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参与者: | 格雷格·A·洛 |
奖项编号: | |
计划: | 2023年长期激励薪酬计划 |
奖项类型: | 绩效股票单位 |
授予日期: | |
已批出单位总数: | |
表演期: | |
亲爱的格雷格:
我很高兴地通知您,Wolfspeed股份有限公司(“本公司”)已向您授予绩效股票单位(“绩效股票单位”或“绩效股票单位”),自“授予日”起生效。绩效股票单位受Wolfspeed股份有限公司2023年长期激励薪酬计划(“2023年计划”)、您与贵公司于2017年9月22日订立并可能不时修订的控制权变更协议的条款(“控制权变更协议”)以及本绩效股票单位奖励协议(“本协议”)的条款的约束和管辖。
在本协议及控制权变更协议所载条款及条件的规限下,阁下有资格于授出日起至紧接授出日三周年(“归属日”)之前止期间(授出日与归属日之间的该等期间,即“度量期”)内,根据本公司“相对股东总回报”(定义见附件A)与同业集团(定义见附件A)的百分位数排名赚取表现股单位。为支付履约股单位而发行的公司普通股(“股份”)数量将按照以下时间表计算:
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测算期内相对总股东回报排名 | 支出百分比级别 |
75%或更高 | 200% |
第55个百分位数 | 100% |
第25个百分位 | 50% |
25%以下 | 0% |
应使用线性插值法确定介于上述排名级别之间的绩效支出水平(前提是绩效低于第25个百分位数的支出水平为0%,绩效达到或超过第75个百分位数的支出水平上限为200%)。如有需要,发行股份数目的计算将四舍五入至最接近的整数股份数目。
自您去世之日或公司董事会(“董事会”)或指定委员会对您的残疾作出决定(定义见下文)生效之日起
董事会认为,任何未归属的业绩存量单位应被视为已全部归属,并在(A)目标水平和(B)实际业绩水平(您的死亡日期或您的伤残判定的生效日期被视为测算期的结束日期)两者中较大的一个时实现。就本协议而言,“残疾”一词的含义与“控制变更协议”中的“有限公司残疾”相同。董事会或其指定人士将以其唯一酌情决定权真诚地决定您是否患有残疾,而该决定应为最终决定,并对各方均具约束力。上述残疾定义适用于取代《2023年计划》中所列“残疾”的定义。
除控制权变更协议条款另有规定外(如适用),阁下必须在归属日期前持续在本公司或任何雇主或本公司的任何附属公司或联营公司服务,才有权收取绩效股票单位,绩效股票单位在归属日期前将不会被视为赚取收益,除非阁下在控制权变更协议中另有规定,否则如阁下的雇佣在归属日期前终止,阁下将丧失所有绩效股票单位。
2023年计划中定义并在本协议中使用的未定义的大写术语具有2023年计划中规定的含义。
本签名页后各页上的条款和条件,包括任何附录,是本协议不可分割的一部分,并通过本参考文件并入本协议。通过在下面签名,您确认您已阅读、理解并同意受该等条款和条件的约束。不签字将导致绩效股票单位被没收。
日期:
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WOLFSPEED,INC.:
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| 接受并同意:
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格伦达·M多尔恰克 薪酬委员会主席 |
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绩效奖励协议
条款及细则
1、未及时受理没收绩效股票单位奖励的。绩效股票单位的授予以您在根据本协议预定授予绩效股票单位的第一个日期之前签署并交付给公司,或以其他方式以电子方式接受绩效股票单位的方式为条件并受其制约。如果您在接受绩效股票单位之前死亡或丧失工作能力,本公司将视为接受绩效股票单位。如果您未能在上述时间内接受绩效股票单位,您将丧失绩效股票单位。
