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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

表单 8-K

 

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

 

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

 

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

第 5.02 项董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

 

2024年2月7日，Panbela Therapeutics, Inc.（“公司”）董事会薪酬委员会（“委员会”）批准了公司员工的留用安排，包括首席执行官兼总裁詹妮弗·辛普森以及财务副总裁兼首席财务官苏珊·霍瓦斯。根据该安排，每位参与者都有资格获得现金留存奖金，前提是他们在以下日期之前继续工作：（a）公司无故解雇之日，（b）2024年8月15日，以及（c）公司控制权变更完成之日（以较早者为准）。辛普森博士和霍瓦斯女士分别有资格获得54,281美元和34,299美元的现金留存奖金。对于每项保留安排，“控制权变更” 的含义均为公司经修订和重述的2016年综合激励计划中规定的含义。

 

同样在2024年2月7日，委员会认证了截至2023年12月31日的财年现金激励薪酬的实际业绩。正如先前报告的那样，委员会已根据临床开发和财务里程碑为每位指定执行官制定了绩效目标。霍瓦斯女士将获得119,394美元的补助金。尽管2023年的实际表现本来可以带来227,084美元的支出，但辛普森博士不可撤销地放弃了与2023年相关的任何现金激励薪酬支付。

 

上述保留安排条款和条件摘要参照了公司与辛普森博士和霍瓦斯女士之间签订的信函协议形式进行了限定，该协议的文本作为本报告附录10.1提交，并以引用方式纳入，就好像在此处有完整规定一样。

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。