gs-20231231真的20230000886982FY假的00008869822023-01-012023-12-310000886982美国通用会计准则：普通股成员2023-01-012023-12-310000886982GS：A系列浮动利率优先股成员2023-01-012023-12-310000886982GS: C系列浮动利率优先股成员2023-01-012023-12-310000886982GS: D系列浮动利率优先股成员2023-01-012023-12-310000886982GS: series ksixpoint Threeseven Five preferedstock 会员2023-01-012023-12-310000886982GS: Fivepoints 793% 固定为浮动率普通的 apex 会员2023-01-012023-12-310000886982GS: FloatingRate normalaPex 成员2023-01-012023-12-310000886982GS: GS FinanceCorp成员将于2031年3月到期的可称为固定利率和浮动利率票据的系列中期票据2023-01-012023-12-310000886982GS: GS FinanceCorp成员将于2031年5月到期的可计入固定利率和浮动利率票据的系列中期票据2023-01-012023-12-3100008869822023-06-30iso421:USD00008869822024-02-09xbrli: 股票 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-K/A
（第1号修正案）
年度报告根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
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在截至的财政年度 12 月 31 日, 2023 | | 委员会档案编号： 001-14965 |
高盛集团有限公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | | 13-4019460 |
（州或其他司法管辖区 公司或组织） | | （美国国税局雇主 证件号） |
| | | |
西街 200 号, 纽约, 纽约州 | | 10282 |
| （主要行政办公室地址） | | （邮政编码） |
(212) 902-1000
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | 交易 符号 | 交换 在哪个上 已注册 |
| 普通股，面值每股0.01美元 | GS | 纽约证券交易所 |
存托股份，每股占每股权益的第 1/1,000 股浮动利率非累积优先股，A系列 | GS PRA | 纽约证券交易所 |
存托股份，每股占每股权益的第 1/1,000 股C系列浮动利率非累积优先股 | GS PRC | 纽约证券交易所 |
存托股份，每股占每股权益的第 1/1,000 股浮动利率非累积优先股，D系列 | GS PRD | 纽约证券交易所 |
存托股份，每股占每股权益的第 1/1,000 股6.375% 的固定至浮动利率非累积优先股，K系列 | 天然气公园 | 纽约证券交易所 |
5.793% 固定至浮动利率 高盛资本II的普通自动优先增强型资本证券 | GS/43PE | 纽约证券交易所 |
浮动利率 高盛资本三期的普通自动优先增强型资本证券 | GS/43PF | 纽约证券交易所 |
中期票据，F系列，GS Finance Corp. 2031年3月到期的可赎回固定利率和浮动利率票据 | GS/31B | 纽约证券交易所 |
中期票据，F系列，GS Finance Corp. 2031年5月到期的可赎回固定利率和浮动利率票据 | GS/31X | 纽约证券交易所 |
根据该法第12（g）条注册的证券：无
按照《证券法》第 405 条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。☐ 是 ☒ 没有
根据该法第 13 或 15 (d) 条，用复选标记表明注册人是否无需提交报告。☐ 是 ☒ 没有
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。☒ 是的☐ 不是
用勾号指明注册人是否以电子方式提交了根据第 S-T 条第 405 条要求提交的所有交互式数据文件（§本章第 232.405 条）在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）。☒ 是的☐ 不是
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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| 大型加速过滤器 | ☒ | | 加速过滤器 ☐ | | 非加速过滤器 ☐ | | 规模较小的申报公司 | ☐ | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☒
如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☒
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内获得的基于激励的薪酬进行追回分析 §240.10D-1 (b)。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。 ☐是的 ☒ 没有
截至2023年6月30日，注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为美元106.2十亿。
截至 2024 年 2 月 9 日，有 325,562,747注册人已发行普通股的股份。