2.取消支付。在符合《2023年计划》、《控制权变更协议》和本协议条款的情况下,本公司应在以下日期后30天内(除非下文第18条另有规定)向您支付绩效股票单位的既有部分(如有),减去之前支付给您的任何既有绩效股票单位(如有)。
本公司将以交付方式向阁下(或如阁下去世,则向阁下的遗产,或如委员会根据2023年计划第12条设立受益人指定程序,则向阁下根据该程序指定的任何受益人)一张或多张于该日期向阁下支付的等同于既有履约单位数目的股份的股票付款,或由本公司酌情决定安排将该等股份存入本公司指定经纪维持的帐户。
3.落实税收责任。
(A)就本协议而言,“税收相关项目”是指联邦、州或地方、国内或国外任何政府机构的法律或法规可能适用于绩效股票单位的任何或所有所得税、社会保险税、工资税、预付款或其他与税收相关的项目。无论本公司就预扣税收相关项目采取的任何行动,您都承认您对所有与税收相关的项目负有最终责任,并且此类税收相关项目可能会超过公司或雇主实际扣缴的金额。阁下亦承认,本公司及/或雇主(Ii)不会就绩效股票单位的任何方面处理任何税务项目作出任何陈述或承诺,包括但不限于绩效股票单位的授予、归属或付款、其后出售股份及收取任何股息或股息等价物;及(Ii)不承诺亦无义务订立授予条款或绩效股票单位的任何方面以减少或消除您对税务相关项目的责任或取得任何特定的税务结果。此外,如果您在授权日和任何相关应税事件的日期之间在多个司法管辖区缴税,您承认公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。
(B)在任何相关的应税或预扣税款事件(视情况而定)之前,您应支付或作出令公司和/或雇主满意的充分安排,以满足所有与税收有关的项目。如果当地法律允许并经您选择,本公司将根据2023年计划第14.2条下的“股份扣留”条款扣留股份,以满足这一条件。本公司可酌情授权其他安排,包括在当地法律允许的情况下,本公司出售或安排出售您根据2023计划收购的股份。在任何情况下,如果不以其他方式满足此条件,您授权雇主从您的工资或雇主支付给您的其他现金补偿中扣留您合法应支付的所有适用税收相关项目。
(C)根据扣缴方式的不同,公司或雇主可以通过考虑适用的最低或最高法定预扣金额或其他适用的预扣费率来预扣或核算与税收相关的项目。如果与税收相关的项目被超额预扣,您将收到任何超额预扣金额的现金退款,并且将没有权利获得等值的股票。如果通过扣留股份来履行与税收相关项目的义务,则出于税务目的,您应被视为已发行全部股票,尽管扣留了一些股票仅是为了支付因您参与2023计划的任何方面而应支付的与税收相关的项目。
(D)您应向公司或雇主支付公司或雇主因您参与2023计划而可能被要求扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,而这些项目不能通过上述方式满足。如你未能履行与税务有关的责任,本公司可拒绝就绩效股票单位付款。
4.允许转让绩效存量单位。绩效股票单位和任何绩效股票单位下的任何权利不得转让、作为抵押品质押或以其他方式转让,除非得到2023年计划的允许,也不得受到扣押、执行或其他司法程序的影响。如果有人试图转让、质押或以其他方式处置绩效股票单位或绩效股票单位下的任何权利,但《2023年计划》允许的除外,或者在对绩效股票单位所授予的权利或利益进行任何扣押、执行或类似的司法程序的情况下,委员会可酌情通知您终止绩效股票单位。
5.在股份归属之前行使权利。
(A)在本公司或其转让代理根据履约股份单位归属及支付该等股份前,阁下将不会拥有根据履约股份单位可发行的任何股份的股东权利,包括但不限于投票权或股息或股息等价物的权利。
(B)在2023年计划第4.4节所指的资本化发生变化的情况下,您根据本协议有权获得的股份或其他证券的数量和类别应由委员会决定进行适当调整或改变,以反映资本化的变化,但任何该等额外股份或额外或不同的证券股份仍应受本协议的限制。
