附录 99.3
Aptorum Group Limited公布截至2023年6月30日的六个月的财务业绩 和业务最新情况
Aptorum Group Limited（纳斯达克股票代码：APM）（“Aptorum 集团” 或 “公司”）是一家临床阶段的生物制药公司，致力于满足肿瘤学、 自身免疫和传染病领域未得到满足的医疗需求，今天提供了业务最新情况，并公布了截至2023年6月30日的六个月的财务业绩。
“在 2023 年上半年，我们仍然专注于推进治疗计划的发展。我们将继续努力推进我们的 ALS-4 和 SACT-1 临床 项目和我们的路径Dx通过潜在合作进行液体活检计划。鉴于宏观经济环境， 我们在控制公司成本和资源方面保持警惕，同时继续推进上述 计划的发展目标。” Aptorum Group Limited首席执行官兼执行董事Ian Huen先生说。
临床管道更新和即将到来的里程碑
2023 年 1 月，Aptorum 集团宣布发表一篇关于其主要项目 Paths 的合著论文 Dx技术，用于评估Illumina平台上快速周转的低深度无偏差 宏基因组测序工作流程。路径Dx事实证明，该测试对传染病的诊断 具有可靠性、快速性和灵敏度。该论文的标题是 “在 Illumina平台上实现快速周转的低深度无偏宏基因组测序工作流程”，并已在线发表在Medrxiv上，可在以下网站地址下载：https://medrxiv.org/cgi/content/short/2023.01.02.22283504v1。
2023 年 3 月，Aptorum 集团宣布完成与美国食品药品监督管理局（“美国食品药品监督管理局”）针对 ALS-4 的发明前讨论。ALS-4 是同类首创的小 分子抗毒药物，靶向由金黄色葡萄球菌引起的感染，包括但不限于耐甲氧西林 金黄色葡萄球菌（“MRSA”）。与美国食品药品管理局的IND前讨论侧重于总体开发计划，为 ALS-4 的IND申请做准备，该申请最初将针对急性细菌性皮肤和皮肤结构感染（ABSSSI）。随着美国食品药品管理局对总体发展战略的积极反馈，Aptorum 现在正着手提交 ALS-4 的临床试验。
2023 年 6 月，Aptorum 集团宣布，该小组 已向美国食品药品管理局提交了 SACT-1 的相关1b/2a期临床试验方案，这是一种用于 治疗神经母细胞瘤的口服再利用小分子药物。提交的 SACT-1 1b/2a 期研究是针对首次复发 或难治性高风险神经母细胞瘤与化疗联合用药。该研究的1b期部分以拟入组的神经母细胞瘤患者为基础，其目标是根据安全性、药代动力学和有效性确定推荐的2期剂量（RP2D），而基于即将入组的神经母细胞瘤患者的 研究的2a期部分将用于评估 SACT-1 的初步疗效。
企业要闻
2023 年 5 月，Aptorum 集团宣布，其 子公司——根据大开曼群岛法律注册成立的公司 Aptorum Therapeutics Limited（“ATL”）签订了一份不具约束力的意向书和条款表（“条款表”），将其100％子公司Paths 创新有限公司及其标的业务（统称为 “PathsDx 集团”）与环球测序技术公司合并（“交易”） （“UST”），一家总部位于圣地亚哥和波士顿的美国公司，致力于先进的专有 DNA 测序的开发和商业化技术。路径创新有限公司目前通过其控股子公司Paths Diagnostics Pte持有。有限的， PathsDx 技术 — 一种基于 NGS 的液体活检技术，用于诊断传染病。作为交易完成时 交易的对价，ATL将成为合并后的公司的股东。与 相关的交易和其他辅助分配，除其他事项外，仍需遵守双方同意的最终协议、完成尽职调查 以及包括但不限于董事和股东批准在内的多个条件。
2023年6月，公司签订了证券 购买协议，向4位投资者出售3,000,000美元的无抵押可转换票据（“6月23日票据”）。随后，所有6月23日的票据 均转换为总计1,000,000股A类普通股，面值每股0.00001美元。 6月23日票据的全部收益用于结算关联方贷款。
2023年9月，公司签订了 证券购买协议，向集团的最大股东 Jurchen Investment Corporation出售价值300万美元的无抵押可转换票据（“9月23日票据”）。9月23日票据可转换为公司的A类普通股，其到期日 为自发行之日起24个月，尽管在此日投资者有权将票据的期限延长十二 （12）个月或更长时间，或该期限须经双方同意。9月23日票据的年利率为6％，转换价格 为每股2.42美元。9月23日票据由公司拥有的某些股份 （“抵押品”）的第一优先留置权和担保权益作为担保。公司处置全部或部分抵押品后，投资者有权要求 公司部分或全部预付9月23日票据当时剩余的未清余额，公司可以现金或股票支付 。