以引用方式纳入的文件： 针对第三部分第10、11、12、13和14项，高盛集团2024年年度股东大会委托声明的部分内容以引用方式纳入10-K表年度报告。
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审计员姓名： 普华永道会计师事务所 | 审计员地点： 纽约、纽约 | 审计员 PCAOB ID： 238 |
解释性说明
我们提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告（原始表格10-K）附有附录31.1和32.1的版本，这些版本提到了截至2023年12月31日的季度的10-Q表季度报告，而不是截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告。我们的首席执行官兼首席财务官亲自签署的认证正确地指的是截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告。
本2024年2月23日提交的10-K/A表格（修正案）的第1号修正案是我们于2024年2月23日提交的，目的是更正附录31.1和32.1中对10-K表格中提及的季度而不是10-K表格的年度期限，在附录10.32旁边添加符号 “†”，并更新附录3.2描述中的交叉引用。
本修正案不修改或以其他方式更新原始10-K表格中的任何其他信息，也不反映原始10-K表格之日之后发生的事件或情况。
高盛集团有限公司和子公司
截至2023年12月31日的财政年度的10-K表年度报告
索引
| | | | | |
| 10-K 表格商品编号 | 页号 |
| 第四部分 | 1 |
第 15 项 展品和财务报表附表 | 1 |
| 签名 | II-1 |
第四部分
第 15 项。展览和财务报表附表
(a) 作为本报告一部分提交的文件：
1。合并财务报表
本10-K表格中要求提交的合并财务报表包含在本文件第二部分第8项中。
2。展品
2.1 公司注册计划（参照注册人在 S-1 表格（编号 333-74449）上的注册声明附录 2.1 纳入）。
3.1 重述的高盛集团公司注册证书，自2023年9月15日起修订（参照注册人于2023年9月18日提交的8-K表最新报告的附录3.2纳入）。
3.2 经修订和重述的高盛集团章程，自2023年11月3日起修订（参照注册人截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告附录3.2纳入）。
4.1 根据1934年《证券交易法》第12条注册的高盛集团证券的描述。*
4.2 高盛集团和作为受托人的纽约银行于1999年5月19日签订的契约（参照注册人于1999年6月29日提交的表格8-A注册声明附录6纳入）。
4.3 高盛集团和作为受托人的纽约银行于2004年2月20日签订的次级债务契约（参照注册人截至2003年11月28日财政年度的10-K表年度报告附录4.2纳入）。
4.4 高盛集团和作为受托人的纽约银行签订的截至2006年2月14日的认股权证契约（参照注册人于2006年3月1日提交的S-3表格生效后第3号修正案附录4.34纳入）。
4.5 作为发行人的GS Finance Corp.、作为担保人的高盛集团和作为受托人的纽约银行于2007年12月4日签订的优先债务契约（参照注册人于2007年12月4日提交的S-3表格生效后第10号修正案附录4.69纳入）。
4.6 高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行于2008年7月16日签订的优先债务契约（参照注册人于2008年7月17日提交的S-3表格（编号333-130074）的生效后第11号修正案附录4.82纳入）。
4.7 高盛集团与作为受托人的纽约梅隆银行签订的截至2016年12月31日的第四份补充契约，日期为2008年7月16日（参照注册人于2017年1月6日提交的8-K表最新报告的附录4.1纳入）。
4.8 作为发行人的GS Finance Corp.、作为担保人的高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行于2008年10月10日签订的优先债务契约（参照注册人于2008年10月10日提交的S-3表格（编号333-154173）注册声明附录4.70纳入）。
4.9 作为发行人的GS Finance Corp.、作为担保人的高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行作为受托人的第一份补充契约，截至2015年2月20日，截至2008年10月10日（参照注册人截至2014年12月31日财年的10-K表年度报告附录4.7纳入）。
4.10 截至2018年8月10日，作为发行人的GS Finance Corp.、作为担保人的高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行作为受托人的第四份补充契约，截至2018年10月10日（参照注册人截至2018年9月30日的10-Q表季度报告附录4.1纳入））。
4.11 高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行于2015年5月20日签订的第九份补充次级债务契约，日期为2004年2月20日（参照注册人于2015年5月22日提交的8-K表最新报告附录4.1纳入）。
4.12 高盛集团与作为受托人的纽约梅隆银行签订的截至2017年7月7日的第十份补充次级债务契约，日期为2004年2月20日（参照注册人于2017年7月10日提交的S-3表格（编号333-219206）注册声明附录4.89（参照注册人于2017年7月10日提交的S-3表格（编号333-219206）注册声明附录4.89）。