6.终止服务:就本协议而言,“终止服务”应与“控制变更协议”第9(N)节中所述的“终止雇用”具有相同的含义。除委员会另有决定或控制权变更协议另有规定外,倘若阁下向本公司提供服务的身分改变(例如,阁下由非雇员董事转为雇员),或阁下在构成雇主的本公司各附属公司或联营公司之间转移就业,只要阁下作为雇员或作为本公司董事会非雇员成员向本公司或其他雇主提供服务没有中断,阁下将不会被视为已招致服务终止。委员会将酌情决定您是否已被终止服务。在你的军假、病假或雇主批准的其他缺勤期间,你不会被视为已被终止服务。
7.禁止有害活动。如果您从事任何“有害活动”(定义如下),委员会可自行决定取消并导致没收以前未根据本协议授予或释放的任何RSU。此外,如果您在服务终止前一(1)年内或服务终止后一(1)年内从事任何有害活动,委员会可自行决定要求您向公司支付您根据本协议授予RSU的所有收益金额(受适用法律规定的任何回溯期或类似限制的约束),前提是委员会在您服务终止后一(1)年内将此类要求通知您。在这种情况下,公司将被
除公司可能拥有的任何其他权利外,有权将该金额与公司欠您的任何金额相抵销。就本节而言:
(A)公司包括Wolfspeed股份有限公司和2023年计划下的所有其他雇主。
(B)所谓“有害活动”是指您从事的活动违反了您与公司之间的任何协议中任何限制性契约的条款,包括但不限于截至相关日期对您有效的关于保密信息、知识产权和竞业禁止的最新版本的《员工协议》。如果不存在此类协议,则“有害活动”应指委员会本着善意确定的下列任何行为:
(I)监督任何相互竞争的业务(定义如下)的服务履行情况,无论是作为员工、高级管理人员、董事、顾问、代理、承包商或任何其他身份,除非您与公司之间的任何书面协议明确允许;
(二)防止未经授权披露或使用公司的任何商业秘密或其他机密信息;
(Iii)禁止任何企图诱使雇员离开本公司以在其他地方执行服务的企图,或任何企图导致本公司的客户或供应商减少或取消与本公司的业务;或
(Iv)制止任何欺诈、挪用、挪用公款或侵权或犯罪行为,对公司造成不利影响。
(C)第7(B)(I)条中使用的“竞争业务”是指从事公司业务任何部分的任何公司、合伙企业、大学、政府机构或其他实体或个人(公司除外),包括开发、制造、营销、分销、研究或销售截至您终止服务之日公司正在开发、制造、营销、分销、研究或销售的任何产品、服务或技术。在本协议日期,您承认公司的业务包括以下产品、服务、和技术:(1)用于电子应用的碳化硅(碳化硅)材料,(2)用于宝石应用的碳化硅材料,(3)用于电子应用的氮化镓材料,(4)使用碳化硅和/或氮化镓材料制造的电力半导体设备和包含此类设备的组件和模块,(5)使用碳化硅、硅和/或氮化镓材料制造的射频(RF)和微波设备和包含此类设备的组件和模块,以及(6)使用碳化硅和/或氮化镓材料制造的其他半导体设备和包含此类设备的组件。公司的业务可以扩展或更改,并且您同意,任何此类扩展和更改应相应地扩展或收缩公司业务的定义。
8.完善《2023年规划》的相关规定。2023年计划的规定以引用的方式并入本协定,如同在本协定中作了全面规定一样。在本协议的任何其他条款、《2023年计划》的条款和《控制变更协议》之间可能存在任何冲突的范围内,以《变更控制协议》的条款为准。委员会关于2023年计划或本协议的解释、解释和实施的所有决定都是最终的、最终的,并对您和公司具有约束力。
9.保护数据隐私。签署本协议,即表明您明确同意雇主、本公司及其子公司和关联公司为实施、管理和管理您参与2023年计划的唯一目的,收集、使用和转让本协议中所述的个人数据,包括电子数据或其他形式的数据。
您理解雇主持有有关您的某些个人信息,包括但不限于您的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号或其他识别号码、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股票或董事职位、所有奖励的详细信息或以您为受益人而授予、取消、行使、既得、未授予或未兑现的股票的任何其他权利(“数据”)。您理解数据可能被转移到任何协助实施、管理和管理2023年计划的第三方,这些接收者可能位于您的国家或其他地方,并且接收者所在国家的数据隐私法律和保护可能与您的国家不同。