2023年11月，Aptorum集团宣布 雷达伦先生和郑克拉克博士辞去执行董事和主要高管的职务。同时，公司现任董事伊恩 Huen先生出任首席执行官。胡恩先生从2017年10月起担任公司首席执行官 ，直到2022年6月辞职。凭借他在重大事件中对公司 的丰富经验和贡献，董事会相信 Huen 先生将在发挥公司的全部潜力方面发挥至关重要的作用。
在截至2023年6月30日的六个月中，公司 根据2021年3月26日设立的1500万美元上市（“ATM”）计划共发行了215,959股A类普通股，筹集了约1,625,745美元的总收益。所得款项将用于一般 公司用途和公司的发展计划。
截至2023年6月30日的六个月财务业绩
Aptorum Group报告称，截至2023年6月30日的六个月净亏损660万美元 ，而2022年同期为270万美元。本期净亏损的增加 是由2022年非有价投资收益560万美元推动的，而本期没有这样的收益。 由于公司完全关注其主导项目， 由于实施了严格的预算控制措施而导致的运营费用减少， 部分抵消了这一增长。
截至2023年6月30日的六个月中， 的研发费用为320万美元，而2022年同期为450万美元。由于完全关注其主导项目 和暂停非主导项目，外部顾问的使用显著下降，与这些非主导项目相关的专利 也被全部减值。此外，由于本期应付给员工和顾问的递延现金奖励 逆转，研发人员的工资支出减少了。这种逆转是由于集团与员工和顾问达成协议 ，解除集团结算往年未偿还的递延现金奖励应付账款的义务，以换取完全归属的普通股。
截至2023年6月30日的六个月中， 的一般和管理费用为130万美元，而2022年同期为240万美元。一般费用和管理费的减少是主要的 ，这是由于本期应付给员工的递延现金奖励被撤销。这种逆转是由于集团与员工签订了协议 ，以履行集团清偿往年未付的递延现金奖励应付账款 的义务，以换取完全归属的普通股。
截至2023年6月30日的六个月中，法律和专业费用为170万美元 ，而2022年同期为140万美元。法律和专业费用 的增加主要归因于本期开展的几项非常规活动，例如实施反向股票 拆分以及对备忘录和公司章程的修订。这些活动涉及在常规业务之外使用法律和专业服务 ，从而导致相关费用增加。
截至2023年6月30日，现金和限制性现金 总额约为50万美元，总权益约为1,280万美元。
2023 年 9 月，Aptorum 集团通过发行可转换票据获得了 300 万美元 。Aptorum Group预计，其现有现金和限制性现金以及关联方未提取的 信贷额度将使其能够为至少未来 12个月的运营和资本支出需求提供资金。
2
APTORUM 集团有限公司
简明的合并资产负债表
2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日
（以美元表示）
| 2023年6月30日 | 十二月三十一日 2022 | |||||||
| （未经审计） | ||||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产： | ||||||||
| 现金 | $ | 340,306 | $ | 1,882,545 | ||||
| 限制性现金 | 130,335 | 3,130,335 | ||||||
| 应收账款 | 66,396 | 174,426 | ||||||
| 库存 | - | 27,722 | ||||||
| 按公允价值计的有价证券 | - | 102,481 | ||||||
| 关联方应付的款项 | 95,768 | 129,677 | ||||||
| 经纪人欠款 | 93,792 | 652 | ||||||
| 关联方应收贷款 | 422,800 | 875,956 | ||||||
| 其他应收账款和预付款 | 748,594 | 744,008 | ||||||
| 流动资产总额 | 1,897,991 | 7,067,802 | ||||||
| 财产、厂房和设备，净额 | 2,190,146 | 2,825,059 | ||||||
| 经营租赁使用权资产 | 311,639 | 347,000 | ||||||
| 长期投资 | 9,744,958 | 9,744,958 | ||||||
| 无形资产，净额 | 166,566 | 752,705 | ||||||
| 长期存款 | 100,741 | 129,847 | ||||||
| 总资产 | $ | 14,412,041 | $ | 20,867,371 | ||||
| 负债和权益 | ||||||||