4.13 作为发行人的GS Finance Corp.、作为担保人的高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行作为受托人的第七份补充契约，截至2020年7月1日，日期为2008年10月10日（参照注册人S-3表格注册声明附录4.69（编号333-239610），于 2020 年 7 月 1 日提交）。
4.14 第八份补充契约，截至2020年10月14日，由作为发行人的GS Finance Corp.、作为担保人的高盛集团和作为受托人的纽约梅隆银行作为受托人签订的截至2020年10月14日的优先债务契约（参照2020年10月14日提交的注册人当前8-K表报告的附录4.1纳入）。
根据S-K法规第601（b）（4）（iii）项，某些定义注册人及其子公司长期债务证券持有人权利的文书被省略。注册人特此承诺应要求向美国证券交易委员会提供任何此类文书的副本。
10.1 高盛经修订和重述的股票激励计划（2021 年）（参照注册人于2021年3月19日提交的附表14A的最终委托书附件C纳入）。†
10.2 高盛合伙人薪酬计划（参照注册人在 S-1 表格（编号333-74449）上的注册人注册声明附录 10.18 纳入）。†
10.3 高盛经修订和重述的限制性合伙人薪酬计划（参照注册人截至2006年2月24日的10-Q表季度报告附录10.1纳入）。†
10.4 参与董事总经理的雇佣协议表格（参照注册人注册声明S-1表格（编号333-75213）附录10.19 纳入）。†
10.5 与禁止竞争和其他契约有关的协议表格（参照注册人在 S-1 表格（编号 333-75213）上的注册人注册声明附录 10.20 纳入）。†
10.6 经修订和重述的高盛集团及各方之间的股东协议，自2019年12月31日起生效（参照注册人截至2019年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.6纳入）。
10.7 日期为 2004 年 11 月 27 日的 1999 年 5 月 7 日非竞争及其他契约相关协议的修正表（参照注册人截至2004年11月26日财政年度的10-K表年度报告附录10.32 纳入）。†
10.8 非雇员董事 RSU 奖励协议表格（2015 年之前）（参照注册人截至 2014 年 12 月 31 日财年的 10-K 表年度报告附录 10.21 纳入）。†
10.9 地租协议，日期为2005年8月23日，炮台公园城市管理局d/b/a/ Hugh L. Carey炮台公园城市管理局作为房东，与作为租户的高盛总部有限责任公司签订（参照注册人于2005年8月26日提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。
10.10 一般担保协议，日期为2006年1月30日，由高盛集团公司签订，涉及高盛公司的某些义务。有限责任公司（参照注册人截至2005年11月25日财年的10-K表年度报告附录10.45注册成立）。
10.11 高盛公司大都会人寿保险公司为参与董事总经理提供的有限责任公司执行人寿保险单和证书（参照注册人截至2006年8月25日的10-Q表季度报告附录10.1并入）。†
10.12 高盛公司的形式太平洋人寿年金公司为参与董事总经理提供的有限责任公司执行人寿保险保单，包括保单细节和保单所有者权利限制形式（参照注册人截至2006年8月25日的10-Q表季度报告附录10.2纳入）。†
10.13 二零零六年十一月二十五日第二修正案表格，日期为 1999 年 5 月 7 日，经修订于 2004 年 11 月 27 日生效（参照注册人截至2006年11月24日财年的 10-K 表年度报告附录 10.51 纳入）。†
10.14 PMD 退休人员医疗计划描述（参照注册人截至2021年12月31日财年的 10-K 表年度报告附录 10.20 纳入）。†
10.15 一般担保协议，日期为2008年12月1日，由高盛集团公司签订，涉及美国高盛银行的某些义务（参照注册人于2009年3月19日提交的S-3表格生效后第2号修正案附录4.80纳入）。
10.16 一次性 RSU 奖励协议表格（2015 年之前）（参考注册人截至 2014 年 12 月 31 日财年的 10-K 表年度报告附录 10.32 纳入）。†
10.17 对某些非雇员董事股权奖励协议的修订（参照注册人截至2008 年 11 月 28 日财年的 10-K 表年度报告附录 10.69 纳入）。†
10.18 年底 RSU 奖励协议表格（未完全归属）（2015 年之前）（参照注册人截至2014年12月31日财年的 10-K 表年度报告附录 10.36 纳入）。†
10.19 年底 RSU 奖励协议表格（完全归属）（2015 年之前）（参照注册人截至2014年12月31日财年的 10-K 表年度报告附录 10.37 并入）。†
10.20 年终RSU奖励协议表格（基础和/或补充）（2015年之前）（参考注册人截至2014年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.38并入）。†
10.21 年终限制性股票奖励协议表格（完全归属）（2015年之前）（参照注册人截至2013年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.41纳入）。†
10.22 年终限制性股票奖励协议表格（基础和/或补充）（2015年之前）（参照注册人截至2014年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.41并入）。†
10.23 固定津贴 RSU 奖励协议表格（2015 年之前）（参考注册人截至2014年12月31日财年的 10-K 表年度报告附录 10.43 并入）。†
10.24 赠与契约表格（参照注册人截至2010年6月30日的10-Q表季度报告附录10.1纳入）。†
10.25 2010年12月17日的高盛长期绩效激励计划（参照注册人于2010年12月23日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中）。†