您理解,您可以通过联系您当地的人力资源代表,要求提供一份包含任何潜在数据接收者姓名和地址的名单。您授权接受者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输数据,以实施、管理和管理您参与2023年计划,包括向经纪商或其他第三方转让您可能需要的必要数据,您可以选择将根据本协议获得的任何股票存入经纪商或其他第三方。您明白,只有在实施、管理和管理您参与2023年计划所需的时间内,才会持有数据。您明白,您可以随时免费与您当地的人力资源代表联系,随时查看数据、请求有关数据存储和处理的其他信息、要求对数据进行任何必要的修改或拒绝或撤回上述同意。然而,您明白,拒绝或撤回您的同意可能会影响您参与2023年计划的能力。有关您拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,您可以联系您当地的人力资源代表。
10.推行电子交付。本公司可自行决定以电子方式交付与根据本协议授予的绩效股票单位有关的任何文件,或以电子方式请求您同意参与2023计划。通过签署本协议,您同意以电子交付方式接收此类文件,并在提出请求时同意通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与2023计划。
11.联合国秘书长。除《控制变更协议》另有规定外:
(A)本协议中的任何内容均不会被解释为构成雇主将继续您的服务关系的任何承诺、协议或谅解,也不会限制或限制任何一方终止服务关系的权利。
(B)本协议对您和公司以及我们各自的继承人、遗嘱执行人、管理人、代表、继承人和允许受让人具有约束力并符合其利益。
(C)根据本协议发出的所有通知必须以书面形式送达,如属本公司,则必须以专人或挂号或挂号邮递(要求回执及预付头等邮资)寄往其主要执行办事处,并请股票计划管理人注意;如属贵公司,则送达雇主记录所示的贵公司地址。
(D)根据本协议,本协议应受北卡罗来纳州法律管辖并按照该州法律解释,而不考虑其中的法律冲突条款,如同完全在该州内订立和履行一样。为了对绩效股票单位或本协议所证明的双方关系直接或间接引起的任何纠纷提起诉讼,双方特此提交并同意北卡罗来纳州的专属管辖权,同意此类诉讼应在北卡罗来纳州达勒姆县法院或美国北卡罗来纳州中部地区的联邦法院进行,并且不在做出和/或执行绩效股票单位裁决的其他法院进行。
(E)除非本协议以书面形式作出,并由阁下及本公司一名获授权的行政人员签署,否则本协议的任何修订或修改均无效。如果本协议的任何规定被认定为无效或不可执行,则该决定应
不影响本协议的其他条款,本协议应视为无效或不可执行的条款已被省略,代之以尽可能接近可比的有效和可执行的条款。
(F)根据本协议、2023年计划和控制变更协议,您与公司之间关于绩效股票单位的所有承诺、协议和谅解均由本协议证明。除非本协议另有规定,否则本协议取代关于本协议所证明的绩效存量单位的任何和所有先前的协议或谅解,但口头或书面的控制协议变更除外。
(G)普通股结算时发行的普通股可受委员会根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)、普通股上市或交易的任何证券交易所或交易系统以及任何适用的联邦或州法律的规则、法规和其他要求而建议的停止转让令及其他限制所规限,而委员会可安排在任何该等证书上放置图例或图例,以适当参考该等限制。
(H)如果您同意本协议证明的每个绩效股票单位作为您在您和雇主之间关于保密信息、竞业禁止、竞业禁止或类似契约的任何现有协议中承诺的义务(如果有)的额外、有价值的对价。
(I)如阁下向本公司确认、陈述及认股权证,并与本公司同意,除在本公司向美国证券交易委员会提交的文件及本公司目前有关2023年计划的招股说明书中提供的资料外:(I)在决定是否接受绩效股单位时,或在根据绩效股单位结算而获得的任何股份处置方面,阁下不曾亦不会依赖委员会、本公司、本公司的任何雇员或代理人或雇主,或与授予绩效股票单位或处置根据绩效股票单位结算而获得的股份有关的任何税收后果;以及(Ii)您将向您自己的专业顾问寻求您认为必要的投资、税务和其他建议。
