附件10.4

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/731766/000073176624000081/uhglogocleana.jpg
基于业绩的限制性股票单位奖
颁奖日期
(mm/dd/yyyy)

#授予日期#
以绩效为基础的单位目标数量

#QuantityGranted#
表演期
(mm/dd/yyyy)

01/01/2024 – 12/31/2026

兹证明UnitedHealth Group Inc.代表其本身及其子公司、相关公司和附属公司,以及它们的所有部门、继承人和受让人(统称为“公司”)于上述指定的授予日期(“授予日期”)授予
#ParticipantName#
(“参与者”)有资格获得多个基于业绩的限制性股票单位(“PRSU”)的奖励(“奖励”),其目标数量在上面标有“基于业绩的单位的目标数量”的框中指示,每个PRSU代表有权获得一股UnitedHealth Group Inc.普通股,每股面值$0.01(“普通股”),受某些限制以及本奖项和UnitedHealth Group Inc.2020股票激励计划(“计划”)所包含的条款和条件的限制。
参赛者承认并同意,公司可以通过电子邮件提供互联网的使用,包括通过公司董事会薪酬和人力资源委员会(“委员会”)指定的管理计划的代理人的网站、公司内联网网页或其他方式、有关公司的任何信息、奖励、公司授予奖项所依据的计划以及1933年证券法(经修订)以及在其下公布的规则和法规所要求的任何信息。
如有需要,可提供该计划的副本。如果本计划的条款与本授标条款有任何冲突,应以本计划的条款为准。未在此定义的任何术语应具有本计划中给出的含义。
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1.参与者在PRSU方面的权利。



(A)没有股东权利。根据本奖项授予的PRSU不会也不会赋予参与者普通股股东的任何权利。根据第2、3或4条,参与者对PRSU的权利在此类权利归属之日之前的任何时间均可被没收,且对PRSU的限制失效。
(B)转换PRSU;发行普通股。根据第2、3或4条的规定,在PRSU归属日期之前不得向参与者发行普通股,对PRSU的限制失效。第1(B)节或根据第1(B)节采取的任何行动均不得解释为创建任何类型的信托。在根据第2、3或4节授予任何PRSU后,公司应迅速安排向参与者或参与者的法定代表人、受益人或继承人(视情况而定)的名义发行普通股,以支付该归属的整个PRSU,此类普通股应迅速发行,无论如何不迟于发生归属事件的下一年的3月15日(该付款时间表旨在遵守准则第409A节的“短期延期”豁免)。
2.归属。根据本奖项的条款和条件,包括但不限于附件1中规定的条款,PRSU应归属,对PRSU的限制应失效:(I)如果参赛者从颁奖之日起一直持续受雇于公司或任何附属公司,直至履约期结束,以及(Ii)如果附件1所述的业绩归属标准在履约期内已达到,则PRSU应失效。无论参与者是否符合本第二节第(I)小节所述的连续雇用或服务标准,如果在绩效期限结束时仍未达到绩效归属标准,参与者在该日期应立即且不可撤销地丧失对PRSU的权利。委员会将自行决定在多大程度上(如果有的话)已达到绩效授予标准,并将保留唯一酌处权,以减少因绩效授予标准衡量的绩效而将被授予的PRSU的数量。根据本第2款可能发生的任何归属将于委员会证明满足本第2款第(2)小节中的履约归属标准的程度之日起生效。
3.在控制权变更时或之后的某些终止。尽管第2节中包含其他归属条款,但在符合本合同中规定的其他条款和条件的情况下,本奖项中描述的PRSU将立即无条件归属,并且如果在控制权变更生效日期或之后两年内,由于以下原因终止雇佣,参与者不再是公司或任何关联公司的员工,(I)参与者有充分理由终止雇佣,(Ii)公司或任何关联企业无故终止雇佣,(Iii)参与者有资格退休,(Iv)由于参与者残疾,或(V)在第4(C)节所述的情况下;但在有充分理由终止的情况下,如果公司未能纠正构成充分理由的情况,在控制权变更生效日期后两年内,参与者就构成充分理由的情况发出书面通知,则PRSU应归于
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在收到通知后60天内提出充分理由,参与者在治疗期结束后30天内辞职,所有这些都符合第3(D)条的规定。控制权变更后,委员会将确定:(I)绩效归属标准已达到的程度(如果有),以及(Ii)在参与者根据本第3条终止雇佣时,将归属并转换为普通股的PRSU的数量。为本奖项的目的:
(A)“联属公司”指(I)由本公司直接或间接透过一个或多个中介机构控制的任何实体,及(Ii)委员会厘定本公司拥有重大股权的任何实体。
