Recursion PharmPharmticals,Inc.(“本公司”)有一类证券是根据1934年修订的《证券交易法》第12条登记的:我们的A类普通股,每股票面价值0.00001美元。在本摘要中使用的术语“Recursion”、“本公司”、“我们”、“我们”和“我们”指的是递归制药公司。
以下是与我们的股本有关的重要条款和拨备的说明。以下描述是不完整的摘要,参考我们修订和重述的公司注册证书和我们修订和重述的章程,以及特拉华州公司法的规定,受到整体的限制和限制。本公司经修订及重述的公司注册证书及经修订及重述的附例副本均可不时修订,并作为本说明为证物的10-K表格年度报告的证物。
一般信息
我们的法定股本包括2,200,000,000股股本,每股面值0.00001美元,其中2,000,000股为指定优先股,2,000,000,000股为指定普通股。
普通股
我们有两个系列的法定普通股,A类普通股和B类普通股。1,989,032,117股被指定为A类普通股,10,967,883股被指定为B类普通股。A类普通股和B类普通股持有人的权利相同,但投票权和转换权除外。
投票权
每名A类普通股持有人有权就提交股东表决的所有事项,包括董事选举,为每股股份投一票,而每名B类普通股持有人,则有权就提交股东表决的所有事项,包括董事选举,为每股股份投十票。A类普通股和B类普通股的持有者作为一个类别一起投票,除非法律另有规定。根据我们修订和重述的公司注册证书,我们B类普通股投票权的大多数流通股的持有者需要作为一个单独的类别批准才能增加我们B类普通股的授权股票数量。此外,特拉华州法律可以要求我们A类普通股或B类普通股的持有者在以下情况下作为单一类别单独投票:
·如果我们寻求修改我们修订和重述的公司注册证书,以增加或减少某一类别股票的面值,则该类别将被要求单独投票批准拟议的修订;以及
·如果我们试图以改变或改变某类股票的权力、优先权或特殊权利的方式来修改我们的经修订和重述的公司注册证书,从而对其持有人产生不利影响,则该类股票将需要单独投票批准拟议的修改。
在最终转换日期(如下所述)之前,我们的B类普通股投票权中至少三分之二的流通股的持有者需要作为一个单独的类别来修订、废除或采用修订和重述的公司注册证书中任何与投票、转换或其他权利、权力、优先权有关的条款,或以其他方式更改修订和重述的公司注册证书的任何条款。或限制我们的B类普通股,以对其产生不利影响,或将A类普通股的任何流通股重新分类为具有优先于B类普通股的股息或清算权利的股份,或每股有一票以上投票权的股份,除非法律另有要求。
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程不规定累积投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的A类普通股和B类普通股的多数股票的持有者可以选举所有参加选举的董事,如果他们应该这样做的话。关于董事选举以外的事项,
在任何出席或派代表出席法定人数的股东会议上,亲自出席或由受委代表出席并有权就标的事项投票的股份的过半数投票权的赞成票,应为股东的行为,但法律另有要求的除外。在所有股东会议上,有权投票、亲自出席或由受委代表出席的已发行和已发行股票的过半数持有人应构成处理事务的法定人数。
分红
根据可能适用于任何当时发行的优先股的优惠,我们A类普通股和B类普通股的持有者有权从我们董事会可能不时宣布的合法可用资金中获得股息(如果有的话)。
清算
在我们清算、解散或清盘的情况下,我们A类普通股和B类普通股的持有者有权在偿还我们的所有债务和其他债务以及满足给予任何当时已发行的优先股持有人的任何清算优先权后,按比例分享合法可分配给股东的净资产。
B类普通股的换股
根据持有者的选择,每股B类普通股可随时转换为一股A类普通股。B类普通股股票在出售或转让时自动转换为A类普通股股票,但我们修订和重述的公司注册证书中描述的某些转让除外,包括房地产规划转让。