(J)如果您承认您可能会因绩效股票单位而产生大量的纳税义务。您对所有此类后果以及提交您可能被要求或认为需要提交的所有纳税申报单和相关选举承担全部责任。如果您被要求根据任何联邦、州或其他适用税法对绩效股票单位或根据绩效股票单位结算而获得的股票进行估值,并且如果估值影响公司或雇主的任何纳税申报单或选择或影响公司的财务报表报告,您同意公司可以确定价值,您将在您提交的所有纳税申报单和选择中遵守公司的任何决定。
(K)在您确认2023年计划和计划招股说明书的副本可通过书面或电话向公司的股票计划管理人索取的情况下。
12.不具备可分割性。本协议的条款是可分割的,如果任何一项条款被确定为非法或以其他方式无法全部或部分执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
13.这是授予的性质。接受此授予时,您承认、理解并同意,除《控制变更协议》中另有规定外:
(A)除非《2023年计划》或《协议》另有明确规定,否则《2023年计划》由本公司自愿设立,具有酌情性,可由本公司随时修改、修订、暂停或终止;
(B)绩效股票单位的授予是自愿的,不会产生任何合同或其他权利,以获得未来绩效股票单位的授予或代替绩效股票单位的福利,即使绩效股票单位在过去曾多次授予;
(C)宣布与未来授予绩效股票单位(如果有)有关的所有决定将由公司全权酌情决定;
(D)表明您参与2023年计划是自愿的;
(e) 您参与2023年计划不会产生与公司或雇主雇佣的权利,也不会干扰公司、雇主或任何子公司或关联公司随时终止您的雇佣或服务关系的能力;
(f) 如果您受雇于非美国实体并在美国境外提供服务,绩效股票单位是一种特殊项目,不构成对您向雇主提供的任何服务的任何形式的补偿,并且它们超出了您与雇主的雇佣或服务合同(如有)的范围;
(g) 绩效股票单位的授予不旨在取代任何养老金权利或补偿;
(h) 绩效股票单位的授予不属于任何目的的正常或预期补偿或工资的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、终止、裁员、解雇、服务终了付款、奖金、长期服务奖励、养老金或退休或福利或类似付款;
(i) 授予绩效股票单位和您参与2023年计划将不会被解释为与公司、雇主或公司的任何子公司或关联公司形成雇佣或服务合同或关系;
(j) 业绩股票单位的未来价值是未知的,不能确定地预测;
(k) 公司或雇主终止您的雇佣关系或服务关系而导致绩效股票单位被没收,不应产生任何索赔或赔偿或损害的权利(无论出于任何原因,无论后来是否被发现无效或违反您所在司法管辖区的雇佣法或您的雇佣协议条款(如有)),以及,考虑到授予您无权获得的绩效股票单位,您同意(如适用)执行《控制权变更协议》中定义的发行;
(l) 在合并、收购或责任转移的情况下,2023年计划下的绩效股票单位和利益(如有)不会自动转移到另一家公司;
(m) 公司、雇主或公司的任何子公司或关联公司均不对您当地货币与美元之间的任何汇率波动承担责任,该汇率波动可能影响绩效股票单位的价值,或影响根据绩效股票单位归属后获得的任何股份的后续销售而应向您支付的任何款项的价值;以及
(n) 本奖励和在授予日根据2023年计划授予的任何其他奖励旨在履行公司或其他雇主先前根据2023年计划授予您绩效股票单位或公司普通股的其他权利的任何及所有协议、义务或承诺(无论是否具有法律约束力)。通过签署本协议,您接受此类奖励,以及您之前收到的所有奖励,完全满足任何此类协议,义务或承诺。
14. 没有关于格兰特的建议。公司不提供任何税务、法律或财务建议,也不就您参与2023年计划或出售股份提出任何建议。在此建议您在采取任何与2023年计划相关的行动之前,就您参与2023年计划的事宜咨询您自己的个人税务、法律和财务顾问。
15. 遵守法律。尽管有2023年计划或本协议的任何其他规定,除非有适用于业绩股票单位或股份的任何登记、资格或其他法律要求的豁免(如适用),否则公司无需在根据任何当地、州、联邦或外国证券或外汇管制法或SEC或任何其他政府监管机构的裁决或法规,或在获得任何地方、州、联邦或外国政府机构的任何批准或其他许可之前,本公司应自行决定认为必要或可取的注册、资格或批准。您理解,公司没有义务向SEC或任何州或外国证券委员会登记或确认绩效股票单位或任何相关股票,也没有义务就绩效股票单位和股票的发行寻求任何政府机构的批准或许可。此外,您同意,本公司应有权单方面修改2023年计划和本协议,而无需您的同意,以遵守适用于发行股票的证券或其他法律。
