化 |
|
|
182 |
|
|
|
(970 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
23,675 |
|
|
|
24,247 |
|
使用权资产的摊销 |
|
|
3,108 |
|
|
|
2,882 |
|
可供出售证券的已实现亏损 |
|
|
— |
|
|
|
29 |
|
可供出售证券的溢价摊销和折扣的增加，净额 |
|
|
(2,973 |
) |
|
|
389 |
|
运营资产和负债的变化： |
|
|
|
|
|
|
||
应收账款 |
|
|
2,259 |
|
|
|
(546 |
) |
库存 |
|
|
353 |
|
|
|
(2,552 |
) |
其他流动资产 |
|
|
279 |
|
|
|
3,634 |
|
其他非流动资产 |
|
|
(270 |
) |
|
|
(3 |
) |
应付账款 |
|
|
(1,592 |
) |
|
|
1,287 |
|
应计负债 |
|
|
(6,415 |
) |
|
|
4,953 |
|
应计员工成本 |
|
|
1,322 |
|
|
|
2,525 |
|
租赁责任 |
|
|
(3,097 |
) |
|
|
(2,871 |
) |
其他流动负债 |
|
|
2,330 |
|
|
|
(539 |
) |
用于经营活动的净现金 |
|
|
(118,826 |
) |
|
|
(109,911 |
) |
来自投资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
购买不动产、厂房和设备 |
|
|
(6,104 |
) |
|
|
(7,439 |
) |
购买非有价股权投资 |
|
|
(5,000 |
) |
|
|
— |
|
购买可供出售证券 |
|
|
(152,364 |
) |
|
|
(210,197 |
) |
可供出售证券到期所得的收益 |
|
|
232,745 |
|
|
|
328,526 |
|
投资活动提供的净现金 |
|
|
69,277 |
|
|
|
110,890 |
|
来自融资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
私募发行股票的收益 |
|
|
21,455 |
|
|
|
— |
|
与私募股票发行相关的交易成本 |
|
|
(818 |
) |
|
|
— |
|
限制性股票单位净结算归属时预扣的税款 |
|
|
(199 |
) |
|
|
(720 |
) |
行使股票期权的收益 |
|
|
238 |
|
|
|
350 |
|
行使认股权证的收益 |
|
|
— |
|
|
|
1 |
|
由（用于）融资活动提供的净现金 |
|
|
20,676 |
|
|
|
(369 |
) |
现金和现金等价物的净增加（减少） |
|
|
(28,873 |
) |
|
|
610 |
|
期初现金和现金等价物 |
|
|
67,420 |
|
|
|
66,810 |
|
期末现金和现金等价物 |
|
$ |
38,547 |
|
|
$ |
67,420 |
|
AEVA TECHNOLOGIES |
|
|||||||||||||||
GAAP 与非 GAAP 经营业绩的对账 |
|
|||||||||||||||
（未经审计） |
|
|||||||||||||||
（以千计，股票和每股数据除外） |
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
从 GAAP 到非 GAAP 营业亏损的对账 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
截至12月31日的三个月 |
|
|
截至12月31日的财年 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
GAAP 营业亏损 |
|
$ |
(36,845 |
) |
|
$ |
(44,395 |
) |
|
$ |
(147,788 |
) |
|
$ |
(151,955 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
5,522 |
|
|
|
5,889 |
|
|
|
23,675 |
|
|
|
24,247 |
|
非公认会计准则营业亏损 |
|
$ |
(31,323 |
) |
|
$ |
(38,506 |
) |
|
$ |
(124,113 |
) |
|
$ |
(127,708 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
从 GAAP 净亏损到非 GAAP 净亏损的对账 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
截至12月31日的三个月 |
|
|
截至12月31日的财年 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
GAAP 净亏损 |
|
$ |
(44,966 |
) |
|
$ |
(42,674 |
) |
|
$ |
(149,333 |
) |
|
$ |
(147,305 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
5,522 |
|
|
|
5,889 |
|
|
|
23,675 |
|
|
|
24,247 |
|
融资费用 |
|
|
3,788 |
|
|
|
— |
|
|
|
3,788 |
|
|
|
— |
|
A系列认股权证发行时的公允价值 |
|
|
6,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
6,500 |
|
|
|
— |
|
认股权证负债公允价值的变化 |
|
|
250 |
|
|
|
(48 |
) |
|
|
182 |
|
|
|
(970 |
) |
非公认会计准则净亏损 |
|
$ |
(28,906 |
) |
|
$ |
(36,833 |
) |
|
$ |
(115,188 |
) |
|
$ |
(124,028 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
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GAAP和非GAAP每股净亏损之间的对账 |
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截至12月31日的三个月 |
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截至12月31日的财年 |
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2023 |
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2022 |
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2023 |
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2022 |
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用于计算每股GAAP净亏损的股票： |
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基本款和稀释版 |
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245,035,523 |
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218,407,208 |
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227,060,773 |
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217,307,896 |
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GAAP 每股净亏损 |
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||||
基本款和稀释版 |
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$ |
(0.18 |
) |
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$ |
(0.20 |
) |
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$ |
(0.66 |
) |
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$ |
(0.68 |
) |
基于股票的薪酬 |
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0.02 |
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0.03 |
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0.11 |
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0.11 |
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融资费用 |
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0.01 |
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— |
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0.01 |
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— |
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A系列认股权证发行时的公允价值 |
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0.03 |
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— |
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0.03 |
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— |
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认股权证负债公允价值的变化 |
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0.00 |
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(0.00 |
) |
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0.00 |
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(0.00 |
) |
非公认会计准则每股净亏损 |
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||||
基本款和稀释版 |
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$ |
(0.12 |
) |
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$ |
(0.17 |
) |
|
$ |
(0.51 |
) |
|
$ |
(0.57 |
) |