| 负债 | ||||||||
| 流动负债： | ||||||||
| 应付给关联方的款项 | $ | 84,405 | $ | 12,693 | ||||
| 应付账款和应计费用 | 1,044,028 | 6,166,807 | ||||||
| 经营租赁负债，当前 | 305,055 | 310,548 | ||||||
| 银行贷款 | - | 3,000,000 | ||||||
| 可转换票据 | - | 3,013,234 | ||||||
| 流动负债总额 | 1,433,488 | 12,503,282 | ||||||
| 经营租赁负债，非流动 | 199,076 | 30,784 | ||||||
| 应付给关联方的贷款 | - | 500,000 | ||||||
| 负债总额 | $ | 1,632,564 | $ | 13,034,066 | ||||
| 承付款和意外开支 | - | - | ||||||
| 公平 | ||||||||
| 截至2023年6月30日，A类普通股（面值0.00001美元，已授权9,999,996,000,000股，已发行和流通2,937,921股）；截至2022年12月31日，面值10.00美元，授权6,000,000股，已发行和流通的1,326,953股(1)) | $ | 31 | $ | 13,269,528 | ||||
| 截至2023年6月30日，B类普通股（面值0.00001美元；已授权4,000,000股，已发行和流通2,243,776股）；面值10.00美元；授权4,000,000股，截至2022年12月31日，已发行和流通的2,243,776股(1)) | 22 | 22,437,754 | ||||||
| 额外的实收资本 | 92,641,521 | 45,308,080 | ||||||
| 累计其他综合收益 | 26,322 | 33,807 | ||||||
| 累计赤字 | (70,824,179 | ) | (65,337,075 | ) | ||||
| 归属于Aptorum Group Limited股东的总权益 | 21,843,717 | 15,712,094 | ||||||
| 非控股权益 | (9,064,240 | ) | (7,878,789 | ) | ||||
| 权益总额 | 12,779,477 | 7,833,305 | ||||||
| 负债和权益总额 | $ | 14,412,041 | $ | 20,867,371 | ||||
见简明合并 财务报表附注。
| (1) | 所有期间 的所有每股金额和已发行股票均已追溯重报，以反映APTORUM GROUP LIMITED于2023年1月23日生效的10比10反向股票拆分。 |
3
APTORUM 集团有限公司
简明合并运营报表 和综合亏损
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中
（以美元表示）
| 在截至6月30日的六个月中 | ||||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| （未经审计） | （未经审计） | |||||||
| 收入 | ||||||||
| 医疗服务收入 | $ | 431,378 | $ | 527,462 | ||||
| 运营费用 | ||||||||
| 医疗保健服务的成本 | (426,063 | ) | (529,991 | ) | ||||
| 研究和开发费用 | (3,212,366 | ) | (4,509,303 | ) | ||||
| 一般费用和管理费 | (1,263,019 | ) | (2,400,418 | ) | ||||
| 法律和专业费用 | (1,738,566 | ) | (1,356,164 | ) | ||||
| 其他运营费用 | (330,212 | ) | (183,104 | ) | ||||
| 运营费用总额 | (6,970,226 | ) | (8,978,980 | ) | ||||
| 其他（支出）收入 | ||||||||
| 有价证券投资亏损，净额 | (9,266 | ) | (82,710 | ) | ||||
| 非有价投资收益，净额 | - | 5,588,078 | ||||||
| 利息（支出）收入，净额 | (93,478 | ) | 149,734 | |||||
| 杂项收入 | 36,803 | 66,628 | ||||||
| 其他（支出）收入总额，净额 | (65,941 | ) | 5,721,730 | |||||