(B)“因由”是指参与者(I)实质上没有遵循公司的合理指示或在重大事项上履行合理所需的任何职责,(Ii)重大违反公司的《行为守则》,或没有就已知或怀疑违反公司行为守则的行为作出报告,该等行为可不时修订,(Iii)被判任何重罪,(Iv)犯有任何与参与者受雇有关的刑事、欺诈或不诚实行为,(V)违反本获奖证书第8节中的任何限制性契诺,或重大违反参与者与公司或任何关联公司(如果有)之间的任何雇佣协议,或(Vi)对公司利益造成重大损害的行为。公司将在发现该行为后120天内向参与者发出书面通知,详细说明构成原因的行为,如果该行为能够合理补救,参与者将有60天的时间对其进行补救。在公司可能有理由的任何情况下,公司未能在发现原因的120天内提供原因的书面通知,应视为放弃将主题行为作为因由终止的依据的权利。
(C)“控制权的变更”是指出售公司的全部或几乎所有资产,或任何合并、重组、交换或要约收购,在每一种情况下,都将导致选举公司董事会50%或以上成员的权力发生变化;但此类出售、合并或其他事件也必须构成(I)财务条例1.409A-3(I)(5)(V)所指的“公司所有权的变更”,(Ii)财务条例1.409A-3(I)(5)(Vi)(A)(1)所指的公司的“实际控制权的变更”(将该法规中使用的“30%”改为“50%”),或(Iii)财务条例1.409A-3(I)(5)(Vii)所指的本公司“大部分资产的所有权”的变更。
(D)“充分理由”是指在未经参与方书面同意的情况下,与紧接控制权变更前有效的安排相比,在每种情况下发生下列任何情况:
(I)避免参与者基本工资或目标奖金以参与者基本工资的百分比表示的任何减少,但根据影响一组员工的普遍减少进行的减少除外;
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(2)如果新地点与参与者的主要住所的距离比原来的地点远50英里或更远,则要求参与者履行职责的主要地点发生变化;或
(Iii)防止参与者的职责、责任或权力发生实质性减损。
参与者将在发现该等情况后120天内向本公司发出书面通知,详细说明构成充分理由的情况,并在收到该通知后,本公司应有60天时间纠正构成充分理由的情况。参赛者未能在发现后120天内提供书面通知说明有充分理由的理由,或参赛者未能在公司60天治疗期结束后30天内辞职,应视为放弃参赛者有充分理由以主体情况作为终止理由的权利。
(E)“离职”是指参与者死亡、退休或以其他方式终止受雇于本公司,构成财务法规第1.409A-1(H)(1)节所指的“离职”,而不考虑其下的可选替代定义。
(F)可能加快归属和支付。如果奖励是根据控制权变更而终止的,并且没有由控制权变更的一方承担(委员会确定,没有任何一方发布新的裁决来取代奖励),委员会可以规定立即授予奖励,并发行普通股、控制权变更一方的证券、现金或其任何组合,以完全满足奖励的要求。尽管本计划或任何其他协议中有任何相反规定,除非本第3条明确规定或本守则第409A条允许,且不会产生任何税金、罚金或利息,否则不得酌情更改PRSU的付款时间(与控制权变更、类似事件或其他情况相关)。
(G)第409a条--可能延迟六个月付款。尽管本获奖证书中有任何相反的规定,但如果PRSU的付款是由于参赛者按本条款3或第4节的规定离职而触发的,并且在参赛者离职之日,参赛者是“特定雇员”(符合守则第409a节的含义,并根据公司采用的程序确定),参赛者在(I)参赛者因死亡以外的任何原因而离职后六(6)个月,或(Ii)参赛者死亡之日之前,无权获得PRSU的付款。在参赛者离职后六(6)个月期间或在参赛者离职后六(6)个月期间内,因第3(G)条的规定而未支付的任何应付款项,应在参赛者离职后六(6)个月后尽快支付(不计利息)(在所有情况下均应在参赛者离职后六(6)个月后)(或如早,则在切实可行范围内,在参赛者死亡后三十(30)天内)。第3(G)款的规定仅适用于为避免根据《守则》第409a条承担任何税收、罚款或利息所必需的范围。
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4.终止雇佣关系。
(A)一般终止雇用。在符合本第4款规定的情况下,如果参与者在根据第2条或第3条归属PRSU之前,出于任何原因(自愿或非自愿)不再是本公司或任何关联公司的雇员,则参与者对所有未归属PRSU的权利应在终止之日立即且不可撤销地丧失。
(B)死亡或长期伤残。如果参赛者在受雇于公司或任何关联公司时死亡,或者参赛者因长期残疾而未能重返工作岗位而终止受雇于公司或任何关联公司,导致参赛者不能履行根据公司或受雇参赛者的附属公司的长期残疾保险计划的规定的职责(“残疾”),则在绩效期限结束后,如果委员会根据上文第2节确定已满足绩效授予标准,因此,将授予一定数量的PRSU并且对其的限制将失效,参与者将归属于假若参与者在业绩期间结束时受雇的PRSU的数量,并且对其的限制将失效。