此外,每股B类普通股将于以下较早的日期自动转换为一股A类普通股:(I)我们的A类普通股在纳斯达克上市首日的七周年纪念日;(Ii)持有当时已发行B类普通股至少662/3%的持有人书面同意或协议指定的日期;(Iii)我们的联合创始人兼首席执行官克里斯托弗·吉布森博士停止担任任何高管或董事高管职位的九个月后;或(Iv)吉布森博士去世或残疾后九个月的日期。我们将根据我们修订和重述的公司注册证书的条款对所有B类普通股的流通股进行最终转换的日期称为最终转换日期。
权利和偏好
我们A类普通股的持有者没有优先购买权、转换、认购或其他权利,也没有适用于我们A类普通股的赎回或偿债基金条款。我们B类普通股的持有者没有优先认购权或认购权,但有转换权。我们的B类普通股没有适用于赎回或偿债基金的条款。我们A类普通股和B类普通股持有人的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定的任何系列优先股的持有者的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
优先股
我们修订和重述的公司注册证书包含允许我们的董事会在不需要股东进一步投票或行动的情况下发行一个或多个系列最多200,000,000股优先股的条款,并确定其权利、优惠、特权和限制。这些权利、优先权和特权可能包括股息权、转换权、投票权、赎回权、清算优先权、偿债基金条款和组成任何系列或该系列的指定的股份数量,任何或所有这些权利都可能大于A类普通股和B类普通股的权利。发行优先股可能会对A类普通股和B类普通股持有人的投票权以及这些持有人在清算时获得股息和付款的可能性产生不利影响。此外,优先股的发行可能会延迟、推迟或阻止我们控制权的变更或其他公司行动。
特拉华州法某些条款、我们修改和重新发布的公司注册证书以及我们修改和重新发布的附例的反收购效果
特拉华州法律的某些条款以及我们修订和重述的公司注册证书以及下文概述的修订和重述的章程中的某些条款可能被视为具有反收购效力,并可能延迟、阻止或阻止股东可能认为符合其最佳利益的要约或收购企图,包括可能导致支付高于股东所持股份市价的溢价的企图。
分类董事会
我们修订和重述的公司注册证书规定,我们的董事会分为三类,指定为I类、II类和III类。每一类都由尽可能相等的董事人数组成,占整个董事会总人数的三分之一。首届一级董事任期于2022年年会召开之日终止,首届二级董事任期于2023年年会召开之日终止,首届三类董事任期于2024年年会召开之日终止。在2022年开始的每一次年度股东大会上,任期在该年度会议上届满的董事级别可连任,任期三年。
董事的免职
我们修订和重述的公司注册证书规定,股东只有在亲自或委托代表出席会议并有权投票的股份不少于多数的情况下,才能解除董事的职务。
董事职位空缺
我们修订和重述的公司注册证书只授权我们的董事会填补董事会空缺的职位。
无累计投票
我们修订和重述的公司注册证书规定,股东无权在董事选举中累积投票权。
股东特别会议
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程规定,除非法律另有要求,股东特别会议只能在我们的董事会多数成员、我们的董事会主席或我们的首席执行官的要求下由高级管理人员召开。
董事提名预告程序
我们修订和重述的章程规定,寻求提名候选人在年度或特别股东大会上当选为董事的股东必须及时提供书面通知。为及时起见,股东通知一般须于本公司秘书发出会议通知前送交及于本公司主要执行办事处收到,而该通知须于会议前不少于90天或不超过120天送达。虽然经修订及重述的附例并无赋予董事会批准或不批准股东提名拟于股东周年大会上选出的候选人的权力,但经修订及重述的附例可能会在不遵守适当程序的情况下阻止某些业务在会议上进行,或可能会阻止或阻止潜在收购人进行委托书以选出其本身的董事名单或以其他方式试图取得本公司的控制权。
以书面同意提出的诉讼
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程规定,股东采取的任何行动必须在正式召开的股东年度会议或特别会议上进行,不得通过书面同意进行。
修订公司注册证书及附例