10.26 基于绩效的限制性股票单位奖励协议表格（2015 年之前）（参照注册人于 2010 年 12 月 23 日提交的 8-K 表最新报告的附录 10.2 纳入）。†
10.27 基于绩效的期权授予协议表格（参照注册人于2010年12月23日提交的8-K表最新报告的附录10.3并入）。†
10.28 基于绩效的现金薪酬奖励协议表格（2015 年之前）（参照注册人于 2010 年 12 月 23 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.4 纳入）。†
10.29 经修订和重述的通用担保协议，日期为2011年11月21日，由高盛集团签订，内容涉及美国高盛银行的某些义务（参照注册人于2011年11月21日提交的8-K表最新报告的附录4.1纳入）。
10.30 飞机分时协议表格（参照注册人截至2011年12月31日财政年度的10-K表年度报告附录10.61纳入）。†
10.31 非雇员董事 RSU 奖励协议的表格。† *
10.32 非雇员董事 RSU 奖励协议的形式（现金结算）。†*
10.33 一次性/年底 RSU 奖励协议的形式。† *
10.34 年底 RSU 奖励协议表格（未完全归属）。† *
10.35 年底 RSU 奖励协议表格（完全归属）。† *
10.36 年底 RSU 奖励协议表格（基本（未完全归属）和/或补充）。† *
10.37 年终短期 RSU 奖励协议表格。† *
10.38 年终限制性股票奖励协议表格（参考注册人截至2020年12月31日财政年度的10-K表年度报告附录10.46）。†
10.39 年终限制性股票奖励协议表格（已完全归属）（参照注册人截至2017年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.53纳入）。†
10.40 年终短期限制性股票奖励协议表格（参照注册人截至2015年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.57 纳入）。†
10.41 固定津贴 RSU 奖励协议的形式。† *
10.42 固定补贴限制性股票奖励协议的形式。† *
10.43 固定补贴递延现金奖励协议表格（参照注册人截至2015年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.59纳入）。†
10.44 基于绩效的限制性股票单位奖励协议的形式（完全归属）。† *
10.45 基于绩效的限制性股票单位奖励协议表格（未完全归属）。† *
10.46 基于绩效的现金薪酬奖励协议表格（参照注册人截至2015年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.61纳入）。†
10.47 股权奖励签名卡表格。† *
10.48 经修订和重述的通用担保协议，日期为2018年9月28日，由高盛集团签订，内容涉及美国高盛银行的某些义务（参照注册人于2018年9月28日提交的8-K表最新报告的附录4.1纳入）。
10.49 经修订和重述的高盛集团公司于2018年9月28日签订的与高盛公司的某些义务有关的一般担保协议。有限责任公司（参照注册人于2018年9月28日提交的8-K表最新报告的附录99.1注册成立）。
10.50 作为房东的法灵登街道合伙人有限公司和作为租户的法灵登街（被提名人）有限公司与作为租户的高盛国际之间的租约，日期为2018年8月17日（参照注册人截至2018年9月30日的10-Q表季度报告附录10.3纳入）。
21.1 高盛集团的重要子公司清单*
22.1 担保证券发行人（参照注册人于2021年2月18日提交的S-3表格生效后第1号修正案附录22.1纳入）。
23.1 独立注册会计师事务所的同意。*
31.1 规则 13a-14 (a) 认证。**
32.1 第 1350 条认证（此信息是为了 1933 年《证券法》第 11 条和 12 条以及 1934 年《证券交易法》第 18 条的目的而提供的，而不是提交的）。**
97.1 高盛集团的回扣政策，自2023年12月1日起生效。*
101 根据S‑T法规第405条和第406条，以下信息采用ixBRL（在线可扩展业务报告语言）格式：（i）截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日止年度的合并收益表，（ii）截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日止年度的综合收益表，（iii）合并资产负债表为 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，(iv) 合并股东权益变动表截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日的年度，（v）截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日止年度的合并现金流量表，（六）合并财务报表附注和（vii）封面。 *
104 封面交互式数据文件（附录 101 中以 ixBRL 格式化）。 *
† 本展品是管理合同或补偿计划或安排。
* 此前已提交。
** 随函提交。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条的要求，注册人已正式让下列签署人代表其签署本修正案，并获得正式授权。
高盛集团有限公司
| | | | | | | | | | | |
| | |
| 来自： | /s/ | | Sheara J. Fredman |
| 姓名： | | | Sheara J. Fredman |
| 标题： | | | 首席会计官 |
| | | （首席会计官） |
日期：2024 年 2 月 27 日