(C)遣散费。如果参赛者的雇佣关系在参赛者没有资格退休(定义见下文)时终止,并且与离职相关,公司或附属公司根据与参赛者签订的在本奖项颁发之日生效的雇佣协议或根据在本奖项颁发之日生效的任何公司遣散费政策、计划或计划向参赛者支付遣散费,则在绩效期间结束后,如果委员会根据上述第2节确定绩效授予标准已得到满足,则将授予一定数量的PRSU,并且与其相关的限制将失效。参赛者将按比例获得一定数量的PRSU,对其的限制将失效。此类按比例分配应基于参与者在终止日期之前受雇的绩效期间的完整月数加上参与者有权在此期间获得本公司有效的遣散费或离职工资的完整月数,或根据参与者与公司或关联公司在本奖励日期生效的雇佣协议(但在任何情况下,该金额不得超过绩效期间的月数)。在任何一种情况下,如果参与者的遣散费或离职金是一次性支付的,而不是每两周支付一次,则考虑的完整月数应以如果每两周支付遣散费或离职金的时间段为基础。如果参与者根据本公司的遣散费计划或与本公司或关联公司签订的雇佣协议以外的计划或协议有权获得遣散费或离职金,此类预估配给应基于参与者在终止日之前受雇的绩效期间的完整月数加上额外的三个月,但不超过绩效期间的月数。
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(D)退休。如果参加者的雇用结束,在离职时参加者有资格退休(“退休日期”),并且本奖项的绩效期间至少有一年是在退休日期或之前完成的,则在绩效期间结束后,如果委员会根据上文第2节确定绩效归属标准已得到满足,从而若干PRSU将被授予,与此有关的限制将失效,参赛者将获得全部PRSU,与此相关的限制将失效,就像参赛者在整个绩效期间一直受雇一样。
(E)就本奖项证书而言,“退休”是指年龄在55岁或以上,并在本公司或任何附属公司至少有十年认可工作经验的参加者,除因(I)死亡或伤残或(Ii)原因外,终止受雇。
(F)就本奖项而言,“认可就业”只包括参与者自公司或任何附属公司最近一次受雇以来的受雇情况,不包括受雇于UnitedHealth Group或任何附属公司在收购日期前收购的公司。
5.对转让的限制。参赛者不得转让PRSU,除非通过遗嘱或世袭和分配法则。尽管如上所述,根据《家庭关系令》的条款(此类条款由《守则》第414(P)节定义),奖金可转给候补受款人,条件是:(I)参与者在签署家庭关系令时是雇员,(Ii)在签署家庭关系令时奖励金尚未支付,以及(Iii)转账以其他方式满足本计划的所有要求以及委员会确定的任何限制和要求。以其他方式转让PRSU的任何企图均属无效。
6.对某些参与者的转移的特别限制。如果参与者是1934年《证券交易法》第16节和根据该法案发布的规则16a-1所指的公司高级职员,由于这种身份由公司董事会不时合理地确定(“第16节高级职员”),则在PRSU归属后发行普通股的任何时间,并且本公司迄今已将参与者作为第16节高级职员的身份传达给参与者,则以下特别转让限制适用于参与者奖励。当参与者是第16条官员时,参与者在归属PRSU时获得的任何普通股净数量的三分之一(1/3)必须保留,且不得在发行日期后至少一年内出售或以其他方式转让。就本获奖证书而言,“获得的任何普通股的净数量”是指减持由本公司扣留或投标给本公司或在市场上出售的任何普通股,以支付与股票发行相关的任何联邦、州、地方或其他工资、预扣、收入或其他适用的预扣税款后,与奖励相关的发行的股票数量。第6条的限制是对其他公司政策和适用法律规定的限制的补充,而不是替代。
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7.没收PRSU和普通股股份。本第7节规定了参与者应丧失全部或部分PRSU的情况,或被要求就全部或部分PRSU实现的价值向公司偿还的情况。
(A)如参与者遵守并违反本公司不时生效的退还及注销保单(“保单”),参与者的未清偿PRSU,不论是否归属,均可被没收,并可按保单所规定的范围及方式,要求参与者偿还先前结清的PRSU所变现的款项。
(B)在接受PRSU的情况下,参与者承认并同意,如果参与者受公司多德-弗兰克政策(“追回政策”)的约束,任何PRSU可能会被没收,条件是PRSU构成了追回政策中定义的错误判给的补偿,或者参与者收到了其他错误判给的补偿,并且公司利用没收PRSU来追回该错误判给的补偿。如果已结清的任何PRSU被确定构成错误判给的赔偿,参与方同意偿还以前收到的与此类PRSU有关的任何金额,并进一步同意,在法律允许的最大范围内,该金额可抵销任何欠参与方的赔偿或其他金额。
(C)违反限制性公约。如果参赛者违反了下文第8节所列限制性公约的任何条款,则任何未授予的PRSU将立即且不可撤销地被没收,而不支付任何费用。此外,就参与者终止受雇于本公司或任何联属公司前一年内或受雇终止后的任何时间归属的任何PRSU而言,参与者须应要求偿还或以其他方式偿还本公司(包括根据本公司的非限定薪酬递延计划丧失与该等PRSU有关的任何递延补偿抵免)一笔金额,其价值相等于该PRSU归属当日该等PRSU相关普通股的总公平市价。
