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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

   

 

 

表单 8-K

    

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

注册人的电话号码，包括区号： (512) 537-7997

 

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

用勾号指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b—2 条（本章第 240.12b—2 节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

第 3.03 项。对证券持有者权利的重大修改。

 

下文第 5.03 项中包含的信息以引用方式纳入本第 3.03 项。

 

第 5.03 项。公司章程或章程的修订；会计年度的变更。

 

2024 年 1 月 31 日，Genprex, Inc.（”公司”）向特拉华州国务卿提交了经修订和重述的公司注册证书的修正证书（”修正证书”），这将在美国东部时间2024年2月2日凌晨 12:01 生效，四分之一（1:40）的反向股票拆分（”反向股票分割”）公司已发行和流通的普通股，面值每股0.001美元（”普通股”）。在反向股票拆分方面，普通股的CUSIP编号将更改为372446-203。

 

该公司预计，普通股将在2024年2月2日市场开盘时开始按反向股票拆分调整后的基础上进行交易。

 

由于反向股票拆分，每发行和流通的四十（40）股普通股将转换为一（1）股普通股。反向股票拆分将统一影响所有股东，不会改变任何股东在公司股权中的权益百分比，除非反向股票拆分将导致一些股东拥有部分股份。不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。原本有权获得小部分普通股的股东将自动有权额外获得普通股的一小部分，以四舍五入到下一个整股。

 

反向股票拆分不会改变普通股的面值或普通股的授权数量。根据证券条款的要求，所有有权购买普通股或收购普通股的已发行证券，包括股票期权和认股权证，都将根据反向股票拆分的结果进行调整。

 

在2023年12月14日举行的公司股东特别会议上，公司股东授予公司董事会（”板”）以不低于一比十（1:10）且不超过一比五（1:50）的比例进行反向股票拆分的自由裁量权，该比率将由董事会决定。2024 年 1 月 19 日，董事会批准了 1:40（1:40）的反向股票拆分比率，并授权提交修正证书。

 

前述对修正证书的描述是其重要条款的摘要，并不完整，并参照修正证书的全文进行了全面限定。修正证书作为附录3.1随本报告提交，并以引用方式纳入此处。

 

第 8.01 项。其他活动。

 

2024年1月31日，该公司发布了一份新闻稿，宣布了上述反向股票拆分。新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品。

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。