该标准规定了纽蒙特证券的交易要求。

这项法律禁止任何掌握纽蒙特公司业务的重要非公开信息的人交易纽蒙特公司或纽蒙特公司任何附属公司的证券，这通常被称为“内幕交易”。重要的非公开信息是指(A)公众无法以其他方式获得的信息；以及(B)理性的投资者认为在作出购买或出售纽蒙特证券的决定时很重要的信息。内幕交易法还禁止个人在拥有其他公司的重要非公开信息时交易其他公司的证券。个人还可能对他们向其披露了有关纽蒙特公司或另一家公司的非公开信息的另一人的不当交易负责。纽蒙特公司严格禁止内幕交易，这违反了《行为准则》。违反内幕交易法的行为可能会受到纽蒙特公司的纪律处分，直至终止交易。本标准针对以下全球风险：

由于保密和声誉方面的考虑造成的价值损失，以及内幕交易造成的责任。

行为规范

商业诚信政策

可接受的技术使用标准

*的排除。

纽蒙特或纽蒙特的任何附属公司

限制交易期：除非得到纽蒙特公司总法律顾问或公司秘书的特别批准，否则可能接触到纽蒙特公司财务业绩的某些纽蒙特公司官员和员工在限制交易期内不得进行交易。与季度财务报告期相关的受限交易期的预期日历可在Discovery上找到。

如果纽蒙特公司认为由于纽蒙特公司的事态发展对纽蒙特证券或纽蒙特交易对手的证券具有或可能对纽蒙特证券具有实质性影响，由内部人士进行交易是不合适的，纽蒙特公司可能会在任何时候实施额外的受限交易期(或交易封锁)。

请注意，虽然纽蒙特公司可能会对与纽蒙特公司、交易对手或潜在交易有关的发展施加限制，但每个人都有责任避免利用重大的非公开信息进行交易，无论纽蒙特公司是否实施了这样的限制或交易中断。

要求交易前清算的特别规则适用于董事和第16条报告官员。

卖空和看跌交易：联邦证券法禁止纽蒙特公司的董事和第16条报告官员从事纽蒙特公司证券的卖空交易。卖空证据卖方对纽蒙特公司证券价值将会下降的预期，因此向市场发出信号，表明卖方对纽蒙特公司的前景没有信心。这些交易也违背了纽蒙特公司鼓励董事和高级管理人员长期买入并持有纽蒙特证券的目标。因此，董事和第16条报告官员不得(A)从事纽蒙特证券的任何卖空(包括“卖出”，即延迟交货的出售)或(B)买卖纽蒙特证券的看跌期权和看涨期权。

其他对冲交易：某些形式的对冲或货币化交易，如套圈交易，会降低或消除您从纽蒙特证券价值增加中获利的能力，以及您因纽蒙特证券价值下降而蒙受损失的风险。通过进行此类交易，您可能不再拥有与纽蒙特公司其他证券持有人相同的目标。因此，董事和第16条报告官员被禁止进行涉及纽蒙特证券的套期交易。

股票质押和保证金账户：董事和第16条报告官员不得在保证金账户中持有纽蒙特证券或将纽蒙特证券质押为贷款抵押品，因为当董事或第16条报告官员知道重大非公开信息或因其他原因不被允许交易纽蒙特证券时，可能会发生保证金或止赎销售，这可能会违反联邦证券法。

股票交易计划：规则10b5-1计划为公司授权的董事、高级管理人员和其他员工和顾问提供了对内幕交易的肯定辩护，如果计划是在他们不掌握重大非公开信息的时候订立的。

规则10b5-1计划授权经纪人或其他独立人士在某人可能拥有重大非公开信息的时候，定期或一次性地在未来进行销售。希望实施规则10b5-1计划的人必须在计划实施前至少三(3)个工作日通知纽蒙特公司的总法律顾问或公司秘书，并必须获得此人对计划的预先批准。批准与否取决于是否符合美国证券法和纽蒙特公司的政策。只有在不掌握实质性非公开信息的情况下，个人才能加入规则10b5-1计划，并且在计划生效后，不得对如何、何时或是否实施购买施加任何影响。

此外，任何人必须本着善意加入该计划，在该计划生效期间，不得与纽蒙特公司的股本证券进行任何相应的或对冲交易或仓位的变更。有关规则10b5-1计划的更多信息，请联系纽蒙特公司的总法律顾问或公司秘书。

纽蒙特公司董事和第16部门官员

纽蒙特公司的所有董事和第16部门官员预计将在该公司拥有长期的财务利益。

董事：为了使董事和股东的利益保持一致，纽蒙特公司的每一位非执行董事非执行董事必须实益拥有公司的普通股(或持有董事的股票单位)，其市值必须是根据公司董事薪酬政策应支付的年度现金预留金的五倍(5倍)。新当选的董事预计将在首次成为纽蒙特董事公司后五(5)年内满足这一要求。考虑到股票市场的波动性、黄金、铜和其他大宗商品价格波动对股价的影响，一旦实现该指引，未来价格的波动不被视为影响对本条款的遵守。具体来说，如果公司股价下跌导致董事未能达到门槛，董事将不被要求增持股份，但在再次达到门槛之前，董事将不会出售任何股票。