(D)概括而言。本第7条并不构成公司对参与者违反限制性契约或实施欺诈行为的唯一补救措施。由于没收和偿还条款在法律上不是足够的补救措施,公司可以针对任何此类违规行为寻求任何额外的法律或衡平法补救措施,包括禁令救济,但如果参与者终止受雇于公司或任何附属公司后,未经授权的PRSU继续根据第4条授权,则就下文第8(C)或(D)节中的限制性契诺而言,公司有权获得禁令救济的最长期限为参与者终止受雇于公司或任何附属公司后的两(2)年。不计算参与者违反下面第8(C)或(D)节中限制性约定的任何时间段,在此期间,本协议第8(C)和(D)节所述限制的时间段的运行应按适用法律允许的方式收费,以便只有在参与者遵守限制性约定的情况下,才能开始运行两(2)年的时间段。本第7条中的规定是公司向参与者授予PRSU的基本经济条件。在收到本合同项下的PRSU后,参与者同意公司可以从其不时欠参与者的任何金额(如工资或其他补偿、递延补偿信用、假期工资、终止雇佣后所欠的任何遣散费或其他付款,以及公司欠参与者的任何其他金额)中扣除参与者根据本条款欠公司的任何金额。本第7款的规定以及本条款项下参与者应偿还的任何金额旨在补充公司根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第304条、《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954条以及其他适用法律可能享有的任何还款权利。
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8.转让和限制性契诺。考虑到本获奖证书的条款和公司与参赛者共享保密信息的条款,参赛者认为这构成了充分和充分的双方商定的对价,参赛者同意以下第8节中规定的转让和限制性契约。
(A)知识产权转让。参赛者同意将参赛者在参赛者受雇期间单独或与他人共同创造或构思的所有权利、所有权和利益转让给公司,参赛者可能在或对任何发明、创新、计算机程序、软件、数据库、发现、想法、写作、改进、工艺、技术或其他作品(统称为“知识产权”)拥有以下权利、所有权和利益:(I)以任何方式与公司实际或预期的业务、研究或发展有关;(Ii)参赛者分配给公司或由参赛者为公司完成的工作成果;和/或(Iii)构思或使用公司系统、设备、用品、材料、设施、计算机程序、机密信息和/或商业秘密信息(统称为“公司资源”)。本转让不适用于符合以下所有标准的知识产权:(I)没有使用公司资源创建知识产权;(Ii)知识产权完全是参与者自己开发的;(Iii)在构思或缩减实践时,知识产权与公司的业务、实际或预期的研究或开发无关;(Iv)知识产权不是参与者为公司所做的任何工作。参赛者应向公司披露参赛者在受雇期间开发的所有知识产权,以便参赛者公司可以确定其在该等知识产权上的任何权利
(B)保密。参与者在受雇过程中已经或将被允许访问和提供敏感、机密、专有和/或商业秘密信息(统称为“机密信息”)。机密信息的例子包括发明、新产品或营销计划、商业战略和计划、合并和收购目标、财务和定价信息、计算机程序、源代码、模型和数据库、分析模型、客户名单和信息、供应商和供应商名单以及其他一般不向公众提供的信息。参赛者不得在参赛者受雇于公司期间或之后披露或使用保密信息,除非(I)履行参赛者职责所需,(Ii)公司可能书面同意,或(Iii)下文第8(F)节允许的情况。
(C)非征求意见。在参赛者受雇期间以及(I)参赛者因任何原因终止受雇于公司或(Ii)第4条规定的最后预定归属日期之后两年内,参赛者未经公司事先书面同意,不得直接或间接作为参赛者或任何其他个人或实体,作为代理人、雇员、高管、董事、顾问、所有者、负责人、合作伙伴、股东或任何其他个人或代表:
(I)向以下任何人士或实体招揽与本公司有竞争关系的业务或与其进行业务:(A)在参与者参与前12个月内是本公司供应商或客户
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受雇终止且参与者与其就公司的活动、产品或服务有联系,或参与者为其提供服务或监督提供该等服务的员工,或参与者在受雇期间了解到与公司向该个人或实体提供产品和服务有关的保密信息,或(B)参与者在受雇前12个月内引荐的潜在提供者或客户,且参与者为了引诱该个人或实体成为本公司的提供者或客户而与其有联系,或有该联系的受监督员工,或参与者在受雇期间了解到与公司向该个人或实体提供产品和服务有关的保密信息;
(Ii)突击搜查、雇用、雇用、招聘或招揽任何掌握公司机密资料的公司雇员或顾问离开公司;
(Iii)诱使或影响掌握公司机密信息的任何公司员工、顾问或提供者终止其与公司的雇佣关系或其他关系;或
(4)协助任何人开展上述任何活动。