我们修订和重述的公司注册证书可能会以特拉华州公司法或DGCL规定的任何方式进行修改或更改。我们修订和重述的章程只有在当时所有A类普通股和B类普通股的所有流通股的投票权至少过半数的情况下,才可由股东通过、修订、更改或废除,但对上述规定的任何修改除外。这将需要我们当时已发行的A类普通股和B类普通股三分之二的多数批准,或我们大多数B类普通股的单独批准,以增加B类普通股的批准数量,或为上述对我们B类普通股的某些修改或A类普通股的某些重新分类,增加我们当时已发行的B类普通股的三分之二。此外,我们修订和重述的公司注册证书规定,董事会可以修订、更改或废除我们的章程。
授权但未发行的股份
除纳斯达克上市标准要求外,我们授权但未发行的A类普通股、B类普通股和优先股可用于未来发行,无需股东批准,并可用于各种公司目的,包括未来发行以筹集额外资本、收购和员工福利计划。授权但未发行和未保留的A类普通股、B类普通股和优先股的存在可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对公司的控制权的尝试变得更加困难或不受欢迎。
专属管辖权
我们经修订及重述的附例规定,除非吾等同意选择另一法院,否则特拉华州衡平法院将是代表吾等提起的任何衍生诉讼或法律程序、任何声称违反受托责任的诉讼、任何根据DGCL提出的申索、任何有关经修订及重述的公司注册证书或经修订及重述的公司章程的诉讼、或任何针对吾等的受内部事务原则管辖的诉讼的唯一及排他性法院。我们修订和重述的附例进一步规定,美利坚合众国的联邦地区法院是解决任何根据证券法提出的诉因的独家论坛。任何个人或实体购买或以其他方式获得我们证券的任何权益,应被视为已知悉并同意这些规定。虽然我们相信这些条文对我们有利,因为它们为特定类型的诉讼和法律程序提供了更一致的法律适用,但这些条文可能会起到阻止针对我们或我们的董事和高级职员提起诉讼的效果。法院是否会强制执行这些规定还存在不确定性,其他公司章程文件中类似选择的法院条款的可执行性在法律程序中受到了质疑。我们还注意到,股东不能放弃遵守(或同意不遵守)联邦证券法及其下的规则和条例。
与有利害关系的股东的业务合并
我们受DGCL第203条的管辖。除某些例外情况外,DGCL第203条禁止特拉华州的上市公司参与企业合并(定义见该节)与“有利害关系的股东”(一般定义为实益拥有该公司15%或以上流通表决权股票的任何人或与该人有关联的任何人)自该股东成为有利害关系的股东之日起三年内,除非(1)在此之前,该公司的董事会批准了企业合并或导致股东成为利害关系人的交易。股东;(2)在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成时,在交易开始时,该有利害关系的股东拥有该公司至少85%的有表决权的股份(就厘定该公司的流通在外的有表决权股份而言,不包括该有利害关系的股东所拥有的流通在外的有表决权股份)(b)雇员股票计划,其中雇员参与者无权秘密决定是否将以投标或交换要约的方式出售根据该计划持有的股份);或(3)在该时间或之后,企业合并得到该公司董事会批准并在股东会议上授权(而不是书面同意)由至少66 2/3%的该公司的流通表决权股票的赞成票,而不是由利益股东拥有。我们经修订和重述的公司注册证书以及我们经修订和重述的章程规定,我们必须在DGCL授权的最大范围内对我们的董事和高级职员进行赔偿。本公司获明确授权购买董事及高级职员保险,为本公司的董事、高级职员及某些
员工承担一定的责任。我们相信,该等弥偿条文及保险有助吸引及挽留合资格董事及行政人员。
公司注册证书和公司章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻碍股东对董事违反诚信义务提起诉讼。这些规定还可能减少针对董事和高级管理人员的衍生诉讼的可能性,即使这样的诉讼如果成功,可能会使我们和我们的股东受益。此外,您的投资可能会受到不利影响,因为我们根据这些赔偿条款向董事和高级职员支付和解费用和损害赔偿金。
上市
我们的A类普通股在纳斯达克全球精选市场上市,股票代码为“RXRX”。
转会代理和注册处
我们A类普通股的转让代理和登记处是Equiniti Trust Company,LLC。过户代理和登记处的地址是6201 15 th Avenue,Brooklyn,NY 11219。