第16条高管：为了使高管和股东的利益一致，首席执行官必须实益持有市值为基本工资六倍(6倍)的普通股(或持有限制性股票单位)，在执行领导团队任职的其他高管必须实益持有市值为基本工资三倍(3倍)的普通股(或持有限制性股票单位)。新任命的执行干事预计将在首次被任命为第16条资格职位后五(5)年内满足这一要求，并对上文所述的波动性进行类似的考虑。

本文件不应被视为代表法律意见。根据本标准进行的交易前清算不应被视为对个人交易活动的法律意见或律师或公司的认可。每个人在任何时候都要单独对遵守禁止内幕交易的规定负责。还提醒个人，应结合下面的常见问题部分仔细考虑上面列出的角色和责任。

是美国证券交易委员会

一般而言，内幕交易是指利用重大非公开信息进行证券交易，或者向可能基于此类信息进行交易的他人传播重大非公开信息。您有责任确保您的家庭成员和其他居住在您家中的人遵守本标准。您也有责任遵守本标准，这些家庭成员不住在您家里，但其在纽蒙特证券的交易是由您指示的，或者受您的影响或控制(例如在交易前与您进行咨询的亲属)。

对内幕交易和小费的禁止(如下所述)不仅适用于纽蒙特证券，还可能包括第三方证券。这些第三方可能包括合资伙伴，作为您在纽蒙特公司工作的一部分，您可能已经收到了尚未公开的机密勘探、计划或储备信息，或者潜在公司或并购交易的交易对手尚未公开。

材料信息的示例(可能是正面的也可能是负面的)可能包括：

·本季度或全年的财务结果或预期

·财务和预算预测

·股息的变化

·可能的合并、收购、合资企业和其他购买和出售公司以及对公司的投资对运营或销售产生重大影响

·储量和资源估算的重大变化或更新

·重大项目审批

·重大勘探发现

·重大融资发展

·重大人事变动

·刑事起诉或重大民事诉讼或政府调查

·重大劳资纠纷，包括罢工或停工

·会计方法发生重大变化

·偿债或流动性问题

·公开发行或私下出售债务或股权证券

·纽蒙特公司证券的股票拆分、赎回或回购

任何对合理投资者是否买卖纽蒙特证券作出决定的重要因素的信息(简而言之，任何可能合理地影响任何纽蒙特证券价格的信息)都应被视为“重要信息”。

重要的非公开信息只应传达给出于合法商业目的而需要知道的人，以及被授权接收与其就业责任有关的信息，以及被告知或以其他方式知道该信息是保密的人。应遵循以下做法，以帮助防止滥用重要的非公开信息和其他类型的机密信息：

避免在没有理由知道信息的人无意中听到你的话的地方讨论甚至猜测机密问题(例如，在电梯、飞机、餐馆)。不要与家人、亲戚或社会熟人讨论机密信息。

机密文件不用的时候一定要收起来。不要留下、发送或查看包含机密信息的文档，因为这些文档可能会被不需要了解文档内容的人看到。例如，机密信息不应发送到酒店不安全的传真机。

根据可接受的技术使用标准，密码保护计算机并在不使用计算机时注销计算机，并且不要将您的计算机ID和密码提供给任何其他人。

以下是纽蒙特证券的交易例子：

·公开市场买卖纽蒙特证券，包括优先股、可转换债券、债务证券、认股权证和交易所交易期权或其他衍生证券；

·让别人替你交易纽蒙特证券；

·向任何随后进行交易的人披露非公开信息；

·如果期权股票将立即出售，则行使股票期权；以及

·购买或出售纽蒙特股票(或将纽蒙特股票基金的现有余额转出您的投资或退休账户或储蓄均衡计划账户，如果适用)。

规则10b5-1所有纽蒙特公司的董事、高级管理人员、员工和顾问都可以定期获得有关纽蒙特公司的重要非公开信息。希望实施规则10b5-1计划的人必须在计划实施前至少三(3)个工作日通知纽蒙特公司的总法律顾问或公司秘书，并必须获得此人对计划的预先批准。批准取决于是否符合美国证券法和纽蒙特公司的政策和标准，包括所需的冷静期。。

请注意，2022年美国证券交易委员会通过了关于10B5-1计划的新规则，并于2023年2月起生效。所有新的10b5-1计划在执行之前都需要纽蒙特公司法律部门的审查。所有10b5-1计划的复印件都需要提供给股票计划公司和纽蒙特公司的秘书。

冷静期：对于第16条规定的董事和高级管理人员，规则10b5-1计划下的首次出售不得在个人签署计划后九十(90)个日历日内生效，或在计划通过的会计季度的年度或季度报告中披露发行人财务业绩后两(2)个工作日内生效，两者以较晚的日期为准。对于董事和执行干事以外的其他人员，冷静期至少为通过10b5-1计划后的30天。

无重叠计划：一个人不得使用多个重叠的10 b5 -1计划，并且在任何连续的12个月内不得采用一个以上的单一交易10 b5 -1计划。因此，在执行规则10 b5 -1计划之前，请与您的顾问仔细考虑您的计划。