(D)竞业禁止。在参赛者受雇期间以及(I)参赛者因任何原因终止受雇于公司或(Ii)第4条规定的最后预定归属日期后一年内,参赛者未经公司事先书面同意,不得直接或间接作为参赛者或任何其他个人或实体,作为代理人、雇员、高管、董事、顾问、所有者、负责人、合作伙伴、股东或任何其他个人或代表:
(I)不得从事或参与任何直接或间接与参与者在过去24个月受雇于公司期间从事、参与或获得保密信息的公司活动、产品或服务构成竞争的活动;或
(2)协助任何人从事上述任何活动。
(E)地域范围。
(I)参与者在本“转让和限制性公约”部分第8(C)和(D)款下的义务应在美国全国范围内适用。
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(Ii)参与者根据本“任务和限制性契约”部分承担的义务也适用于美国以外的任何国家/地区,参与者对UnitedHealth Group在该国的任何活动、产品或服务负有责任。
(F)返还财产。参与者同意所有有形材料(无论是原件还是复制品),包括但不限于笔记本、计算机、文件、报告、建议书、价目表、实际或潜在客户或供应商列表、人才清单、公式、原型、工具、设备、模型、规格、技术数据、方法、研究结果、测试结果、财务数据、合同、协议、通信、文件、计算机磁盘、软件、计算机打印输出、以电子方式存储的信息、备忘录和笔记,由参与者拥有、保管、以任何方式与本公司业务有关并由本公司或代表本公司向参与者提供,或由参与者在与本公司合作或受雇于本公司期间准备、编制或收购的或控制权应为本公司的独有财产。在本公司的要求下,在任何情况下,参与者终止受雇于本公司时应立即提交,但无论如何不得迟于终止后的两(2)个工作日,参与者应将所有该等材料交付给本公司,并且不得保留该等材料的任何正本或副本(包括电子形式)。
(G)不限制受保护的活动。本奖项证书中没有任何内容禁止参赛者真诚地向任何政府机构、立法机构或官员披露涉嫌违反法律或法规或受适用法律保护的信息,适用法律包括但不限于《国家劳动关系法》、《捍卫商业保密法》以及美国证券交易委员会、国家劳动关系委员会、平等就业机会委员会或任何其他联邦、州或地方政府机构颁布的任何规则或条例。参与者承认,通过本第8(G)节,公司已向参与者提供书面通知,根据《保护商业秘密法》第8章第1833(B)条,雇主的雇员、顾问或承包商不得根据任何联邦或州商业秘密法就泄露雇主的商业秘密承担刑事或民事责任,只要此类披露仅限于:(A)直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密,并仅出于报告或调查涉嫌违法的目的;和/或(B)在诉讼或其他法律程序中提交的申诉或其他文件,如该等提交是盖上印章的。此外,参与方理解,根据USC第18章第1831节及以下节,如果个人提交了盖有印章的任何包含商业秘密的文件,而不披露商业秘密,则除非依照法院命令,否则个人可以向其律师披露商业秘密,并在法庭诉讼中使用商业秘密信息,如果个人因举报涉嫌违法而提起诉讼要求雇主进行报复的个人,可向其律师披露商业秘密,并在法庭诉讼中使用商业秘密信息。上述豁免是根据《美国法典》第18章第1831节及以后的规定提供的。不适用于雇主的客户、客户、交易对手或任何其他第三方的保密信息或商业秘密的任何披露。仅就本款而言,“商业秘密”具有USC第18章第1839节所规定的含义。
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(H)例外情况。尽管有上述规定,本第8条仅适用于ABA职业行为示范规则或任何适用的州对应方关于执业权利限制的规定允许的范围内。如果参赛者在获奖之日是表A中所列任何州的居民,则表A中规定的例外和确认将适用于参赛者。
(I)承认义务。通过接受奖励,参赛者同意本第8条的规定是合理和必要的,以保护公司的合法利益。参赛者还承认,参赛者根据本第8条承担的义务是对任何适用法律(包括但不限于与受托责任和商业秘密有关的普通法和成文法)所产生的关于同一标的的任何和所有义务的补充,而不是限制。只要参与者和公司同意在任何时间签订包含限制性契诺或知识产权转让的单独协议,且条款与本文所载条款不同或不一致,则参与者和公司承认并同意,该等不同或不一致的条款不会以任何方式影响本协议所载的转让和限制性契诺,或与本文所载的限制性契诺相关。如果参与者是科罗拉多州居民,则Participant承认第8(C)和(D)条包含不竞争的约定,这些约定可能会限制Participant在脱离公司后继续受雇的选择。
9.对减贫战略单位的调整。如果任何股息或其他分配(无论以现金、普通股股份、其他证券或其他财产的形式)、资本重组、股票拆分、反向股票拆分、重组、合并、合并、公司普通股或其他证券的拆分、剥离、合并、回购或交换普通股或影响普通股的其他类似公司交易或事件将合理地可能导致本奖励项下拟提供的任何利益或潜在利益(包括但不限于与归属PRSU有关的条款的利益或潜在利益)减少或扩大,委员会应:以其认为公平或适当的方式对奖励进行调整,包括调整参与者在归属PRSU时将获得的普通股数量和类型,以防止任何此类利益或潜在利益的减少或扩大。