| 净亏损 | $ | (6,604,789 | ) | $ | (2,729,788 | ) | ||
| 减去：归属于非控股权益的净亏损 | (1,117,685 | ) | (844,536 | ) | ||||
| 归属于Aptorum集团有限公司的净亏损 | $ | (5,487,104 | ) | $ | (1,885,252 | ) | ||
| 每股净亏损(1)— 基本款和稀释版 | $ | (1.43 | ) | $ | (0.53 | ) | ||
| 加权平均已发行股数(1)— 基本款和稀释版 | 3,849,621 | 3,568,265 | ||||||
| 净亏损 | $ | (6,604,789 | ) | $ | (2,729,788 | ) | ||
| 其他综合（亏损）收入 | ||||||||
| 对外业务翻译的汇兑差异 | (7,485 | ) | 31,346 | |||||
| 其他综合（亏损）收入 | (7,485 | ) | 31,346 | |||||
| 综合损失 | (6,612,274 | ) | (2,698,442 | ) | ||||
| 减去：归属于非控股权益的全面亏损 | (1,117,685 | ) | (844,536 | ) | ||||
| 归属于Aptorum Group Limited股东的综合亏损 | (5,494,589 | ) | (1,853,906 | ) | ||||
见简明合并 财务报表附注。
| (1) | 所有期间 的所有每股金额和已发行股票均已追溯重报，以反映APTORUM GROUP LIMITED于2023年1月23日生效的10比10反向股票拆分。 |
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关于Aptorum 集团
Aptorum Group Limited（纳斯达克股票代码：APM）是一家临床 阶段的生物制药公司，致力于发现、开发和商业化治疗资产，用于治疗医疗需求未得到满足的疾病 ，尤其是肿瘤学（包括孤儿肿瘤适应症）和传染病。Aptorum 的产品线还通过以下方式得到丰富：（i）建立药物发现平台，通过以下方式发现新的治疗资产： 例如系统筛选现有获批准的药物分子，以及基于微生物组的代谢性疾病治疗研究平台； 以及（ii）与Accelerate Technologies Pte Ltd共同开发一种基于分子的新型快速病原体识别和检测诊断技术，实现商业化新加坡科学、技术和研究署的分支机构。
有关公司的更多信息，请 访问 www.aptorumgroup.com。
免责声明和前瞻性陈述
本新闻稿不构成 的出售要约或征求购买Aptorum集团任何证券的要约。
本新闻稿包括有关 Aptorum Group Limited及其未来预期、计划和前景的声明，这些声明构成 1995年《美国私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”。为此，此处包含的任何不是 历史事实陈述的陈述均可被视为前瞻性陈述。在某些情况下，您可以通过诸如 “可能”、“应该”、“预期”、“预期”、“可能”、 “打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在” 或 “继续” 等术语来识别前瞻性陈述 ，或者这些术语或其他类似表述的否定性。 Aptorum Group 的这些前瞻性陈述，包括有关申请提交和审判的预计时间表的陈述，主要基于其当前对未来事件和趋势的预期和预测，并认为这些事件和趋势可能会影响其业务、 财务状况和经营业绩。
这些前瞻性陈述仅代表本新闻稿发布之日的 ，受许多风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于与其宣布的管理和组织变革相关的风险 、关键人员的持续服务和可用性、通过为其他消费细分市场提供额外产品来扩大产品种类的能力、发展成果、公司 的预期增长战略、预期的业务趋势和挑战，及其期望关于 其供应链及其稳定性，以及Aptorum集团的20-F表格和Aptorum集团未来可能向美国证券交易委员会提交 的其他文件中更全面地描述的风险。因此，此类前瞻性陈述中包含的预测可能会发生变化，实际的 业绩可能与此处描述的结果存在重大差异。
由于新信息、未来事件或其他原因，Aptorum Group没有义务更新 本新闻稿中包含的任何前瞻性陈述。
本新闻稿 “按原样” 提供 不作任何形式的陈述或保证。
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