16.不提供豁免。您承认,公司对违反本协议任何条款的弃权不应生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或您或任何其他参与者随后的任何违约行为。
17.请参阅附录。尽管本协议有任何规定,但如果公司认为为了遵守当地法律或促进2023年计划的管理,适用这些条款和条件是必要的或适宜的,绩效股票单位应受本协议附件中为贵国规定的任何特殊条款和条件的约束。此外,如果您迁入或迁出任何此类附录所包括的国家/地区之一,则您迁出的国家/地区和/或您迁入的国家/地区的特殊条款和条件将适用于您,前提是公司确定应用这些条款和条件是必要的或适宜的,以遵守当地法律或促进2023计划的管理。如果包括在内,任何此类附录均纳入本协议,并构成本协议的一部分。
18.禁止施加其他要求。公司保留权利对您参与2023年计划、绩效股票单位和根据2023年计划收购的任何股份施加其他要求,只要该等要求不与控制变更协议相冲突,只要公司认为为了遵守当地法律或促进2023年计划的管理是必要或可取的,并要求您签署为实现上述目标可能需要的任何额外协议或承诺。
19.废除第409A条。绩效股票单位旨在获得准则第409A条的“短期延期”豁免,您与公司之间的本协议的条款将以与这些意图一致的方式进行解释、操作和管理。根据本协议,每个分期付款、归属日期或归属事件所触发的支付权,就《守则》第409A条而言,是一项单独支付权。本公司保留在本公司认为必要或适宜的范围内,在未经阁下同意的情况下单方面修订或修改2023年计划及/或本协议的权利,以确保绩效股票单位符合豁免或符合守则第409A条的规定,但本公司并无表示绩效股票单位将获豁免遵守守则第409A条,亦不承诺排除守则第409A条适用于绩效股票单位。关于本协议项下应支付的受守则第409a条约束的任何金额,(I)本协议的目的是,本协议将如此解释,
该等款项及本公司及阁下根据本守则行使的权力或酌情决定权应符合本守则第409a条的规定,以免阁下须支付根据本守则第409a条可能征收的利息和附加税;(Ii)本协议的任何条款,如规定支付因您的死亡以外的其他原因而终止雇佣所引发的补偿,应被视为仅规定仅由财务条例第1.409A-1(H)节(a“第409a条的离职”)所指的“离职”所触发的付款。(Iii)如果您是财务条例第1.409A-1(I)节所指的“指定员工”,在您的第409a条离职之日(根据财务条例第1.409A-1(I)条下用于识别指定员工的默认规则),该身份由公司按照公司在与该第409a条离职之日相关的“指定员工身份识别日期”之前以书面方式确定的规则确定。由第409a条离职引发的补偿应在第409a条离职之日后6个月支付给您(但前提是,如果您在第409a条离职之日之后去世,这6个月的延迟将不适用于您的死亡之日及之后),以及(Iv)在遵守守则第409a条所必需的范围内,根据守则第409a条适用的控制权变更的定义应在本协议下适用,条件是该定义比本协议中适用的控制权变更的定义更具限制性。如履约股份单位、履约股份单位归属、交付股份以支付履约股份单位或本协议项下旨在豁免或符合守则第409A条规定的任何其他事件不获豁免或不符合守则第409A条,或本公司就此采取的任何行动,本公司将不会对阁下或任何其他方承担任何责任。
20.追回。阁下进一步确认并同意,本奖励及根据本计划授予的所有奖励(以及就和解该等奖励而支付的款项和股份,以及从处置该等财产所收取的任何收益)须由本公司退还,但以董事会不时修订的任何政策所规定的为准,该政策包括为遵守多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第954节、该法案下的第10D-1条以及纽约证券交易所或纳斯达克的上市标准(视情况而定)的要求。