10.税务事宜。
(A)扣留。为遵守所有适用的联邦或州所得税法律或法规,公司可采取其认为适当的行动,以确保向参与者扣缴或收取所有适用的联邦或州工资、预扣、收入或其他税项,这些税项是参与者唯一和绝对的责任。参赛者对与本奖项相关的所有税款负有责任,无论公司对与本奖项相关的任何扣缴义务采取的任何行动。最终的纳税责任是参与者的责任,可能会超过公司扣缴的金额。在每个适用的归属日期,参与者将被视为已选择通过让公司扣留一部分普通股来满足参与者因收到股份或与PRSU相关的限制失效而产生的所需的联邦、州和地方工资、预扣、收入或其他预扣税款义务
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否则,交付的公平市场价值等于此类税额(但不超过适用法律或法规要求扣缴的最高金额)。
(B)409A。本奖励和根据本奖励应支付的任何金额应豁免或符合本守则第409a条(包括财政部条例和与此相关的其他已公布的指导),以使参与者不需要支付根据本守则第409a条施加的任何额外税款、罚款或利息。本获奖证书的条款应解释和解释为避免根据《守则》第409a条计算任何此类额外税款、罚款或利息,同时保留(在合理可能的最接近范围内)应支付给参与者的预期利益。如果根据本裁决支付任何福利的时间或方式违反了第409a条的规定,委员会可修改支付时间或方式以符合第409a条的规定。尽管有上述规定,在任何情况下,本公司、任何联属公司、委员会成员或任何其他人士均不对因第409A条或其他原因对参与者施加的任何额外税款、罚款或利息承担任何责任。
11.杂项。
(A)法律的选择。参赛者同意特拉华州的法律仅适用于因本奖项而引起或与其相关的任何事项,而不考虑其法律冲突原则。

(B)随意雇用。本奖项不授予参赛者任何继续受雇的权利或与公司或任何关联公司的任何其他关系,也不以任何方式干扰公司随时终止参赛者的权利。参赛者可随意受雇于本公司。
(C)没有信托或受托关系。本计划或本奖项不得创建或解释为创建信托或任何类型的单独基金,或公司与参与者或任何其他人之间的受托关系。若任何人士根据裁决取得收取本公司或任何联属公司付款的权利,则该等权利不得大于本公司或任何联属公司的任何无抵押债权人的权利。
(D)证券法规定。在本公司认为适用的任何联邦或州证券法律、规则或法规或其他法律或规则(包括任何证券交易所的规则)的要求已经并继续得到满足(包括根据联邦和州证券法对股份进行有效登记)之前,本公司不应被要求在任何PRSU归属时交付任何普通股。
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(E)文书正本。由本公司签署的本奖项及其所有条款的原始记录由本公司存档。如果本合同中的条款与公司持有的原件中的条款有任何冲突,应以公司持有的原件的条款为准。
(F)限制性契诺的存续。第8节中的限制性契约和关于没收PRSU和普通股的规定在第8节所述的PRSU终止和参与者与公司的关系终止后继续有效。
(G)强制令救济、律师费和陪审团审判。如果参赛者违反或威胁违反本裁决,参赛者承认公司将面临不可弥补的损害,这可能难以以美元计算,除法律或衡平法上可获得的补救措施外,公司有权获得临时限制令、初步禁令和最终禁令,而无需张贴禁止此类违规或威胁违约的保证书。如果公司在事实审查员之前或在仲裁程序中成功地执行了本裁决证书的任何部分,公司有权获得因执行本裁决证书而产生的所有合理律师费和费用。参赛者放弃因本奖项证书所引起或与之有关的任何事宜而接受陪审团审判的一切权利或权利。
(H)没有豁免权。公司对违反本授标证书任何条款的放弃,除非是书面形式,否则无效,且放弃不得被解释为对任何后续违反行为的放弃或对该条款的修改。本裁决证书的规定应是可分割的,如果任何法院或仲裁员发现本裁决证书的任何条款全部或部分不可执行,本裁决证书的其余部分仍应可执行,并对各方具有约束力。参与者还同意,法院或仲裁员可以修改本裁决证书的任何无效、过于宽泛或不可执行的条款,以使修改后的条款在适用法律下是有效和可执行的,并且法院或仲裁员有权在参与者违反限制性条款或保护公司合法商业利益所需的任何时间内延长本裁决证书第8条中的限制性条款的期限。此外,参赛者肯定地声明参赛者没有、不会、也不能依赖本文中未明确作出的任何陈述。除非征得公司和参赛者的明确书面同意,参赛者或参赛者不得修改本获奖证书的条款。
(1)审议期间;与律师协商的权利。参赛者接受以下内容,即表示参赛者承认并同意公司为参赛者提供了至少十(10)个工作日来审查和考虑本奖项证书,并且在十(10)个工作日结束前自愿接受本奖项证书将被视为十(10)天审查期的豁免。参与者有权并被建议在签署本文件之前咨询其选择的律师。
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(J)职位的可分派和变更。本协议中的权利和/或义务可由公司在未经参与者同意的情况下转让,并对公司的继任者、受让人和代表具有约束力和效力。如果公司对本合同中的权利和/或义务作出任何转让,参赛者同意本获奖证书在任何情况下对参赛者仍具有约束力。

提供日期:#授予日期#
作者/S/David E.施特劳斯,代表联合健康集团
验收日期:#AcceptanceDate#
电子签名/手工签名:#签名#
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附件A
国家法律对基于业绩的限制性股票奖励的例外情况
1.如果参赛者在获奖之日是以下州的居民,以下例外和确认将适用于参赛者,即使本附件A所附的基于业绩的限制性股票单位奖中有任何相反的规定。
2.**加州。如果参赛者是加利福尼亚州居民:1)第8(C)条和第8(D)节将适用于参赛者受雇期间的情况,但仅在参赛者受雇后适用;2)第11(A)节不适用于参赛者;以及3)获奖证书中的任何内容不得阻止参赛者讨论或披露有关工作场所非法行为的信息,例如骚扰或歧视或参赛者有理由相信是非法的任何其他行为。
3.**科罗拉多州如果参赛者是截至获奖日期的科罗拉多州居民:1)第8条应被解释为在科罗拉多州允许的范围内适用。斯塔特牧师。§8-2-113,不得解释为以任何构成违反科罗拉多州法律的方式适用;2)第8(C)条仅在参与者终止雇佣后适用,条件是参与者终止雇佣时,参与者的年化现金收入等于或大于科罗拉多州劳工部定义的高薪工人门槛的60%(60%);3)第8(D)条仅在参与者终止雇佣后适用,条件是在参与者终止雇佣时,参与者的年化现金补偿金额等于或高于科罗拉多州劳工部定义的高额补偿工人的门槛金额;以及4)第11(A)条不适用于参与者。
4.**爱达荷州如果参与者在奖励日期是爱达荷州的居民,参与者确认参与者是爱达荷州定义的“关键员工”。统计一下。§44-2702,如果参与者违反第8(C)节的规定受雇于竞争对手或与竞争对手有关联,则参与者将不可避免地泄露公司的商业秘密或其他机密信息。
5.**伊利诺斯州。如果参赛者截至获奖日期为伊利诺伊州居民:1)参赛者承认有14个历日审查本获奖证书,在14天审查期结束前接受该奖项将被视为14天审查期的豁免;2)参赛者明白参赛者有权在领奖前咨询律师,但任何法律咨询费用由参赛者自费;3)参赛者确认参赛者已有足够的机会咨询律师,参赛者已阅读和理解本获奖证书,并自愿接受奖项;4)第8(C)条只有在参与者终止雇佣时,参与者的年化收入超过820 ILCS 90/10(A)规定的数额的情况下才适用;和5)第8(D)条仅在参与者终止雇佣后才适用,条件是
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参与者终止雇佣的时间,参与者的年化收入超过820国际劳工公约第90/10B条规定的数额)。
6.**路易斯安那州。如果参赛者在获奖日期是路易斯安那州居民,在参赛者终止雇佣后,第8(C)(I)条和第8(D)条仅适用于路易斯安那州的下列教区:阿卡迪亚、艾伦、阿森松、假设、阿沃耶尔、博雷德、比恩维尔、博西尔、卡多、卡尔卡西厄、考德威尔、卡梅伦、卡塔胡拉、克莱本、康科迪亚、德索托、东巴吞鲁日、东卡罗来纳、东卡罗来纳、费利西亚纳、伊万杰琳、富兰克林、格兰特、伊伯利亚、伊伯维尔、杰克逊、杰斐逊、杰斐逊、戴维斯、拉萨勒、拉斐特、拉富尔、林肯、利文斯顿、麦迪逊、莫尔豪斯、纳奇托奇、奥尔良、康科迪亚、德索托、东巴吞鲁日、东卡罗来纳、费利西亚纳、伊万杰琳、富兰克林、格兰特、伊伯利亚、伊伯维尔、杰克逊、杰斐逊、杰斐逊、戴维斯、拉萨勒、拉斐特、林肯、利文斯顿、麦迪逊、莫尔豪斯、纳奇托奇、奥尔良、康科迪亚、德索托、东巴吞鲁日、东卡罗来纳、费利西亚纳、伊万吉琳、富兰克林、格兰特、杰斐逊、戴维斯、拉萨勒、拉斐特、拉富尔、林肯、利文斯顿、麦迪逊、莫豪斯、纳奇托奇、奥尔良、康科迪亚、德索托、伊伯利亚、伊伯维尔、杰克逊、杰斐逊、杰斐逊、戴维斯、拉萨勒、拉斐特、林肯、利文斯顿Pointte Coupee,Rapides,Red River,Richland,Sabine,St.Bernard,St.Charles,St.Helena,St.James,St.John the Baptist,St.Landry,St.Martin,St.Mary,St.Tamany,Tanypahoa,Tensas,Terrebonne,Union,朱砂,弗农,华盛顿,韦伯斯特,West Baton Rouge,West Carroll,West Feliciana和Winn。
7.**缅因州如果参赛者在获奖之日是缅因州居民:1)本获奖证书第8(D)节关于参赛者离职后义务的条款直到参赛者受雇于公司一(1)年或自参赛者接受奖项之日起六(6)个月后才生效,以较晚的时间为准;2)第8(D)条仅适用于参赛者的雇佣终止,条件是参赛者在受雇终止时的工资超过联邦贫困水平的400%(400%),如第26 M.R.S.A.第599-A节所定义;以及3)参赛者承认公司在接受奖项之前为参赛者提供了至少三(3)天的时间来审查本获奖证书,并且在三(3)天结束前自愿接受奖项将被视为三(3)天审查期的豁免。
8.**马里兰州。如果参赛者在获奖之日是马里兰州居民,第8(D)条将仅在参赛者终止雇用后适用,条件是参赛者在终止受雇时获得的补偿超过马里兰州法规,劳动和就业,第3-716(A)(1)节规定的金额。
9.**马萨诸塞州如果参赛者在获奖之日是马萨诸塞州的居民:1)参赛者确认获奖者有10个工作日的时间来审核本奖项,在10天的审查期结束前接受本奖项将被视为10天审查期的豁免;2)参赛者明白参赛者在接受奖项之前有权咨询律师,但任何法律咨询费用由参赛者自费;以及3)参赛者确认参赛者已有足够的机会咨询律师,参赛者已阅读和理解本奖项,并自愿接受奖项。
10.**明尼苏达州。如果参赛者截至获奖日期为明尼苏达州居民:1)第8(D)条将适用于参赛者受雇期间的参赛者,但仅在参赛者受雇后使用或披露公司的商业秘密或机密信息以执行第8(D)节禁止的活动的范围内适用;及2)参赛者进一步同意,在参赛者受雇期间及(I)参赛者因任何原因终止受雇于本公司或(Ii)根据第4条最后预定归属日期后一年内,参赛者未经本公司事先书面同意,不得从事任何可合理预期行政人员会使用或披露本公司商业秘密或保密资料的忠实履行活动或雇用。
11.**内布拉斯加州。如果参赛者在获奖之日是内布拉斯加州居民,第8(D)条在参赛者终止雇佣后将不适用。
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12.**内华达州。如果参赛者在获奖日期是内华达州居民,在参赛者的雇佣终止后,第8(C)条和第8(D)节不会禁止参赛者向公司的前提供商或客户提供服务,前提是参赛者可以证明(I)参赛者没有招揽前提供商或客户,(Ii)前提供商或客户自愿选择离开公司并向参赛者寻求服务,以及(Iii)参赛者在其他方面遵守了本获奖证书中的限制,但向寻求参赛者服务的前提供商或客户提供服务的限制除外。
13.**新汉普郡。如果参赛者在获奖之日是新罕布夏州居民,第8(D)条将仅在参赛者终止雇佣后适用,条件是参赛者在终止受雇时至少获得联邦最低工资的200%(200%)。
14.**北达科他州。如果参赛者在获奖之日是北达科他州居民,第8(C)(I)节和第8(D)节将适用于参赛者受雇期间,但仅在参赛者受雇后,参赛者使用或披露公司的商业秘密来实施第8(C)(I)节和第8(D)节禁止的活动。
15.**俄克拉荷马州。如果参赛者在获奖日期是俄克拉荷马州居民:1)第8(D)条在参赛者受雇终止后不适用;以及2)第8(C)(I)节仅适用于参赛者受雇后属于本公司的供应商或客户。统计一下。安。奶子。第15条,第219A条。
16.**俄勒冈州。如果参赛者在获奖日期是俄勒冈州居民,第8(D)条仅适用于参赛者终止受雇后,参赛者在受雇结束时按年计算的年度总工资和佣金超过Ore规定的金额。斯塔特牧师。§653.295(1)(E)。
17.**罗德岛。如果参赛者在获奖之日是罗德岛州居民,第8(D)条仅在参赛者终止雇佣后适用,且参赛者在终止受雇时的收入超过美国卫生与公众服务部联邦贫困指导方针所确定的联邦个人贫困水平的250%(250%)。
18.**弗吉尼亚州。如果参赛者在获奖之日是弗吉尼亚州居民,第8(D)条仅适用于参赛者终止受雇后的情况,前提是参赛者终止受雇时,参赛者的平均周收入以弗吉尼亚州计算。代码§40.1-28.7:8,等于或高于依照第Va款B款确定的英联邦平均周工资。代码§65.2-500。
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19.**华盛顿。如果参赛者在获奖日期是华盛顿居民:1)第8(D)条仅适用于参赛者终止受雇后,参赛者在受雇结束时的年收入超过RCW 49.62.020规定的数额;2)参赛者承认,通过本获奖证书,公司已通知参赛者,即使在参赛者接受奖励时,第8(D)节的离职后条款不适用于参赛者,但由于参赛者薪酬的变化,这些条款未来可能适用于参赛者;3)第11(A)条不适用于参赛者;4)获奖证书中的任何内容不得阻止参赛者讨论或披露参赛者根据华盛顿州、联邦或普通法合理地认为是非法歧视、非法骚扰、非法报复、违反工资和工时规定或性侵犯的信息,或被公认为违反公共政策明确授权的信息。
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